【正文】 法權(quán)益方面所做的工作情況報(bào)告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進(jìn)行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及項(xiàng)目進(jìn)展情況，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，公司嚴(yán)格按照信息披露相關(guān)法規(guī)履行披露義務(wù)，定期報(bào)告及臨時(shí)公告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，切實(shí)維護(hù)廣大投資者和公眾股東的合法權(quán)益。凡經(jīng)董事會審議決策的公司投資和經(jīng)營管理方面的重大事項(xiàng)，本人均于事先對公司提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，主動向相關(guān)人員詢問、了解具體情況，并運(yùn)用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。四、其他事項(xiàng)2016年度，無提議召開董事會的情況。無提議召開股東大會的情況。無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。2017年，本人將繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原則，履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流，提高董事會決策合理性、合法性、科學(xué)性，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實(shí)守信的良好形象，推進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的完善與優(yōu)化，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。將本文的word文檔下載到電腦，方便收藏和打印推薦度：點(diǎn)擊下載文檔搜索文檔獨(dú)立董事述職報(bào)告需要提交董事會審議嗎篇十一本人作為沈陽新松機(jī)器人自動化股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》的規(guī)定，誠信、勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，對各項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真審議，切實(shí)維護(hù)了公司和股東尤其是中小股東的利益，較好地發(fā)揮了獨(dú)立董事作用?，F(xiàn)將20xx年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的工作情況匯報(bào)如下：一、20xx年度本人出席董事會和股東大會會議情況20xx年度，公司共召開董事會會議8次，本人出席情況如下：姓名本年召開董事會次數(shù)親自出席次數(shù)委托出席次數(shù)缺席次數(shù)是否連續(xù)兩次未親自出席會議宋xx8800否20xx年度，公司共召開了3次股東大會，本人出席會議情況如下：宋xx3300否二、20xx年度發(fā)表獨(dú)立董事意見情況本年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，發(fā)表獨(dú)立意見如下：（一）20xx年3月26日，公司召開第五屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于會計(jì)政策變更的議案》，作為公司的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：公司本次會計(jì)政策變更符合新會計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定，符合深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號：會計(jì)政策及會計(jì)估計(jì)變更》的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)也體現(xiàn)了會計(jì)核算真實(shí)性與謹(jǐn)慎性原則，能更加客觀公正地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，符合公司及所有股東的利益。董事會對該事項(xiàng)的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。因此，同意公司本次會計(jì)政策變更。（二）20xx年4月9日，公司召開第五屆董事會第十五次會議，作為公司的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見我們認(rèn)真審閱了公司董事會提供的相關(guān)資料，公司度未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易行為，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，符合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營需要，交易價(jià)格按市場價(jià)格確定，定價(jià)公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的行為。關(guān)于20公司對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況的獨(dú)立意見報(bào)告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計(jì)至2012月31日，公司不存在為控股股東及其關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。自起，公司為全資子公司杭州中科新松光電有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為4。5億元的擔(dān)保，擔(dān)保的決策程序符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[]120號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司法》等關(guān)于公司提供對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形。截至年底，公司已審批的擔(dān)保額度合計(jì)4。5億元，報(bào)告期末對子公司擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額合計(jì)6443。0559萬元。報(bào)告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計(jì)至2014年12月31日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。關(guān)于2014年度內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見公司建立較為完善的內(nèi)部控制體系，內(nèi)部控制制度得到較為有效地執(zhí)行，保障中小投資者的合法權(quán)益，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求。公司2014年度內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告如實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況。對公司2014年度利潤分配的預(yù)案的獨(dú)立意見公司董事會根據(jù)實(shí)際情況提出的2014年度利潤分配的預(yù)案，符合公司發(fā)展的需要，不存在損害中小股東利益的情況。因此，我們同意將2014年度利潤分配的預(yù)案提交股東大會審議。關(guān)于續(xù)聘20xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見華普天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券從業(yè)資格，在執(zhí)業(yè)過程中能夠堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則，勤勉盡責(zé)地履行審計(jì)職責(zé)，為公司出具的審計(jì)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。因此，我們同意續(xù)聘華普天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司20xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。關(guān)于聘任公司高級管理人員的獨(dú)立意見經(jīng)審查，張進(jìn)先生、王玉山先生、李正剛先生、蔡宇先生、劉長勇先生、張雷先生、劉子軍先生均符合《公司法》、《公司章程》等關(guān)于高級管理人員任職資格的規(guī)定。上述人員的提名、聘任程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。上述人員的教育背景、工作經(jīng)歷和身體狀況能夠勝任公司相應(yīng)崗位的職責(zé)要求，有利于公司的發(fā)展。因此，同意聘任張進(jìn)先生為公司市場總監(jiān)、王玉山先生為公司生產(chǎn)總監(jiān)、李正剛先生為公司總裁助理、蔡宇先生為公司總裁助理、劉長勇先生為公司總裁助理、張雷先生為公司總裁助理、劉子軍先生為公司總裁助理。（三）20xx年5月18日，公司召開第五屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于在沈陽投資設(shè)立合資公司的議案》，作為公司的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：本次投資有利于公司全面布局核心零部件板塊，打造系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)公司核心競爭力，提升品牌知名度。公司本次交易已履行了必要的法定程序，會議的審議及表決符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情況。本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。（四）20xx年8月25日，公司召開第五屆董事會第十八次會議，作為公：關(guān)于公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的獨(dú)立意見報(bào)告期內(nèi)，以及以前期間發(fā)生并累計(jì)至20xx年6月30日，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。6月30日，公司為全資子公司杭州新松機(jī)器人自動化有限公司向銀行申請授信額度提供總金額為4。5億元的擔(dān)保，擔(dān)保的決策程序符合中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《公司法》等關(guān)于公司提供對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，不存在損害中小股東合法權(quán)益的情形。截至20xx年6月30日，公司已審批的擔(dān)保額度合計(jì)4。5億元，截至報(bào)告期末對子公司擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額合計(jì)17071。06萬元。關(guān)于延長股東大會決議有效期的議案的獨(dú)立董事意見（1）延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期符合公司和全體股東的利益。（2）延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期所涉及的須由公司股東大會審議的議案均將提交股東大會表決，公司將向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺。綜上，延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期符合公司的利益，對公司及全體股東公平、合理，不存在損害公司及其股東利益的情形。因此，公司全體獨(dú)立董事同意延長本次非公開發(fā)行股票決議有效期的相關(guān)安排。（五）20xx年12月25日，公司召開第五屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，作為公司的獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見：公司本次使用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的內(nèi)容、程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司決定使用募集資金196，884，961。92元置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的行為有利于滿足公司發(fā)展利益的需求，有利于維護(hù)全體股東的利益。鑒于此，同意公司用募集資金196，884，961。92元置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。三、專業(yè)委員會履職情況（一）20xx年本人作為公司董事會審計(jì)委員的召集人委員，認(rèn)真審閱了公司的定期報(bào)告，對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真審核，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實(shí)性，使得公司股東能夠了解公司實(shí)際財(cái)務(wù)情況和經(jīng)營成果。在20xx年度報(bào)告的審計(jì)過程中，及時(shí)與審計(jì)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員進(jìn)行溝通，督促審計(jì)機(jī)構(gòu)及時(shí)出具審計(jì)報(bào)告，確保公司信息披露的及時(shí)性和規(guī)范性。（二）20xx年本人作為公司董事會提名委員會的召集人委員，嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，并結(jié)合本公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況，切實(shí)履行工作職責(zé)。（三）20xx年本人作為公司董事會薪酬與考核委員會的委員，盡職盡責(zé)履行工作職責(zé)。嚴(yán)格按照公司《薪酬與考核委員會工作細(xì)則》參與工作，積極參與公司薪酬方案的審議。四、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作20xx年度，本人對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行深入的了解，密切關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和發(fā)展等狀況。認(rèn)證聽取公司管理層對生產(chǎn)經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，并結(jié)合自己的專業(yè)知識和管理經(jīng)驗(yàn)向公司提出合理的建議和意見。積極參加公司董事會等相關(guān)會議，事先審閱董事會議事文件，客觀、公正地行使表決權(quán)。重視相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，不斷加深關(guān)于公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，積極有效的行使了獨(dú)立董事的職責(zé)，很好的維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。五、其他工作（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生。（二）未有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。以上是我在20xx年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。獨(dú)立董事：宋xx二oxx年三月九日