開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討-全文預(yù)覽
【正文】 2020/10/7 10 ? 中國(guó)結(jié)算承擔(dān)的三重角色 ? 參與人需承擔(dān)的工作 2020/10/7 11 中國(guó)結(jié)算承擔(dān)的三重角色 ? 平臺(tái)建設(shè)者：負(fù)責(zé)平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行 ? 平臺(tái)參與者：中國(guó)結(jié)算 TA系統(tǒng)作為市場(chǎng)上現(xiàn)有 TA系統(tǒng)中的一員，按統(tǒng)一接口接入平臺(tái) ? 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者：協(xié)調(diào)參與人按統(tǒng)一接口接入平臺(tái)，牽頭維護(hù)日常接口升級(jí)和發(fā)布工作 2020/10/7 12 平臺(tái)建設(shè) ? 根據(jù)證監(jiān)會(huì)基金部的要求，中國(guó)結(jié)算在2020年 9月底之前完成中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)建設(shè)工作 ? 平臺(tái)上線運(yùn)行后，承擔(dān)平臺(tái)的日常運(yùn)營(yíng)與業(yè)務(wù)管理工作 2020/10/7 13 平臺(tái)參與者職責(zé) ? 對(duì)于委托中國(guó)結(jié)算注冊(cè)登記的基金，按時(shí)完成 TA系統(tǒng)的開發(fā)工作 ? 中國(guó)結(jié)算、基金管理人的 TA系統(tǒng)需要同時(shí)兼容平臺(tái)模式、原有模式兩類銷售機(jī)構(gòu)，直至所有銷售機(jī)構(gòu)全部接入平臺(tái) ? 對(duì)于與中國(guó)結(jié)算 TA系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的基金銷售機(jī)構(gòu)，配合其完成接入平臺(tái)過程中所需的 TA業(yè)務(wù)測(cè)試 2020/10/7 14 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)者職責(zé) ? 牽頭承擔(dān) 《 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議 》 的版本管理和發(fā)布工作（ 目前發(fā)布的最新版為20200901版 ,可從證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站下載 ） ? 搭建平臺(tái)測(cè)試環(huán)境 ,提供平臺(tái)數(shù)據(jù)格式檢查服務(wù) ? 協(xié)調(diào)參與人完成接入平臺(tái)過程中所需的各種測(cè)試 ? 審核平臺(tái)接入資格，受理參與人接入平臺(tái)申請(qǐng) 2020/10/7 15 參與人需承擔(dān)的工作 (一 ) ? 組建平臺(tái)項(xiàng)目工作小組 ? 制定接入中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的總體工作計(jì)劃，將工作計(jì)劃和每月工作進(jìn)度發(fā)送給中國(guó)結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一匯報(bào)給監(jiān)管部門 2020/10/7 16 參與人需承擔(dān)的工作 (二 ) ? 遵照 《 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議 》 進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)，不得自行對(duì)協(xié)議做升級(jí)改動(dòng)，如必須要做升級(jí)改動(dòng)的，務(wù)必事先向中國(guó)結(jié)算牽頭組成的規(guī)范修訂小組提出申請(qǐng)，征得同意后實(shí)施 ? 正式通過平臺(tái)辦理基金業(yè)務(wù)前，進(jìn)行充分的系統(tǒng)測(cè)試工作，包括平臺(tái)數(shù)據(jù)格式測(cè)試、 TA業(yè)務(wù)功能測(cè)試 2020/10/7 17 參與人接入平臺(tái)注意事項(xiàng) ?十月一日以后新批準(zhǔn)基金銷售機(jī)構(gòu)、 TA使用新規(guī)范接入平臺(tái)。2020/10/7 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議研討 1 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)建設(shè) 及統(tǒng)一接口規(guī)范介紹 2020年 9月 2020/10/7 2 主要內(nèi)容 ?中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 ?中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)實(shí)施方案 ?新統(tǒng)一規(guī)范變動(dòng)要點(diǎn) ?會(huì)后工作事項(xiàng) 2020/10/7 3 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 2020/10/7 4 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 ?證監(jiān)會(huì) 2020年 6月發(fā)布的 《 證券投資基金銷售管理辦法 (修訂稿 )》 ，其中第七十一條規(guī)定，“基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指定的技術(shù)平臺(tái) 進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲(chǔ)。 2020/10/7 6 中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)介紹 ? 平臺(tái)統(tǒng)一使用新規(guī)范 《 開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議（試行版） 》 。 ?基金銷售機(jī)構(gòu)需將接入平臺(tái)日期通知所有相關(guān) TA，以便 TA配置參數(shù)區(qū)分新舊模式的銷售機(jī)構(gòu)，并準(zhǔn)備好切換工作。 2020/10/7 21 參與人測(cè)試指引（二） ?對(duì)未通過接口檢查的數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)查明原因，改正后重新測(cè)試； ?TA業(yè)務(wù)測(cè)試方案由測(cè)試雙方協(xié)商，平臺(tái)不做約定，但數(shù)據(jù)交換必須嚴(yán)格遵照統(tǒng)一接口規(guī)范； ?測(cè)試完成后，填寫 《 平臺(tái)測(cè)試報(bào)告 》 和 《 TA業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告 》 ；
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