公平交易承諾書共-資料下載頁
2025-03-27 06:34本頁面
【正文】 近的交易價格。 第十五條 當某一基金下達指令買賣某一證券后，同時已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。相關(guān)投資經(jīng)理之間進行協(xié)調(diào)，約定統(tǒng)一的指令價格，修改指令價格后發(fā)送交易室。投資經(jīng)理意見不一致時，由投資部門負責人協(xié)調(diào)。交易員只有在各基金以相同指令價格買賣同一證券時，才開始執(zhí)行指令。 3 深圳 **投資管理有限公司公平交易制度 第三章 公平交易的監(jiān)控與稽核 第十六條 公司合規(guī)風控部對投資經(jīng)理的投資指令進行復核，如發(fā)現(xiàn)違法 公平交易制度的異常交易行為應立即向投資總監(jiān)匯報，必要時應停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。 第十七條 公司合規(guī)風控部就各投資組合突破投資限制指引指標的情況進行記錄和跟蹤。合規(guī)風控部在投資管理系統(tǒng)中維護投資黑名單池，并對銀行間交易對手的變動申請進行審批。 第 __條 公司合規(guī)風控部對資產(chǎn)管理各業(yè)務環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風險控制制度的實施情況進行監(jiān)督與評價，對公平交易的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時報告公司管理層，進行跟蹤調(diào)查，對可能導致違法違規(guī)行為的異常交易，應當及時向主管部門報告。 第 __條 公司合規(guī)風控部對不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進行抽樣查看，重點關(guān)注任何可能導致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。對于識別的異常情況，由相關(guān)投資經(jīng)理對異常交易情況進行合理性解釋。 第二十條 公司嚴格禁止同 一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進行設置，禁止同日反向交易和交叉交易。 第二十一條 確因投資組合的投資策略或流動性等需求而發(fā)生的同日反向交易，投資經(jīng)理應根據(jù)公司有關(guān)制度流程的要求提供決策依 4 深圳 **投資管理有限公司公平交易制度 據(jù)等資料，并留存記錄備查，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行投資的組合等除外。 第二十二條 公司應主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理合同、交易 行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應當進行說明，并向中國證監(jiān)會報告。 第四章 公平交易執(zhí)行情況的分析與報告 第二十三條 公司相關(guān)部門如果發(fā)現(xiàn)涉嫌違背公平交易原則的行為，或涉嫌證券市場操縱的行為，應及時向公司管理層匯報并采取相關(guān)控制和改進措施。 第二十四條 公司應定期對公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個季度不同時間窗內(nèi)同向交易價差進行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報告?zhèn)洳椤? 第二十五條 與公平交易有關(guān)的調(diào)查記錄、工作底稿、證 據(jù)、各種文檔、報告等應妥善保存。 第五章 附則 第二十六條 本制度由公司合規(guī)風控部負責制定、修訂與解釋。 第二十七條 本制度自公司董事會批準之日起生效并實施。 深圳 **投資管理有限公司 年 10 月 12日 5 公平交易局工作匯報 平安承諾書 公平競爭承諾書（共 4 篇） 交武術(shù)承諾書 易制毒承諾書（共 5 篇）
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