【正文】 和目標(biāo)。 項(xiàng)目的階段工作計劃 在項(xiàng)目的每個階段，咨詢工作組將按照雙方所確定的方案，制定項(xiàng)目階段工作計劃來具體規(guī)定在一定的時間內(nèi)所要開展的工作目的、任務(wù)、方法和雙方的具體責(zé)任。 在每個階段完成之后，咨詢雙方形成階段工作總結(jié)，回顧 階段計劃執(zhí)行情況，作為下一階段工作計劃的輸入和依據(jù)。 項(xiàng)目咨詢現(xiàn)場工作計劃 在咨詢顧問每次進(jìn)入現(xiàn)場工作之前，都會將現(xiàn)場工作的咨詢計劃傳遞任務(wù)名稱 工作內(nèi)容 參與人員 工作成果 崗責(zé)與流程匹配設(shè)計 針對人力資源干部和各部門經(jīng)理提供的崗位分析培訓(xùn)； 各部門根據(jù)培訓(xùn)要求進(jìn)行初步的分析； 咨詢組、各部門 崗位分析培訓(xùn)資料； 各部門職責(zé)，以及崗責(zé)方案； 設(shè)計討論 澄清崗責(zé)設(shè)計方案并澄清流程崗責(zé)管理要求，并向公司高管匯報并獲得確認(rèn)。 咨詢組、各部門 合規(guī)體系崗責(zé)管理方面的審定； 合規(guī)崗責(zé)體系文件、場所的審定與發(fā)布 進(jìn)行為期半天的崗位說明描述及場所文件編寫培訓(xùn)； 各部門 /支行團(tuán)隊(duì)根據(jù)審批后的崗責(zé)管理方案，撰寫崗位說明書及場所文件。 咨詢組、各部門 銀行所有崗位的崗位說明書和場所文件。 21 給現(xiàn)場單位，項(xiàng)目咨詢現(xiàn)場工作計劃包括本次現(xiàn)場工作的目的、工作內(nèi)容、工作結(jié)果和雙方的配合事項(xiàng)等。在咨詢顧問進(jìn)入現(xiàn)場之后，首先對前期工作進(jìn)行回顧和評價，然后和被咨詢單位確定本次現(xiàn)場工作計劃。 每次現(xiàn)場工作結(jié)束之后，應(yīng)形成現(xiàn)場工作總結(jié)，對本次現(xiàn)場咨詢工作進(jìn)行總結(jié)和回顧，并提出被咨詢單位在咨詢顧問離開期間的工作計劃。22 4 項(xiàng)目組織策劃 項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖 中 國工商銀行青島市分行 的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項(xiàng)目（以下簡稱“合規(guī)項(xiàng)目”）是一項(xiàng)事關(guān)全行的戰(zhàn)略性管理基本建設(shè)工程，因此必須由各級領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、并抽調(diào)精干人員全力以赴實(shí)施。建立完善的項(xiàng)目管理組織機(jī)構(gòu)（見下圖）是項(xiàng)目成功的基本保障： 職責(zé)分工 1）分行合規(guī)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組 合規(guī) 項(xiàng)目作為“一把手工程”，應(yīng)成立由行長親任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，分管副行長為副組長，分行各條線正職及各支行行長為組員的“ 中國工商銀行青島市分行 合規(guī)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組”，并通過定期或間斷性專題會議形式履行一下主要職責(zé)： 23 ? 負(fù)責(zé)合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)的 整體規(guī)劃和控制； ? 審議和批準(zhǔn)分行合規(guī)內(nèi)控政策和目標(biāo)； ? 批準(zhǔn)項(xiàng)目工作內(nèi)容安排； ? 批準(zhǔn)合規(guī)內(nèi)控管理體系整體推進(jìn)工作計劃； ? 評審體系框架，審議和批準(zhǔn)相關(guān)文件； ? 確保提供推進(jìn)本項(xiàng)目所需的資源。 2）分行合規(guī)項(xiàng)目辦公室 分行合規(guī)項(xiàng)目辦公室是合規(guī)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目策劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及控制工作。建議項(xiàng)目辦公室主任由分行分管副行長兼任，并任命分行合規(guī)經(jīng)理為常務(wù)副主任、分行其他各部門高級管理人員、各支行主管副行長為項(xiàng)目辦公室副主任； 同時，抽調(diào)有關(guān)人員組成項(xiàng)目辦公室，考慮設(shè)置包括綜合、培訓(xùn)、信息及宣傳等相關(guān) 職能崗位，并抽調(diào)相關(guān)人員組成項(xiàng)目工作組。 項(xiàng)目辦公室作為項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，除重大事項(xiàng)需提請領(lǐng)導(dǎo)小組會議討論決策并定期或階段性匯報外，項(xiàng)目的進(jìn)度推進(jìn)、工作協(xié)調(diào)等例行管理及決策活動的開展 ， 建議通過 項(xiàng)目辦公室會議 形式執(zhí)行。項(xiàng)目辦公室會議的紀(jì)要送領(lǐng)導(dǎo)小組成員及所有相關(guān)單位和部門。 項(xiàng)目管理的日常工作通過所設(shè)各職能開展，相關(guān)職責(zé)包括： a） 綜合 ? 制定、起草項(xiàng)目 總體規(guī)劃和各階段性計劃并實(shí)施控制； ? 負(fù)責(zé)咨詢工作的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和管理； 24 ? 承擔(dān)項(xiàng)目辦公室會議的秘書工作； ? 收集、解決在推 行過程中所出現(xiàn)的問題并定期向項(xiàng)目辦公室會議 及項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小 組匯報； ? 負(fù)責(zé)組織開展過程評價、評審、驗(yàn)收和總結(jié)； ? 負(fù)責(zé)與各部門及相關(guān)支行項(xiàng)目組聯(lián)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調(diào)指導(dǎo)； ? 協(xié)調(diào)和監(jiān) 督項(xiàng)目的進(jìn)展等； b） 培訓(xùn)、信息及宣傳 ? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)計 劃的編制； ? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編制； ? 負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中培訓(xùn)工作的組織和實(shí)施； ? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)工 作的有效性評估； ? 組織開展現(xiàn)有文 件和法規(guī)的收集、清理工作； ? 負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施過程中的文件管理； ? 負(fù)責(zé)有關(guān)項(xiàng)目信息 的內(nèi)部發(fā)布和對外相關(guān)宣傳信息的提供。 C）各業(yè)務(wù)（部門） ? 負(fù)責(zé)組織 內(nèi)控體系建設(shè)工作在本業(yè)務(wù)條線的實(shí)施； ? 負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線內(nèi)控體系文件的編寫 、評審、修改、運(yùn)行與維護(hù)； ? 在培訓(xùn)組 安排下，就本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的內(nèi)控體系文件進(jìn)行培訓(xùn)。 3）試點(diǎn)支行 /營銷團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目小組 各支行 /營銷團(tuán)隊(duì)成立項(xiàng)目小組，完成分行所下達(dá)的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)工作計劃的各項(xiàng)要求，并確保所建合規(guī)內(nèi)控管理體系的有效持續(xù)運(yùn)行。 25 咨詢工作組 根據(jù)咨詢協(xié)議的要求，參與項(xiàng)目的策劃活動，協(xié)助起草項(xiàng)目管理辦公室工作文件，并根據(jù) 中國工商銀行青島市分行 的要求，指導(dǎo)開展合規(guī)內(nèi)控管理體系 的調(diào)研、評估、設(shè)計和評審等工作，承擔(dān)運(yùn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)任務(wù)等。 1）項(xiàng)目咨詢總監(jiān) 全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體策劃和 方案設(shè)計、 咨詢顧問培訓(xùn) ，并對項(xiàng)目的咨詢技術(shù)的選用、咨詢服務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)全責(zé)，包括 負(fù)責(zé)組織解決咨詢工作中出現(xiàn)的重大技術(shù)問題等 。 2）項(xiàng)目經(jīng)理 具體負(fù)責(zé)咨詢工作的 計劃安排、 項(xiàng)目日常管理 ，并具體負(fù)責(zé)組織起草咨詢文件及相關(guān)表單、代表咨詢工作組與委托方項(xiàng)目辦公室就咨詢、培訓(xùn)工作開展進(jìn)行定期 /不定期的意見交換。 2）項(xiàng)目現(xiàn)場咨詢組 在項(xiàng)目經(jīng)理的安排下根據(jù)咨詢要求，具體完成項(xiàng)目咨詢?nèi)蝿?wù)。 項(xiàng)目信息溝通 1）定期匯報制度：項(xiàng)目辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項(xiàng)目進(jìn)度和效果； 2）建立項(xiàng)目信息交流和通報制度，包括：項(xiàng)目組內(nèi)部的例 會和溝通制度；項(xiàng)目辦公室定期形成工作簡報，通報項(xiàng)目進(jìn)展情況；必要時向外界披露項(xiàng)目情況； 3）關(guān)于項(xiàng)目重要的精神采取正式發(fā)文形式：項(xiàng)目發(fā)文為行發(fā)文； 26 4）咨詢方和項(xiàng)目辦公室建立正式、固定的聯(lián)系渠道，雙方采取聯(lián)合辦公的形式， 至少每階段舉行 一次內(nèi)部會議。對于項(xiàng)目中的重大問題，雙方通過會議或正式的書面信函溝通。 27 5 項(xiàng)目咨詢費(fèi)用及報價說明 項(xiàng)目咨詢費(fèi)用報價： 序號 階段 咨詢費(fèi)用（人民幣） 1 調(diào)查、清理與評估階段 2X 萬元 2 合規(guī)內(nèi)控體系框架方案設(shè)計 3X 萬元 3 合規(guī)內(nèi)控體系文件編寫指導(dǎo) 5X 萬元 4 崗責(zé)與體系文件匹配、場所文件編寫 2X 萬元 合 計 12X 萬元 此外，咨詢方為開展咨詢工作所發(fā)生的交通及住宿費(fèi)用由委托方根據(jù)實(shí)際需要確認(rèn)后另行支付。