【正文】 施報警，提醒高級管理層做好應急準備。 ? 高級管理層應聯(lián)合相關部門管理層 制定 出嚴密的風險 應急預案，并根據(jù)情況 XXX XXX 集團股份有限公司 | 四、未來風險管理工作建議 29 變化 實時 調(diào)整控制措施 。 ? 風險預警機制還應包括明確的匯報路線和獎罰措施。 XXX XXX 集團股份有限公司 | 五、附件 30 五 、 附件 附件 1： XXX 集團有限公司風險 匯總 表 戰(zhàn)略類 運營類 合規(guī)類 財務類 公司治理 董事會的表現(xiàn) 營銷和市場 信息科技 市場 行為規(guī)范 道德 金融市場 利率 公司高層的基調(diào) 控制環(huán)境 廉政和舞弊 外幣與匯率 公司內(nèi)控環(huán)境 廣告 法律 合同管理 原料價格波動 企業(yè)社會責任 組織結構 控制環(huán)境 管理層基調(diào) 戰(zhàn)略規(guī)劃及資源配置 組織結構 戰(zhàn)略計劃 法律責任 資產(chǎn)流動性和公司信譽 資金管理 戰(zhàn)略規(guī)劃 產(chǎn)品發(fā)展 知識產(chǎn)權 投資立項 產(chǎn)品結構 產(chǎn)品組合 反腐敗 投資評估 人力資源規(guī)劃及政策 預測 監(jiān)管 貿(mào)易 投資管理 預算 供應鏈 總體規(guī)劃及預測 組織結構 融資 預測 采購和存貨 海關 企業(yè)社會責任 合營 /聯(lián)營及合作關系 生產(chǎn)管理 人事合規(guī) 信用和回款 外包策略 產(chǎn)品配送 有價證券 組織結構 IT 能力 運輸和物流 戰(zhàn) 略規(guī)劃 會計政策和報告 戰(zhàn)略規(guī)劃 特殊目的公司 間接稅 數(shù)據(jù)保護與隱私 產(chǎn)品結構 稅收籌劃 轉移價格 國際貿(mào)易 收入確認 重大革新 愿景和方向 人力資源 企業(yè)文化 產(chǎn)品組合 內(nèi)部控制要求 規(guī)劃和執(zhí)行 員工招聘和挽留 產(chǎn)品質量 /安全 人力資源規(guī)劃及政策 評估與監(jiān)控 員工發(fā)展和績效評估 HR 政策與規(guī)劃 資本結構 合資公司 /聯(lián)營以及合伙制公司 新技術應用 人才儲備及接班計劃 競爭手段與反貿(mào)易 外包管理 變革管理 薪酬福利體系 預測 所有者權益 并購和資產(chǎn)剝投資決策 勞資關系 稅法合規(guī)及稅務稽查管理 信息技術 盡職調(diào)查 信息技信息系統(tǒng)管理 特殊目的公司 業(yè)務整合及分拆 信息安全 養(yǎng)老基金 XXX XXX 集團股份有限公司 | 五、附件 31 戰(zhàn)略類 運營類 合規(guī)類 財務類 離 術 市場因素 競爭 信息可用性及連續(xù)性 股票期權 科技進步 信息支出 監(jiān)管 數(shù)據(jù)保護與隱私 灰市與盜版 決策支持 宏觀經(jīng)濟因素 信息架構 民眾生活水平 發(fā)展趨勢 災害 自然災害 社會和政治因素 恐怖活動 ,及其它惡意行為 溝通與投資者關系 與媒體的關系 業(yè)務中斷 危機公關 實物資產(chǎn)管理 信息技術 實物資產(chǎn)管理 內(nèi)部員工溝通 大型裝備和設備 存貨 稅務管理 稅務部門運營 稅務技術和知識管理 基建項目管理 工程項目立項 項目管理 項目結算 資產(chǎn)經(jīng)營 資產(chǎn)經(jīng)營計劃 資產(chǎn)經(jīng)營管理 XXX XXX 集團股份有限公司 | 五、附件 32 附件 2： 第一次風險調(diào)查問卷發(fā)放統(tǒng)計表 序號 業(yè)務單元 職位 姓名 發(fā)出時間 收回時間 1 集團總部事業(yè)部 電力事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 陳宏印 6/3/2021 6/10/2021 2 集團總部事業(yè)部 電信事業(yè)部 副總裁兼總經(jīng)理 劉寧寧 6/3/2021 6/12/2021 3 集團總部事業(yè)部 ERP 事業(yè)部 總經(jīng)理 章越 6/3/2021 6/7/2021 4 集團總部事業(yè)部 IT 服務事業(yè)部 總經(jīng)理 李弢 6/3/2021 N/A 5 集團總部事業(yè)部 金融事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 劉巖 6/3/2021 6/8/2021 6 集團總部事業(yè)部 交通事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 王鳳冽 6/3/2021 N/A 7 集團總部事業(yè)部 數(shù)字媒體與教育 事業(yè)部 總經(jīng)理 祁山 6/3/2021 6/15/2021 8 集團總部事業(yè)部 企業(yè)解決方案 事業(yè)部 總經(jīng)理 賈彥生 6/3/2021 N/A 9 集團總部事業(yè)部 政府事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 徐洪利 6/3/2021 6/15/2021 10 集團總部事業(yè)部 移動互聯(lián)網(wǎng) 事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 郭壯 6/3/2021 6/10/2021 11 集團總部事業(yè)部 合作伙伴產(chǎn)品 事業(yè)部 總經(jīng)理 劉世征 6/3/2021 6/10/2021 12 集團總部事業(yè)部 軟件產(chǎn)品事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 祖凌宇 6/3/2021 N/A 13 集團總部事業(yè)部 網(wǎng)絡安全產(chǎn)品營銷中心 副總裁兼中心總經(jīng)理 趙鑫龍 6/3/2021 6/10/2021 14 集團總部事業(yè)部 AVNCamp。IS事業(yè)部 副總裁兼總經(jīng)理 簡國棟 6/3/2021 N/A 15 集團總部事業(yè)部 國際合作事業(yè)部 總經(jīng)理 熊海平 6/3/2021 6/10/2021 16 集團總部事業(yè)部 國際軟件服務 事業(yè)部 總經(jīng)理 朱毅 6/3/2021 N/A 17 集團總部事業(yè)部 IA 事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 周宇弘 6/3/2021 N/A 18 集團總部事業(yè)部 嵌入式軟件事業(yè)部 高級副總裁兼首席運營官 陳錫民 6/3/2021 6/16/2021 XXX XXX 集團股份有限公司 | 五、附件 33 序號 業(yè)務單元 職位 姓名 發(fā)出時間 收回時間 19 集團總部事業(yè)部 軟件測試事業(yè)部 總經(jīng)理 敬向東 6/3/2021 6/9/2021 20 集團總部事業(yè)部 商用軟件事業(yè)部 副總裁兼事業(yè)部總經(jīng)理 張秀邦 6/3/2021 6/9/2021 21 集團國內(nèi)區(qū)域 東北大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 韓偉 6/3/2021 6/15/2021 22 集團國內(nèi)區(qū)域 華北大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 王立民 6/3/2021 6/15/2021 23 集團國內(nèi)區(qū)域 華東大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 邢波 6/3/2021 6/16/2021 24 集團國內(nèi)區(qū)域 華南大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 趙剛 6/3/2021 N/A 25 集團國內(nèi)區(qū)域 華中大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 韓東龍 6/3/2021 N/A 26 集團國內(nèi)區(qū)域 山東大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 張登國 6/3/2021 6/15/2021 27 集團國內(nèi)區(qū)域 西北大區(qū) 副總裁兼大區(qū)總經(jīng)理 田正軍 6/3/2021 6/15/2021 28 集團國內(nèi)區(qū)域 西南大區(qū) 副總裁兼總經(jīng)理兼重慶辦事處主任 楊紀文 6/3/2021 6/10/2021 29 子公司 XXX 醫(yī)療系統(tǒng) XXX 集團副總裁兼 XXX 醫(yī)療總裁 江根苗 6/3/2021 6/10/2021 30 集團總部研發(fā)部門 汽車電子先行技術研發(fā)中心 主任 袁淮 6/3/2021 N/A 31 集團總部研發(fā)部門 XXX 研究院 副總裁兼院長 趙大哲 6/3/2021 N/A 32 集團總部研發(fā)部門 基礎軟件事業(yè)部 部長 紀勇 6/3/2021 6/10/2021 33 集團總部研發(fā)部門 網(wǎng)絡安全事業(yè)部 部長兼首席技術官助理 曹斌 6/3/2021 N/A 34 集團總部職能部門 經(jīng)營業(yè)務管理事業(yè)部 經(jīng)營業(yè)務總監(jiān)兼部長 王宇 6/3/2021 6/8/2021 35 集團總部職能部門 采購部 部長 于蕾 6/3/2021 6/8/2021 36 集團總部職能部門 戰(zhàn)略聯(lián)盟與海外業(yè)務推進事業(yè)部 總經(jīng)理 王楠 6/3/2021 6/10/2021 37 集團總部職能部門 過程改善中心 質量總監(jiān)兼主任 何曉源 6/3/2021 N/A 38 集團總部職能部門 解決方案技術中心 主任 于洪勇 6/3/2021 6/8/2021 39 集團總部職能部門 技術戰(zhàn)略與發(fā)展部 部長 趙立軍 6/3/2021 6/8/2021 40 集團總部職能部門 信息規(guī)劃與管理部 IT 總監(jiān)兼部長 孟莉 6/3/2021 6/15/2021 XXX XXX 集團股份有限公司 | 五、附件 34 序號 業(yè)務單元 職位 姓名 發(fā)出時間 收回時間 41 集團總部職能部門 行政管理部 部長 趙悅 6/3/2021 6/10/2021 42 集團總部職能部門 人力資源部 人力資源總監(jiān)兼部長 李印杲 6/3/2021 6/8/2021 43 集團總部職能部門 總裁辦公室 主任 李礫 6/3/2021 6/13/2021 44 集團總部職能部門 會計核算部 部長 陳平平 6/3/2021 6/9/2021 45 集團總部職能部門 財務管理部 部長 武裕新 6/3/2021 6/8/2021 46 集團總部職能部門 財務運營部 部長 陳雷 6/3/2021 6/8/2021 47 集團總部職能部門 投資審計部 部長 張紅 /王妮 6/3/2021 6/13/2021 48 集團總部職能部門 品牌管理與傳播中心 部長 侯寧 6/3/2021 N/A 49 集團總部職能部門 董事會辦公室 主任 趙剛 6/3/2021 N/A 50 集團總部職能部門 法律部 部長 徐慶榮 6/3/2021 N/A 51 集團總部職能部門 監(jiān)察部 部長 邱偉 6/3/2021 6/9/2021 52 集團總部職能部門 戰(zhàn)略咨詢服務部 總經(jīng)理 梅從銀 6/3/2021 N/A XXX XXX 集團股份有限公司 | 五、附件 35 附件 3： 中高級管理層最關注的 20 項風險因素（含打分） 員工的招聘和挽留（運營）（ ） 薪酬福利體系（運營）（ ） 競爭（市場競爭）（戰(zhàn)略）（ 10） 戰(zhàn)略規(guī)劃（戰(zhàn)略）（ ） 外幣與匯率（財務）（ ） 人才儲備與接班計劃（運營）（ ） 組織結構（戰(zhàn)略）（ ） 產(chǎn)品結構（戰(zhàn)略）（ ） 信息安全（運營）（ ） 人力資源規(guī)劃及政策（戰(zhàn)略）（ ） 1 信用與回款（財務）（ ） 1 產(chǎn)品發(fā)展（運營）（ ） 1 新技術應用（戰(zhàn)略）（ ） 1 戰(zhàn)略計劃（運營）（ ） 1 員工發(fā)展和績效評估（運營）（ ） 1 合同管理（合規(guī)）（ ） 1 組織結構（分別從戰(zhàn)略角度和運營角度）（均為 ） 1 投資決策（戰(zhàn)略）（ ） 1 內(nèi)部員工溝通（戰(zhàn)略）（ ） 愿景和方向（戰(zhàn)略）（ ） XXX XXX 集團股份有限公司 | 五、附件 36