開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討-資料下載頁
2024-09-01 11:03本頁面
【導(dǎo)讀】中央數(shù)據(jù)交換平臺實施方案。新統(tǒng)一規(guī)范變動要點。證監(jiān)會2020年6月發(fā)布的《證券投資基金銷。中國證監(jiān)會指定機構(gòu)的集中備份存儲。證監(jiān)會基金部函393號，授權(quán)中國結(jié)算公。便于實現(xiàn)行業(yè)集中監(jiān)管。未來可提供集中清算服務(wù)。所有TA、直銷在2020年12月底之前全部接。所有證券公司、商業(yè)銀行（除工行、農(nóng)行。工行、農(nóng)行、中行、建行在2020年12月底。中國結(jié)算承擔(dān)的三重角色。參與人需承擔(dān)的工作。根據(jù)證監(jiān)會基金部的要求，中國結(jié)算在。平臺上線運行后，承擔(dān)平臺的日常運營與。對于委托中國結(jié)算注冊登記的基金，按時。審核平臺接入資格，受理參與人接入平臺申請。組建平臺項目工作小組。十月一日以后新批準基金銷售機構(gòu)、TA使。對未通過接口檢查的數(shù)據(jù)應(yīng)及時查明原因，改正。TA業(yè)務(wù)測試方案由測試雙方協(xié)商，平臺不做約定。業(yè)務(wù)測試報告》需參測TA進行確認。參與人在未來升級軟件系統(tǒng)時應(yīng)考慮核心。字段必需被包含在文件中，且必須賦值。
【正文】 2020/10/7 42 對賬數(shù)據(jù) ? 明細標志： 0非明細， 1明細。非明細指針對基金賬戶的對賬，明細指針對基金賬戶具體過戶日或 TA確認流水號的對賬。 ? 份額注冊日期：明細對賬必填。 ?貨幣基金未付收益金額：非明細對賬時對貨幣基金必填。 ? 份額原始來源： 0認購 1申購 2定期定額申購 3分紅。明細對賬時必填。 ?默認分紅方式：新增字段，對賬時可以同時核對分紅方式。 2020/10/7 43 基金動態(tài)信息（一） ? 與基金基礎(chǔ)參數(shù) C1文件比較，有各自的必需字段。 ?可以選擇字段下發(fā)，但要包含必需的字段。 ?基金狀態(tài)： 0可申購贖回， 1發(fā)行， 4停止申購贖回， 5停止申購， 6停止贖回， 8基金終止，9基金封閉。 ? 基金轉(zhuǎn)換、定期定額狀態(tài)、轉(zhuǎn)托管狀態(tài)；用于控制基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、定期定額業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。獨立控制不受基金狀態(tài)影響。 2020/10/7 44 基金動態(tài)信息（二） ? 凈值類型： 0普通凈值 1申購凈值 2贖回凈值。 對 ETF、 QDII基金可同時下發(fā) 3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 ? 基金凈值日期：對 ETF、 QDII基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請的日期。 2020/10/7 45 資金清算文件（一） ? 舉例 1(是否發(fā)送非明細記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商 ) 基金代碼 銷售機構(gòu)代碼 業(yè)務(wù) 類型 網(wǎng)點號碼 席位代碼 資金類型 每筆交易確認金額（按基金、銷售機構(gòu)匯總值） 數(shù)據(jù)明細標志 160512 202 124（贖回） 空 空 001（交易金額） 50000 0（非明細） 160512 202 124 5025 空 001 30000 1（明細） 160512 202 124 6018 空 001 15000 1（明細） 160512 202 124 空 202028 001 5000 1（明細） 2020/10/7 46 資金清算文件（二） ? 舉例 2 (是否發(fā)送非明細記錄由數(shù)據(jù)交換雙方協(xié)商 ) 基金代碼 銷售機構(gòu)代碼 業(yè)務(wù) 類型 網(wǎng)點號碼 席位代碼 資金類型 每筆交易確認金額（指按基金、銷售機構(gòu)匯總值） 數(shù)據(jù)明細標志 160512 202 122（申購） 空 空 003（代理費） 500 0（非明細） 160512 202 122 空（場外不區(qū)分網(wǎng)點清算） 空 003 450 1（明細） 160512 202 122 空 425607 003 30 1（明細） 160512 202 122 空 202028 003 20 1（明細） 2020/10/7 47 會后工作事項 ?10月 15日之前，請各單位將平臺工作小組負責(zé)人、成員、辦公電話、手機、 EMAIL、實施進度計劃統(tǒng)一發(fā)送到 ?自 2020年 11月開始，請各單位于每月的第一個工作周，將平臺接入準備工作進度情況發(fā)送到 ，由中國結(jié)算統(tǒng)一匯報給監(jiān)管部門。 2020/10/7 48 中國結(jié)算聯(lián)系方式 ?技術(shù)咨詢：陳鴻鵠 電話： 01059378870 EMAIL： ?測試咨詢：方堃 電話： 01059378862 EMAIL： ?業(yè)務(wù)咨詢：朱立元 電話： 01059378839 EMAIL： 2020/10/7 49 謝謝！
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