sqa審計(jì)策略與方法指南(doc)-質(zhì)量審查-資料下載頁(yè)
2025-08-08 19:36本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】SQA審計(jì)策略與方法。修訂文檔歷史記錄。日期版本說(shuō)明作者。2020-4-22根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)修改黃小三。2020-8-8為了iTOP集團(tuán)推廣CMM成果，對(duì)封面及部分
【正文】 重復(fù)出現(xiàn)。 ? 可以提高組織的過(guò)程能力 ? 質(zhì)量保證的代價(jià)可能較小 缺點(diǎn)： ? 審計(jì)缺乏適合項(xiàng)目的針對(duì)性 ? 質(zhì)量保證可能不全面 ? 可能存在保證力度不足的情況 5. 審計(jì)方法 質(zhì)量保證流程中，審計(jì)的活動(dòng)可以這樣開(kāi)展： （一） 根據(jù)質(zhì)量保證計(jì) 劃和項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇需要審計(jì)的內(nèi)容； （二） 選定審計(jì)內(nèi)容后，ＳＱＡ人員開(kāi)始圍繞審計(jì)內(nèi)容根據(jù)樣表編制檢查表或重新設(shè)計(jì)檢查表； i. 結(jié)合相關(guān)的規(guī)范，考慮項(xiàng)目組應(yīng)該怎樣實(shí)施待審計(jì)的內(nèi)容和活動(dòng)； ii. 根據(jù)自己對(duì)項(xiàng)目組實(shí)際工作狀態(tài)的了解，推測(cè)項(xiàng)目組可能出錯(cuò)的過(guò)程； iii. 通過(guò)從項(xiàng)目組的配置庫(kù)中查詢(xún)資料來(lái)印證自己的推測(cè)，進(jìn)一步認(rèn)定項(xiàng)目組可能出錯(cuò)的過(guò)程或產(chǎn)品； iv. 就自己的某一項(xiàng)認(rèn)定，結(jié)合相關(guān)規(guī)范的條款，以疑問(wèn)的形式形成一條或多條檢查項(xiàng)； v. 所有的檢查項(xiàng)，構(gòu)成檢查項(xiàng)列表 — CHECK LIST； vi. 附加上與具體檢查活動(dòng)相關(guān)的信息的 CHECK LIST就 是一張檢查表了； vii. 檢查表的制作也可以參考財(cái)富庫(kù)中的樣表，或根據(jù)樣表裁剪。 44c43c74553d63c62d8ad82ef317a3d0 4 （三） 在ＳＱＡ組內(nèi)評(píng)審編制的檢查表，直到通過(guò)評(píng)審； i. 檢查表制訂完成后，制作者請(qǐng)其他ＳＱＡ人員共同評(píng)審（可以是非正式的評(píng)審）檢查表； ii. 檢查表的制訂者將通過(guò)評(píng)審的檢查表提交到ＳＱＡ組，納入管理。 （四） 以通知的形式，預(yù)約被審計(jì)人員參加審計(jì)活動(dòng)； （五） 利用檢查表審計(jì)項(xiàng)目； （六） 審計(jì)過(guò)程中，可以根據(jù)反饋情況適當(dāng)添加、刪除或修改檢查表中的檢查項(xiàng)； i. 審計(jì)人員以檢查表中的檢查項(xiàng)為引子，采取審計(jì)策略進(jìn)行審計(jì)； ii. 審計(jì)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)某個(gè)檢查項(xiàng)不能用于該項(xiàng)目檢查時(shí)，可以將其標(biāo)注 為不適合或作適當(dāng)修改； iii. 在項(xiàng)目當(dāng)前時(shí)間或當(dāng)前狀態(tài)下不宜采用本檢查項(xiàng)時(shí)，也可以將其標(biāo)注為不適合或作適當(dāng)修改； iv. 在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目組可能在某些過(guò)程點(diǎn)上存在不符合的情況，但檢查項(xiàng)中沒(méi)有涉及時(shí)，可以臨時(shí)追加檢查項(xiàng)； v. 將審計(jì)內(nèi)容填寫(xiě)成相關(guān)證據(jù)。 （七） 根據(jù)審計(jì)結(jié)果，形成審計(jì)報(bào)告； i. 根據(jù)檢查表中反映的情況，將審計(jì)內(nèi)容分類(lèi)：符合類(lèi)、條件符合類(lèi)、不符合類(lèi)； ii. 對(duì)照相關(guān)規(guī)范闡述不符合項(xiàng)的不符合情況； （八） 如果審計(jì)報(bào)告中不包含不符合性問(wèn)題，則一次審計(jì)結(jié)束；否則， （九） ＳＱＡ人員與項(xiàng)目組相關(guān)人員商量不符合性問(wèn)題的解決措施； i. SQA 人員就自己擬 訂的不符合性問(wèn)題與項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)商討論； ii. SQA 人員與項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目組相關(guān)人員共同認(rèn)定不符合性問(wèn)題； iii. SQA 人員就不符合性問(wèn)題與項(xiàng)目組相關(guān)人員達(dá)成糾正措施； iv. 措施包括糾正人、時(shí)間、方法等； v. 相關(guān)人員簽字確認(rèn)解決措施。 （十） 當(dāng)不能與項(xiàng)目組達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，上報(bào)高級(jí)管理者； i. SQA 人員選擇有權(quán)解決不符合性問(wèn)題的高級(jí)管理人員，協(xié)商討論不符合性問(wèn)題； ii. 高級(jí)管理人員、 SQA 人員和項(xiàng)目組成員共同達(dá)成解決措施； iii. 當(dāng)不符合性問(wèn)題上報(bào)到高級(jí)管理人員后， SQA 人員必須在階段報(bào)告和每月的狀態(tài)報(bào)告中定期追蹤該類(lèi)不符合性問(wèn)題的解決情況。 （十一） ＳＱ Ａ人員追蹤不符合性問(wèn)題的解決情況，直至問(wèn)題解決； （十二） 本次審計(jì)結(jié)束。
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