公平交易承諾書共-閱讀頁
2025-04-16 06:34本頁面
【正文】 返還財(cái)產(chǎn)； 恢復(fù)原狀； 修理、重作、更換； 賠償損失； 支付違約金； 消除影響、恢復(fù)名譽(yù)； 賠禮道歉。 第二條 本制度適用的投資組合包括公司所管理的全部投資組合包括但不限于契約型私募基金、特定資產(chǎn)管理、企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金委托投資賬戶等。 第四條 公司應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動(dòng)中公平對(duì)待不同投資組合，嚴(yán)禁直接或者間接通過與第三方的交易安排在不同投資組合間進(jìn)行利益輸送，嚴(yán)禁利用所管理的投資組合為任何第三方謀取不正當(dāng)利益。 第六條 公司通過例會(huì)制度確保投資各環(huán)節(jié)的高效及時(shí)溝通。 第七條 所有投資組合共享公司統(tǒng)一的投資研究平臺(tái)。保證同類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部不同投資組合經(jīng)理之間投資決策的獨(dú)立性 。投資總監(jiān)是公司投資決策的最高決策人員。另外，投資總監(jiān)還將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制職能部門的建議和監(jiān)督，在投資組合相關(guān)合同或協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整投資組合，提高投資組合的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。 （三）基金經(jīng)理 /投資經(jīng)理在公司規(guī)定比例限制范圍內(nèi)決定個(gè)股選擇。 第十三條 公司建立交易分配公平的內(nèi)部控制流程，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實(shí)行包括所有投資品種的集中交易制度，并確保公平交易可操作、可稽核、可持續(xù)。 第十五條 當(dāng)某一基金下達(dá)指令買賣某一證券后，同時(shí)已有其它基金正在買賣該證券，交易員立即停止執(zhí)行該證券的有關(guān)指令，并通知相關(guān)投資經(jīng)理公平交易條件觸發(fā)。投資經(jīng)理意見不一致時(shí)，由投資部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。 3 深圳 **投資管理有限公司公平交易制度 第三章 公平交易的監(jiān)控與稽核 第十六條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)投資經(jīng)理的投資指令進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)違法 公平交易制度的異常交易行為應(yīng)立即向投資總監(jiān)匯報(bào)，必要時(shí)應(yīng)停止執(zhí)行可疑的異常投資指令。合規(guī)風(fēng)控部在投資管理系統(tǒng)中維護(hù)投資黑名單池，并對(duì)銀行間交易對(duì)手的變動(dòng)申請(qǐng)進(jìn)行審批。 第 __條 公司合規(guī)風(fēng)控部對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易情況進(jìn)行抽樣查看，重點(diǎn)關(guān)注任何可能導(dǎo)致不公平交易（如內(nèi)幕信息、利益輸送）的情形。 第二十條 公司嚴(yán)格禁止同 一投資組合或不同投資組合之間在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為，并通過在系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)置，禁止同日反向交易和交叉交易。 第二十二條 公司應(yīng)主動(dòng)避免可能的利益沖突，對(duì)于資產(chǎn)管理合同、交易 行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進(jìn)行說明，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 第二十四條 公司應(yīng)定期對(duì)公司管理的不同投資組合在連續(xù)四個(gè)季度不同時(shí)間窗內(nèi)同向交易價(jià)差進(jìn)行分析，由投資組合經(jīng)理、總經(jīng)理簽署后，妥善保存分析報(bào)告?zhèn)洳椤? 第五章 附則 第二十六條 本制度由公司合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。 深圳 **投資管理有限公司 年 10 月 12日 5 公平交易局工作匯報(bào) 平安承諾書 公平競(jìng)爭(zhēng)承諾書（共 4 篇） 交武術(shù)承諾書 易制毒承諾書（共 5 篇）
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1