【正文】 施報(bào)警，提醒高級(jí)管理層做好應(yīng)急準(zhǔn)備。 ? 高級(jí)管理層應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門管理層 制定 出嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況 XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 四、未來風(fēng)險(xiǎn)管理工作建議 29 變化 實(shí)時(shí) 調(diào)整控制措施 。 ? 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制還應(yīng)包括明確的匯報(bào)路線和獎(jiǎng)罰措施。 XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 五、附件 30 五 、 附件 附件 1： XXX 集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn) 匯總 表 戰(zhàn)略類 運(yùn)營類 合規(guī)類 財(cái)務(wù)類 公司治理 董事會(huì)的表現(xiàn) 營銷和市場 信息科技 市場 行為規(guī)范 道德 金融市場 利率 公司高層的基調(diào) 控制環(huán)境 廉政和舞弊 外幣與匯率 公司內(nèi)控環(huán)境 廣告 法律 合同管理 原料價(jià)格波動(dòng) 企業(yè)社會(huì)責(zé)任 組織結(jié)構(gòu) 控制環(huán)境 管理層基調(diào) 戰(zhàn)略規(guī)劃及資源配置 組織結(jié)構(gòu) 戰(zhàn)略計(jì)劃 法律責(zé)任 資產(chǎn)流動(dòng)性和公司信譽(yù) 資金管理 戰(zhàn)略規(guī)劃 產(chǎn)品發(fā)展 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 投資立項(xiàng) 產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品組合 反腐敗 投資評(píng)估 人力資源規(guī)劃及政策 預(yù)測 監(jiān)管 貿(mào)易 投資管理 預(yù)算 供應(yīng)鏈 總體規(guī)劃及預(yù)測 組織結(jié)構(gòu) 融資 預(yù)測 采購和存貨 海關(guān) 企業(yè)社會(huì)責(zé)任 合營 /聯(lián)營及合作關(guān)系 生產(chǎn)管理 人事合規(guī) 信用和回款 外包策略 產(chǎn)品配送 有價(jià)證券 組織結(jié)構(gòu) IT 能力 運(yùn)輸和物流 戰(zhàn) 略規(guī)劃 會(huì)計(jì)政策和報(bào)告 戰(zhàn)略規(guī)劃 特殊目的公司 間接稅 數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私 產(chǎn)品結(jié)構(gòu) 稅收籌劃 轉(zhuǎn)移價(jià)格 國際貿(mào)易 收入確認(rèn) 重大革新 愿景和方向 人力資源 企業(yè)文化 產(chǎn)品組合 內(nèi)部控制要求 規(guī)劃和執(zhí)行 員工招聘和挽留 產(chǎn)品質(zhì)量 /安全 人力資源規(guī)劃及政策 評(píng)估與監(jiān)控 員工發(fā)展和績效評(píng)估 HR 政策與規(guī)劃 資本結(jié)構(gòu) 合資公司 /聯(lián)營以及合伙制公司 新技術(shù)應(yīng)用 人才儲(chǔ)備及接班計(jì)劃 競爭手段與反貿(mào)易 外包管理 變革管理 薪酬福利體系 預(yù)測 所有者權(quán)益 并購和資產(chǎn)剝投資決策 勞資關(guān)系 稅法合規(guī)及稅務(wù)稽查管理 信息技術(shù) 盡職調(diào)查 信息技信息系統(tǒng)管理 特殊目的公司 業(yè)務(wù)整合及分拆 信息安全 養(yǎng)老基金 XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 五、附件 31 戰(zhàn)略類 運(yùn)營類 合規(guī)類 財(cái)務(wù)類 離 術(shù) 市場因素 競爭 信息可用性及連續(xù)性 股票期權(quán) 科技進(jìn)步 信息支出 監(jiān)管 數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私 灰市與盜版 決策支持 宏觀經(jīng)濟(jì)因素 信息架構(gòu) 民眾生活水平 發(fā)展趨勢 災(zāi)害 自然災(zāi)害 社會(huì)和政治因素 恐怖活動(dòng) ,及其它惡意行為 溝通與投資者關(guān)系 與媒體的關(guān)系 業(yè)務(wù)中斷 危機(jī)公關(guān) 實(shí)物資產(chǎn)管理 信息技術(shù) 實(shí)物資產(chǎn)管理 內(nèi)部員工溝通 大型裝備和設(shè)備 存貨 稅務(wù)管理 稅務(wù)部門運(yùn)營 稅務(wù)技術(shù)和知識(shí)管理 基建項(xiàng)目管理 工程項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目管理 項(xiàng)目結(jié)算 資產(chǎn)經(jīng)營 資產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃 資產(chǎn)經(jīng)營管理 XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 五、附件 32 附件 2： 第一次風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷發(fā)放統(tǒng)計(jì)表 序號(hào) 業(yè)務(wù)單元 職位 姓名 發(fā)出時(shí)間 收回時(shí)間 1 集團(tuán)總部事業(yè)部 電力事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 陳宏印 6/3/2021 6/10/2021 2 集團(tuán)總部事業(yè)部 電信事業(yè)部 副總裁兼總經(jīng)理 劉寧寧 6/3/2021 6/12/2021 3 集團(tuán)總部事業(yè)部 ERP 事業(yè)部 總經(jīng)理 章越 6/3/2021 6/7/2021 4 集團(tuán)總部事業(yè)部 IT 服務(wù)事業(yè)部 總經(jīng)理 李弢 6/3/2021 N/A 5 集團(tuán)總部事業(yè)部 金融事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 劉巖 6/3/2021 6/8/2021 6 集團(tuán)總部事業(yè)部 交通事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 王鳳冽 6/3/2021 N/A 7 集團(tuán)總部事業(yè)部 數(shù)字媒體與教育 事業(yè)部 總經(jīng)理 祁山 6/3/2021 6/15/2021 8 集團(tuán)總部事業(yè)部 企業(yè)解決方案 事業(yè)部 總經(jīng)理 賈彥生 6/3/2021 N/A 9 集團(tuán)總部事業(yè)部 政府事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 徐洪利 6/3/2021 6/15/2021 10 集團(tuán)總部事業(yè)部 移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng) 事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 郭壯 6/3/2021 6/10/2021 11 集團(tuán)總部事業(yè)部 合作伙伴產(chǎn)品 事業(yè)部 總經(jīng)理 劉世征 6/3/2021 6/10/2021 12 集團(tuán)總部事業(yè)部 軟件產(chǎn)品事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 祖凌宇 6/3/2021 N/A 13 集團(tuán)總部事業(yè)部 網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品營銷中心 副總裁兼中心總經(jīng)理 趙鑫龍 6/3/2021 6/10/2021 14 集團(tuán)總部事業(yè)部 AVNCamp。IS事業(yè)部 副總裁兼總經(jīng)理 簡國棟 6/3/2021 N/A 15 集團(tuán)總部事業(yè)部 國際合作事業(yè)部 總經(jīng)理 熊海平 6/3/2021 6/10/2021 16 集團(tuán)總部事業(yè)部 國際軟件服務(wù) 事業(yè)部 總經(jīng)理 朱毅 6/3/2021 N/A 17 集團(tuán)總部事業(yè)部 IA 事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 周宇弘 6/3/2021 N/A 18 集團(tuán)總部事業(yè)部 嵌入式軟件事業(yè)部 高級(jí)副總裁兼首席運(yùn)營官 陳錫民 6/3/2021 6/16/2021 XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 五、附件 33 序號(hào) 業(yè)務(wù)單元 職位 姓名 發(fā)出時(shí)間 收回時(shí)間 19 集團(tuán)總部事業(yè)部 軟件測試事業(yè)部 總經(jīng)理 敬向東 6/3/2021 6/9/2021 20 集團(tuán)總部事業(yè)部 商用軟件事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 張秀邦 6/3/2021 6/9/2021 21 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 東北大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 韓偉 6/3/2021 6/15/2021 22 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 華北大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 王立民 6/3/2021 6/15/2021 23 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 華東大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 邢波 6/3/2021 6/16/2021 24 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 華南大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 趙剛 6/3/2021 N/A 25 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 華中大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 韓東龍 6/3/2021 N/A 26 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 山東大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 張登國 6/3/2021 6/15/2021 27 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 西北大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 田正軍 6/3/2021 6/15/2021 28 集團(tuán)國內(nèi)區(qū)域 西南大區(qū) 副總裁兼總經(jīng)理兼重慶辦事處主任 楊紀(jì)文 6/3/2021 6/10/2021 29 子公司 XXX 醫(yī)療系統(tǒng) XXX 集團(tuán)副總裁兼 XXX 醫(yī)療總裁 江根苗 6/3/2021 6/10/2021 30 集團(tuán)總部研發(fā)部門 汽車電子先行技術(shù)研發(fā)中心 主任 袁淮 6/3/2021 N/A 31 集團(tuán)總部研發(fā)部門 XXX 研究院 副總裁兼院長 趙大哲 6/3/2021 N/A 32 集團(tuán)總部研發(fā)部門 基礎(chǔ)軟件事業(yè)部 部長 紀(jì)勇 6/3/2021 6/10/2021 33 集團(tuán)總部研發(fā)部門 網(wǎng)絡(luò)安全事業(yè)部 部長兼首席技術(shù)官助理 曹斌 6/3/2021 N/A 34 集團(tuán)總部職能部門 經(jīng)營業(yè)務(wù)管理事業(yè)部 經(jīng)營業(yè)務(wù)總監(jiān)兼部長 王宇 6/3/2021 6/8/2021 35 集團(tuán)總部職能部門 采購部 部長 于蕾 6/3/2021 6/8/2021 36 集團(tuán)總部職能部門 戰(zhàn)略聯(lián)盟與海外業(yè)務(wù)推進(jìn)事業(yè)部 總經(jīng)理 王楠 6/3/2021 6/10/2021 37 集團(tuán)總部職能部門 過程改善中心 質(zhì)量總監(jiān)兼主任 何曉源 6/3/2021 N/A 38 集團(tuán)總部職能部門 解決方案技術(shù)中心 主任 于洪勇 6/3/2021 6/8/2021 39 集團(tuán)總部職能部門 技術(shù)戰(zhàn)略與發(fā)展部 部長 趙立軍 6/3/2021 6/8/2021 40 集團(tuán)總部職能部門 信息規(guī)劃與管理部 IT 總監(jiān)兼部長 孟莉 6/3/2021 6/15/2021 XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 五、附件 34 序號(hào) 業(yè)務(wù)單元 職位 姓名 發(fā)出時(shí)間 收回時(shí)間 41 集團(tuán)總部職能部門 行政管理部 部長 趙悅 6/3/2021 6/10/2021 42 集團(tuán)總部職能部門 人力資源部 人力資源總監(jiān)兼部長 李印杲 6/3/2021 6/8/2021 43 集團(tuán)總部職能部門 總裁辦公室 主任 李礫 6/3/2021 6/13/2021 44 集團(tuán)總部職能部門 會(huì)計(jì)核算部 部長 陳平平 6/3/2021 6/9/2021 45 集團(tuán)總部職能部門 財(cái)務(wù)管理部 部長 武裕新 6/3/2021 6/8/2021 46 集團(tuán)總部職能部門 財(cái)務(wù)運(yùn)營部 部長 陳雷 6/3/2021 6/8/2021 47 集團(tuán)總部職能部門 投資審計(jì)部 部長 張紅 /王妮 6/3/2021 6/13/2021 48 集團(tuán)總部職能部門 品牌管理與傳播中心 部長 侯寧 6/3/2021 N/A 49 集團(tuán)總部職能部門 董事會(huì)辦公室 主任 趙剛 6/3/2021 N/A 50 集團(tuán)總部職能部門 法律部 部長 徐慶榮 6/3/2021 N/A 51 集團(tuán)總部職能部門 監(jiān)察部 部長 邱偉 6/3/2021 6/9/2021 52 集團(tuán)總部職能部門 戰(zhàn)略咨詢服務(wù)部 總經(jīng)理 梅從銀 6/3/2021 N/A XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 五、附件 35 附件 3： 中高級(jí)管理層最關(guān)注的 20 項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素（含打分） 員工的招聘和挽留（運(yùn)營）（ ） 薪酬福利體系（運(yùn)營）（ ） 競爭（市場競爭）（戰(zhàn)略）（ 10） 戰(zhàn)略規(guī)劃（戰(zhàn)略）（ ） 外幣與匯率（財(cái)務(wù)）（ ） 人才儲(chǔ)備與接班計(jì)劃（運(yùn)營）（ ） 組織結(jié)構(gòu)（戰(zhàn)略）（ ） 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（戰(zhàn)略）（ ） 信息安全（運(yùn)營）（ ） 人力資源規(guī)劃及政策（戰(zhàn)略）（ ） 1 信用與回款（財(cái)務(wù)）（ ） 1 產(chǎn)品發(fā)展（運(yùn)營）（ ） 1 新技術(shù)應(yīng)用（戰(zhàn)略）（ ） 1 戰(zhàn)略計(jì)劃（運(yùn)營）（ ） 1 員工發(fā)展和績效評(píng)估（運(yùn)營）（ ） 1 合同管理（合規(guī)）（ ） 1 組織結(jié)構(gòu)（分別從戰(zhàn)略角度和運(yùn)營角度）（均為 ） 1 投資決策（戰(zhàn)略）（ ） 1 內(nèi)部員工溝通（戰(zhàn)略）（ ） 愿景和方向（戰(zhàn)略）（ ） XXX XXX 集團(tuán)股份有限公司 | 五、附件 36