公平交易承諾書共-展示頁
2025-04-08 06:34本頁面
【正文】 能相隔離，實(shí)行集中交易制度， 建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會。投資組合經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)可以自主決策，超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。 第九條公司應(yīng)在備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對象風(fēng)格庫和交易對手備選庫，投資組合經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。 第七條公司應(yīng)建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應(yīng)有充分的事實(shí)和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息作為投資依據(jù)。同時(shí)，應(yīng)通過對投資交易行為的監(jiān)控、分析評估和信息披露來加強(qiáng)對公平交易過程和結(jié)果的監(jiān)督。 第四條公司應(yīng)合理設(shè)置各類資產(chǎn)管理業(yè) 務(wù)之間以及各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)，在保證各投資組合投資決策相對獨(dú)立性的同時(shí)，確保其在獲得投資信息、投資建議和實(shí)施投資決策方面享有公平的機(jī)會。 本指導(dǎo)意見所稱投資組合包括封閉式基金、開放式基金、社保組合、企業(yè)年金、特定客戶資產(chǎn)管理組合等。公平交易承諾書（共） 公平交易承諾書（共 3 篇） 第 1 篇：公平交易制度公平交易制度 第一章總則 第一條為了進(jìn)一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度，保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對待，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第 22 號）等法律法規(guī)制定本指導(dǎo)意見。 第二條公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。 第三條公司的公平交易制度所規(guī)范的范圍應(yīng)包括所有投資品種，以及一級市場申購、二級市場交易等所有投資管理活動，同時(shí)應(yīng)包括授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等投資管理活動相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)。 第五條公司應(yīng)建立科學(xué)的投資決策體系，加強(qiáng)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。 第二章投資決策的內(nèi)部控制 第六條公司應(yīng)不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學(xué)性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策 機(jī)會，建立公平交易的制度環(huán)境。 第八條公司應(yīng)根據(jù)上述研究方法建立全公司適用的投資對象備選庫和交易對手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護(hù)程序。 第十條公司應(yīng)健 全投資授權(quán)制度，明確投資決策委員會、投資總監(jiān)、投資組合經(jīng)理等各投資決策主體的職責(zé)和權(quán)限劃分，合理確定各投資組合經(jīng)理的投資權(quán)限。 第十一條公司應(yīng)建立系統(tǒng)的交易方法，即投資組合經(jīng)理應(yīng)根據(jù)投資組合的投資風(fēng)格和投資策略，制定客觀、完整的交易決策規(guī)則，并按照這些規(guī)則進(jìn)行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨(dú)立性。 第十三條如果投資風(fēng)格相似的不同投資組合對于同一證券有相同的交易需求，公司應(yīng)保證這些投資組合在交易時(shí)機(jī)上的公平性，以獲得相同或相近的交易價(jià)格。對于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的公平性審核。對于部分債券一級 市場申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進(jìn)行的交易，各投資組合經(jīng)理應(yīng)在交易前獨(dú)立地確定各投資組合的交易價(jià)格和數(shù)量，公司應(yīng)按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結(jié)果進(jìn)行分配。 第四章行為監(jiān)控和分析評估 第十六條公司應(yīng)
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