中國(guó)銀行員工守則試題-資料下載頁(yè)
2025-02-20 08:01本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】、”二十字規(guī)范為基本內(nèi)容。國(guó)銀行發(fā)展作出自己的應(yīng)有貢獻(xiàn)。中國(guó)銀行員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)真工作、勤于思考、務(wù)行為偏離的動(dòng)機(jī)和借口。有其他利害關(guān)系的銀行活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)予以回避。秘密和，發(fā)現(xiàn)泄密事實(shí)應(yīng)當(dāng)立即向上級(jí)報(bào)告。部無(wú)關(guān)人員透露。工在收到后應(yīng)及時(shí)報(bào)告上級(jí)并上繳銀行處理，否則將會(huì)被視為利用職務(wù)之便侵占銀行財(cái)產(chǎn)，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。不得為他人從事上述活動(dòng)、資金等便利。
【正文】 與本行利益有沖突的兼職職業(yè)，（ ）。 A、給予警告至撤職處分 B、給予警告至記過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同 C、給予記過(guò)至撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同 D、解除勞動(dòng)合同 1根據(jù)《中國(guó)銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法》規(guī)定，貪污、挪用、私分、侵占銀行資金或財(cái)產(chǎn)的，（ ）。 A、給予警告至撤職處分 9 B、給予警告至記過(guò)處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同 C、給予記過(guò)至撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，解除勞動(dòng)合同 D、解除勞動(dòng)合同 反洗錢相關(guān)內(nèi)容試題 填空題 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立 （ B ） 登記制度，審查在本機(jī)構(gòu)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)的客戶的身份。 A、 存款 B、 客戶身份 C、 客戶交易 D、 大額交易 （ A ） 包括賬戶持有人、通過(guò)該賬戶存入或提取的金額、交易時(shí)間、資金的來(lái)源和去向、提取資金的方式等。 A、 交易記錄 B、 賬戶登記制度 C、 賬戶調(diào)查 D、 匯款交易附言 （ C ） 不屬于金融機(jī)構(gòu)反洗錢三大原則內(nèi)容。 A、 合法審慎原則 B、 保密原則 C、 了解客戶原則 D、 與司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面合作原則 根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的賬戶資料自銷戶之日起應(yīng)保存至少（ A ）。 A、 5年 B、 10年 C、 50年 D、 100年 中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》所稱洗錢，是指將（ A ）通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行 為。 A、犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益 B、未經(jīng)納稅申報(bào)的收入 C、各種灰色收入 D、表面上不合法的收入 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)大額、可疑交易涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ C ）報(bào)告。 A、當(dāng)?shù)胤ㄔ? B、當(dāng)?shù)貦z察部門 C、當(dāng)?shù)毓膊块T D、當(dāng)?shù)卣鞴? 金融機(jī)構(gòu)未按照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》建立反洗錢內(nèi)控制度，情節(jié)嚴(yán)重的，人民銀行可以取消其（ B ）的任職資格。 A、高級(jí)管理人員直至一把手 B、直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員 C、中、高級(jí)管理人員 D、直接責(zé)任人員 （ A ） 是金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督 管理機(jī)關(guān)。 A、 中國(guó)人民銀行 B、 國(guó)家銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) C、 國(guó)家外匯管理局 D、 財(cái)政部 中國(guó)銀行員工守則試題答案 10 一、填空題 愛(ài)行敬業(yè)、勤勉儉樸、客戶至上、誠(chéng)實(shí)守信、依法合規(guī) 境內(nèi)外機(jī)構(gòu)的全體員工 榮譽(yù)感、責(zé)任感、利益、規(guī)范 勤勉 服務(wù)為本 客戶 信用、誠(chéng)實(shí)守信 依法合規(guī)、持續(xù)發(fā)展 公平競(jìng)爭(zhēng) 合規(guī)意識(shí) 1依法、勤勉、誠(chéng)實(shí) 1授權(quán)范圍、職權(quán)范圍 1本人、親屬 1職責(zé)履行、利益沖突 1保密規(guī)則、銀行秘密 1銀行 發(fā)展規(guī)劃、客戶情況、人事薪酬 1保存場(chǎng)所或辦公場(chǎng)所、原件或復(fù)制形式 1要或收取 1合法折扣、傭金 聘任、考核 2成績(jī)和問(wèn)題 2兼職或領(lǐng)取報(bào)酬 2銀行利益和聲譽(yù) 2接受采訪、發(fā)表意見(jiàn) 2規(guī)章制度、操作規(guī)程 2反洗錢 2反賄賂及不公平交易 2為客戶保密、公平競(jìng)爭(zhēng) 2專業(yè)、高效、周到 規(guī)范服務(wù)用語(yǔ) 3客戶自愿 3職務(wù)、特殊條件 3一切信息客戶資料 3國(guó)家法律、法規(guī) 3定價(jià)制度 3授權(quán)有限 3服從領(lǐng)導(dǎo) 3拒絕執(zhí)行、越級(jí)報(bào)告 3及時(shí)予以答復(fù)或在規(guī)定期間內(nèi)答復(fù) 遲到、早退、曠工 4曠工 4申請(qǐng)批準(zhǔn)、工作交接 4保護(hù) 4私人電話 4郵政、遞送服務(wù) 4玩游戲、色情、賭博 4培訓(xùn)教材、對(duì)外傳播 4非法組織、團(tuán)體、場(chǎng)所、資金 4色情、賭博、販毒、場(chǎng)所 50、解除勞動(dòng)合同 11 5口頭提醒或者誡勉談話 5崗位（職位） 5個(gè)人資料 5傳銷或者變相傳銷 5銀行利益 二、單項(xiàng)選擇 C D A C A B D D C A 1 B 1 B 1 A 1 B 1 D 1 C 1 B 1 C 1 B B 三、多項(xiàng)選擇 A、 B、 C、 D、 E A、 B、 C、 D、 E A、 B、 C、 E A、 B、 C、 D、 E A、 B、 C、 D、 E A、 C A、 B、 C、 D、 E A、 B、 C、 D、 E A、 B、 C、 E A、 B、 C、 D、 E 1 A、 B、 C、 D、 E 1 A、 B、 C、 D、 E 1 A、 B、 C、 D 1 A、 B、 C、 D 1 A、 B、 D 《 中國(guó)銀行股份有限公司員工違規(guī)處理辦法》答案 A C B A A D B A B A 1 C 1 D 反洗錢相關(guān)內(nèi)容試題答案 B A C A A C B A
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