【導讀】指導下進行的研究工作及取得的成果。盡我所知，除文中特別加以標注和。包含我為獲得及其它教育機構(gòu)的學位或?qū)W歷而使用過的材料。說明并表示了謝意。的規(guī)定，即：按照學校要求提交畢業(yè)設計（論文）的印刷本和電子版本；不以贏利為目的前提下，學?？梢怨颊撐牡牟糠只蛉績?nèi)容。何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢。獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人完全意識到本聲明的。法律后果由本人承擔。涉密論文按學校規(guī)定處理。類論文正文字數(shù)不少于萬字。圖表整潔，布局合理，文字注釋必須使用工程字書寫，不準用徒手畫。為當今國際貿(mào)易領域行之有效的貿(mào)易保護手段之一。本文從技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色貿(mào)。并對兩者的異同進行了詳細的比較與分析。最后，針對我國出口貿(mào)易面臨技術(shù)性貿(mào)易壁壘、綠色貿(mào)易壁壘日益增多的現(xiàn)實狀況，提出我國對外貿(mào)易領域可以采取的對策和建議。

　　

【正文】 為技術(shù)性壁壘的實施提供了法律上的依據(jù)。如《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中規(guī)定：“任何國家在其認為適當?shù)姆秶鷥?nèi)可采取必要的措施保護環(huán)境，只要這些措施不致認為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段。”又如《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》規(guī)定：“締約方有權(quán)采納為保護人類、動物或植物生命或健康的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施”而且只要締約方確認其的措施有科學依據(jù)和保護水平是適當?shù)木汀翱梢詫嵤┗蚓S持高于國際標準、指南和建議的措施”。這意 味著技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建立具有很大的合法性。 ，對政府決策的影響力越來越大。所以各國政府在實行有關(guān)政策時，不得不考慮他們的聲音，在有關(guān)方面做出讓步，增加貿(mào)易壁壘。由于地球環(huán)境在不斷地惡化，引起了國際社會的關(guān)注，自從上世紀七十年代以來，世界性的環(huán)保組織紛紛成立，比較有名的，如綠色和平組織、國際環(huán)境影視集團、世界自然基金會等。他們在許多國家都設有分機構(gòu)，擁有眾多的會員，進行廣泛的環(huán)境保護宣傳，并極力反對各國政府各種破壞環(huán)境的行為，強烈要求各國政府實施可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟 和社會政策。歐盟就曾在環(huán)保組織的壓力下，多次提高環(huán)保標準要求，以減少生產(chǎn)過程中對環(huán)境的污染及增加對人類健康和生命的保障。 對國際貿(mào)易影響相同 ,據(jù)世貿(mào)組織的統(tǒng)計 ,目前全球進技術(shù)性貿(mào)易壁壘的種類就達到了西安工程大學本科畢業(yè)設計（論文） 20 2500 種之多 ,綠色貿(mào)易壁壘的種類也在今年呈現(xiàn)了不斷攀升的趨勢 ,涵蓋的敢為不斷加寬 ,這種影響出初級產(chǎn)品滲透到中間產(chǎn)品及工業(yè)制成品 ,從有形商品延伸至金融 ,信息服務等無形產(chǎn)品 . ，使世界資源配置及要素流動更集中的向少數(shù)掌握先進開發(fā)技 術(shù)與制造技術(shù)的國家和大公司轉(zhuǎn)移。而其他國家在缺乏技術(shù)開發(fā)能力的條件下，只能跟在其后亦步亦趨。 ，使得技術(shù)法規(guī)和標準在國際貿(mào)易中得到廣泛的應用，對國際貿(mào)易商品質(zhì)量也有了健全的評估體 系，這極大的推動了國際貿(mào)易的發(fā)展。但是隨著國際貿(mào)易的發(fā)展與市場競爭的日益激烈， TBT 還是以貿(mào)易障礙的面目出現(xiàn)，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)，變成了阻礙國際貿(mào)易正常進行的手段。 表現(xiàn)形式相同 內(nèi)容廣泛性 綠色壁壘保護的內(nèi)容十分廣泛，它不僅涉及到與資源環(huán)境保護 和人類健康有關(guān)的許多商品在生產(chǎn)和銷售方面的規(guī)定和限制，而且對那些需達到一定的安全、衛(wèi)生、防污、等標準的工業(yè)制成品亦產(chǎn)生巨大壓力，因此對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展具有極大的挑戰(zhàn)性。同時，由于綠色貿(mào)易壁壘保護措施具有不確定性和可塑性，因此在具體實施和操作時，也很容易被某些發(fā)達國家用來對來自于發(fā)展中國家的產(chǎn)品隨心所欲地加以刁難和抵制。 同樣技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容也十分廣泛 .從產(chǎn)品角度看 , 不但包括初級產(chǎn)品 , 而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品 , 產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高 , 所受的制約和影響也越顯著。從過程角 度看 , 則涵蓋了產(chǎn)品的整個生命周期 , 從研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售到消費。從領域角度看 , 已從有形商品擴展到金融信息等服務貿(mào)易及環(huán)境保護等各個領域。從表現(xiàn)形式看 , 涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序等各個方面。 形式合法性 綠色貿(mào)易壁壘雖然屬于非關(guān)稅壁壘的范疇，但其不同之處在于絕大部分的非關(guān)稅西安工程大學本科畢業(yè)設計（論文） 21 壁壘不是通過公開立法來加以規(guī)定和實施的，而綠色貿(mào)易壁壘措施則是以一系列國際國內(nèi)公開立法作為依據(jù)和基礎。 70 年代以來，國際社會通過有關(guān)國際組織及國際會議先后制定了許多多邊國際環(huán)保協(xié)議、規(guī)則。它 們在形成國際環(huán)保習慣法以及在對國際貿(mào)易造成沖擊和影響方面，起著不可忽視的重要作用。 國際貿(mào)易中適用的法律有：國內(nèi)法、國際貿(mào)易慣例和國際條約。目前世界上最重要、最有權(quán)威、最有普遍性的國際多邊貿(mào)易條約是 GATT 和 WTO 兩個文件。 GATT 第20 條，授予了各國“環(huán)保例外權(quán)”； WTO 在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》的前言中也規(guī)定了“不能阻止任何成員方按其認為合適的水平采取諸如保護人類和動植物的生命與健康以及保護環(huán)境所必須的措施”。由此可見，發(fā)達國家采取的嚴格的綠色貿(mào)易壁壘措施，從法律的角度看，一般是無可非議的。 表現(xiàn)都比較靈活隱蔽 與傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘措施，如進口數(shù)量與配額等相比，綠色保護壁壘具有更多的隱蔽性。首先，它不像配額和許可證管理措施那樣，明顯地帶有分配上的不合理性和歧視性，不容易引起貿(mào)易摩擦。其次，建立在現(xiàn)代科學技術(shù)基礎之上的各種檢驗標準不僅極為嚴格，而且煩瑣復雜，使出口國難以應付和適應。例如， 1995 年 4 月國際標準化組織開展實施“國際環(huán)境監(jiān)察標準制度”，許多國家利用此標準限制和拒絕產(chǎn)品進口。 不斷發(fā)展的技術(shù)和技術(shù)性貿(mào)易壁壘形式的多樣化為靈活運用技術(shù)性貿(mào)易壁壘提供了條件 , 技術(shù)性貿(mào)易壁壘與綠色貿(mào) 易壁壘也較其他關(guān)稅壁壘更容易實施。 西安工程大學本科畢業(yè)設計（論文） 22 第 5 章 技術(shù)性貿(mào)易壁壘與綠色貿(mào)易壁壘的不同點 內(nèi)容不同 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容 技術(shù)性貿(mào)易壁壘（ Technical Barriers to Trade，即 TBT）是指一國或區(qū)域組織以維護國家或區(qū)域安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強制性或自愿性的技術(shù)性措施，這些措施對其他國家或區(qū)域組織的商品、服務和投資自由進人該國或該區(qū)域市場產(chǎn)生了主觀或客觀的 障礙。 TBT 有狹義和廣義之分。狹義的 TBT 主要是指 WTO《 TBT 協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序 。廣義的 TBT 還包括動植物及其產(chǎn)品的檢驗和檢疫措施 (SPS),包裝和標簽及標志要求、綠色壁壘、信息技術(shù)壁壘等實際上，它們也經(jīng)常以技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序形式出現(xiàn)。這里，應注意到只有超出合理限度的技術(shù)性貿(mào)易措施才會形成貿(mào)易的障礙，而正常的壁壘對于國際貿(mào)易的發(fā)展是有一定的積極作用的。 、標準與合格評定程序 技術(shù)法規(guī)指必須強制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)； 政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準則、指示；專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。許多強制性標準也是技術(shù)法規(guī)的組成部分。技術(shù)法規(guī)一般涉及國家安全、產(chǎn)品安全、環(huán)境保護、勞動保護、節(jié)能等方面，也有一些是審查程序上的要求。技術(shù)標準是指經(jīng)公認機構(gòu)批準的、非強制執(zhí)行的、供通用或重復使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件，有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求也是標準的組成部分。目前存在大量的技術(shù)標準，有行業(yè)標準、國家標準，也有許多國際標準，這些標準對國際貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。合格評定程序 ，任何直接或間接用于確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標準有關(guān)要求的程序。特別包括抽樣、檢驗和檢查；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和批準以及各項的組合。合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。認證可以被分為產(chǎn)品認證和體系認證。產(chǎn)品認證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標準的規(guī)定。其中因產(chǎn)品的安全性直接關(guān)系到消費者的生命健康，所以產(chǎn)品的安全認證為強制認證。體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系符合相應規(guī)定。目前最為流行的國際體系認證有ISO9000 質(zhì)量管理體系認證和 ISO14000 環(huán)境管理體系認證；行業(yè)體系認 證有 QS9000西安工程大學本科畢業(yè)設計（論文） 23 汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證、 TL9000 電信產(chǎn)品質(zhì)量體系認證；還有 OHSAS18001 職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證等。 在國際貿(mào)易中，一些國家憑借技術(shù)標準、技術(shù)法規(guī)很容易使所實施的 TBT 具有名義上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隱蔽性，從而使得出口國望之興嘆，其具體體現(xiàn)在：技術(shù)標準、法規(guī)繁多，讓出口國防不勝防；技術(shù)標準要求嚴格，讓發(fā)展中國家很難達到；有些標準經(jīng)過精心設計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品形成技術(shù)壁壘。 2．產(chǎn)品檢疫、檢驗制度與措施 動植物檢疫措施 是指為保護人類、動植物的生命或健康而采取的動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措。這些措施包括：保護人類的生命免受食品和飲料中添加劑、污染物、毒素以及外來動植物病蟲害傳入危害的措施；保護動物的生命免受飼料中添加劑、污染物、毒素以及外來病蟲害傳入危害的措施；保護植物的生命免受外來病蟲害傳入危害的措施；防止外來病蟲害傳入而造成危害的措施；與上述措施有關(guān)的法律、法規(guī)、要求、標準和程序。檢驗的商品分為法定檢驗商品和臨時檢驗商品。受此影響最大的產(chǎn)品是食品和藥品。食品方面主要是農(nóng)藥獸藥殘留量、加工過程添加劑、動植物病蟲害、其他污染物、生 產(chǎn)、加工衛(wèi)生、安全的規(guī)定等。有些不僅有加工工藝、加工設備方面的規(guī)定，而且還有加工周圍環(huán)境條件方面的規(guī)定，如美國要求在食品加工中引入“危害分析和關(guān)鍵控制點” (HACCP)管理體系，以加強對食品出口廠商的監(jiān)督。國際食品法典委員會、歐盟、加拿大、日本、澳大利亞和韓國都采用 HACCP 體系。 近年來，歐盟接連出現(xiàn)食品危機?！隘偱２　?、“二惡英污染”、“可口可樂污染”、“李斯特桿菌污染”、“口蹄疫”等震驚世界，食品安全問題已經(jīng)引起了消費者的強烈不滿 ,也引起歐盟對解決食品安全問題的高度重視。 3．包裝和標簽要求 包裝對環(huán) 境方面所造成的負面影響，主要是由于包裝材料及其所形成的包裝廢棄物和包裝容器結(jié)構(gòu)所引起的。近十幾年來發(fā)達國家相繼采取措施，大力發(fā)展綠色包裝，制定了許多含有明確環(huán)保措施的包裝法律和指令，明確社會各方在包裝廢棄物處理方面的責任與義務，并有很多國家提出包裝廢棄物回收利用目標，建立存儲返還制度，強制執(zhí)行再循環(huán)或再利用法律，以治理包裝廢棄物對環(huán)境的污染，從而建立了比較完善的綠色包裝體系。除了以立法的形式明確規(guī)定回收利用包裝廢棄物的責任之外，很多國家法律還規(guī)定了包裝廢棄物的回收、復用或再生的具體目標。 西安工程大學本科畢業(yè)設計（論文） 24 大多數(shù)國家的綠色包 裝措施是通過國內(nèi)各種法律政策得到實施的，這些措施的實行在一定程度上減少了包裝廢棄物的數(shù)量和保護了本國的生態(tài)環(huán)境，但是有些關(guān)于綠色包裝的貿(mào)易措施，則引發(fā)貿(mào)易摩擦，對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。 這里有計量單位要求，也有條形碼方面的規(guī)定，但 TBT 的最新發(fā)展與信息技術(shù)的飛速發(fā)展有關(guān)。 EDI 和電子商務將是 21 世紀國際貿(mào)易的主要表現(xiàn)形態(tài)，發(fā)展中國家出口因信息技術(shù)水平較低、市場不完善和沒有相關(guān)法律法規(guī)及執(zhí)法差等而受到影響。發(fā)展中國家尤其是不發(fā)達國家處于明顯劣勢：信息不透明 ,如合格認定程序 。信息傳遞不及時 ,如技術(shù) 標準更改；信息傳遞受阻。英特爾公司董事長安迪?格羅夫預言， 5 年內(nèi)所有的公司將成為網(wǎng)絡公司，否則它們將不復存在?；ヂ?lián)網(wǎng)堪稱人類有史以來最有變革意義的發(fā)明，它改變?nèi)祟惿罘绞降乃俣冗h比 20 世紀其他的偉大發(fā)明如電、電話和汽車等快得多 [7]。 綠色貿(mào)易壁壘的內(nèi)容 是發(fā)達國家保護環(huán)境、限制進口最早采用的手段，即對一些污染環(huán)境、影響生態(tài)的進口產(chǎn)品征收進口附加稅，或者限制、禁止進口，甚至實行貿(mào)易制裁。例如美國對原油和某些進口石油化工制品課征的進口附加稅的稅率比國內(nèi)同類產(chǎn)品高出 3． 5 美分/桶。 1994 年，美國環(huán)保署規(guī)定在美國九大城市出售的汽油中含有的硫、苯等有害物質(zhì)必須低于一定水平，國內(nèi)生產(chǎn)商可逐步達到有關(guān)標準，而進口汽油必須在 1995 年 1月 1 日生效起立即達到，否則禁止進口。 是由政府部門或公共、私人團體依據(jù)一定的環(huán)境標準頒發(fā)的圖形標簽，印制或粘貼在合格的商品及包裝上，用以表明該產(chǎn)品不僅質(zhì)量、功能符合要求，而且從生產(chǎn)到使用以及處理全過程都符合環(huán)境保護要求，對環(huán)境和人類健康無害或危害極少，有利于資源的再生產(chǎn)和利用。取得了環(huán)境標志意味著取得了進入實施環(huán)境標志制度國家市場的“通行證”。但由于認證程序復雜、手續(xù)繁瑣、標準嚴格，增加了外國廠商的生產(chǎn)成本和交易成本，成為其他國家產(chǎn)品進入一國市場的環(huán)境壁壘。自德國于 1978 年第一個實施環(huán)境標志制度“藍天使”計劃以來，環(huán)境標志制度發(fā)展極為迅速，目前世界上已有 50 多個國家和地區(qū)實施這一制度，如加拿大的“環(huán)境選擇方案”，日本的“生西安工程大學本科畢業(yè)設計（論文） 25 態(tài)標志”，歐盟的“歐洲環(huán)境標志”等 [8]。 產(chǎn)品的標準是指針對有形產(chǎn)品在使用時能成功滿足用戶需要程度標準下作出的強制性規(guī)范。發(fā)達國家往往擁有較高的技術(shù)水平，而以環(huán)境保護為目的的環(huán)保技術(shù)標準 都是根據(jù)本國的生產(chǎn)和技術(shù)水平制定的，但靠發(fā)展中國家的技術(shù)力量很難達到這些嚴格的環(huán)保標準，這就導致了發(fā)展中國家的產(chǎn)品被排斥在發(fā)達國家市場之外。 90年代以來，國際標準化組織實施了《國際環(huán)境監(jiān)察標準制度》，要求企業(yè)產(chǎn)品達到ISO9000 系列質(zhì)量標準體系， 1995 年開始又推行了 ISO14000 環(huán)境管理系統(tǒng)，要求產(chǎn)品從生產(chǎn)前到制造、銷售、使用以及最后的處理都要達到規(guī)定的技術(shù)標準。而其他的國際性組織如 IEC、 ITU 等亦在大力推行產(chǎn)品品質(zhì)方面統(tǒng)一規(guī)范。 綠色包裝指能節(jié)約能源、減少廢棄物、用后 易于回收再用或再生易于自然分解、不污染環(huán)境的包裝。發(fā)達國家制定了各種法規(guī)，以規(guī)范包裝材料市場。如德國于 1992年公布《德國包裝廢棄物處理法令》，日本于 1991 年、 1992 年發(fā)布并強制推行《回收條例》、《廢棄物清除條例修正案》，美國也規(guī)定了廢棄物處理的各項程序。這些