【導讀】認現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法，并宣稱要創(chuàng)造出自己的經(jīng)濟學。但這些所謂的經(jīng)濟。便便就得出了自己的結(jié)論，并將所謂“自己創(chuàng)新的觀點”的作用無限放大。擊，他們往往用中國問題的特殊性來否定現(xiàn)代經(jīng)濟學。這些在很大程度上誤導了。許多人直觀地認為，現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論僅適用于“西方”社會，中國的經(jīng)濟。學家應該研究適用于發(fā)展中國家的“東方”經(jīng)濟學，甚至“中國特色”的經(jīng)濟學。外留學背景，使得他們的觀點更具有誤導性。筆者認為，其實是這些人對現(xiàn)代經(jīng)。和研究方法具有非常的普遍性、高度的規(guī)范性和邏輯的一致性。正本清源，討論清楚。當然，產(chǎn)生這些現(xiàn)象的原因，可能是由于現(xiàn)代經(jīng)濟學主要研究現(xiàn)代市場制度，需要指出的是，近年來已有一些學者，包括錢穎一、林毅夫及筆者本人，但談及分析框架的，筆者只見到錢穎一教授。給出合乎邏輯的結(jié)論或進行科學的預測與推斷。即使如此，這樣的批評也不能導致對現(xiàn)代經(jīng)濟

　　

【正文】 類似不用數(shù)學，但對現(xiàn)代經(jīng)濟學產(chǎn)生重大影響的，還有前面提到的凱恩斯的工作。凱恩斯的理論是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學的起源，并成為其重要組成部分。數(shù)學家出身的凱恩斯在他的 《 就業(yè)、利息和貨幣通論 》 并沒有用到什么數(shù)學 ， 我們現(xiàn)今看到的形式簡潔明了的數(shù)學表達，是經(jīng)過?？怂?(J. Hicks)，托賓 (J. Tobin)，克萊茵 (L. Klein)，蒙哥拉蒂尼 (F. Modigliani)等許多經(jīng)濟學家逐步完善才得 到的。他們四人都是諾貝爾經(jīng)濟學獎的得主 。 11 Nash 在 1950 年的另外一篇論文給出了納什談判解的定義，它是合作博弈論的基礎(chǔ)。 16 要理論和分析工具，如委托代理理論和拍賣理論都是經(jīng)濟機制設(shè)計理論的子領(lǐng)域。 12 機制設(shè)計者的目標是要設(shè)計某種制度安排使之達到某個既定的目標，因而在機制設(shè)計理論與一般均衡理論的最大差別之一，是將制度安排作為內(nèi)生決 定的。為此，定義經(jīng)濟環(huán)境：由所有參與者及參與者的經(jīng)濟特征所組成，這里每個參與者的配置結(jié)果空間、偏好關(guān)系、 初始秉賦、生產(chǎn)集、信息結(jié)構(gòu) (如考慮不確定性 )等構(gòu)成了參與者的經(jīng)濟特征。行為假設(shè)：每個參與者根據(jù)自己的行為對機制以及其他人的選擇作出激勵反應，以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。經(jīng)濟機制：由信息空間，決定信息如何交流的反應函數(shù)以及如何決定配置結(jié)果的結(jié)果函數(shù)所組成。均衡結(jié)果：所有參與者的最佳策略組成了均衡策略。評估比較：對均衡解進行評價和比較，看是否達到既定的目標，如是否激勵相容，是否導致了帕累托最優(yōu)結(jié)果 ，是否具有最小的機制運行成本等 。經(jīng)濟機制設(shè)計理論中的 激勵或激勵 相容 現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟學中一個核心概念。 第五個例子是阿羅的不可能性定理。它主要為了分析個人偏好在多大的程度上能以 “ 令人滿意 ” 的方式加總成社會偏好序。他的分析框架也可以看作為由以上五個組成部分所組成。經(jīng)濟環(huán)境：參與者、參與者的偏好序，及備選方案集所組成。行為假設(shè)：理性經(jīng)濟人，最大化自己的效用。制度安排：決定加總規(guī)則。社會偏好序由個人偏好序來決定，社會偏好序決定加總規(guī)則。這樣，制度安排在阿羅的分析框架中是內(nèi)生決定的。均衡結(jié)果：所有參與者根據(jù)自己 的偏好決定最佳備選方案，最佳社會備選方案由社會偏好序決定。阿羅不可能性定理的結(jié)論是，當假定社會偏好序滿足以下四個條件時： (1) 備選方案的數(shù)目至少有三個； (2) 由個人偏好序組成的區(qū)域無限制； (3) 滿足 帕累托原則，既一個方案對所以人是最優(yōu)的意味著相對于社會偏好序也是最優(yōu)的； (4) 滿足無關(guān)備選方案的獨立性(independence of irrelevant alternatives), 或稱之為成對獨立性條件，即社會對于任意兩個備選方案的偏好，只取決于個人對這些方案的偏好，則唯一的社會總加偏 12讓人不解的是， 應用 赫維茲 機制 設(shè)計 理論的基本概念和原理，開創(chuàng)信息經(jīng)濟學領(lǐng)域的委托 代理理論的 米爾利斯和維克瑞在 1996 年同時 獲得了諾貝爾 經(jīng)濟學 獎 ，而不是赫維茲獲獎或至少同時獲獎 。許多 知名教授和經(jīng)濟學大師們 都為此感到遺憾 和不平 ， 認為這是一個錯誤。這個錯誤就好比將諾貝爾經(jīng)濟學獎先授予威廉姆森 (Williamson)而沒有授予科斯一樣可笑。當然， 獲獎與否具有一定隨機性 。不過，不太遺憾的是 ， 赫維茨 教授獲得了許多 其它重要 榮譽 ，包括美國 總統(tǒng)獎， 這個獎對美國人來說，比諾貝爾獎還難拿，至今只有四位美國經(jīng)濟學家拿到總統(tǒng)獎，其他三人是阿羅 ,、薩繆爾森 (Samuleson) 及弗里德曼。從此點可看出赫維茲的顯赫學術(shù)地位。 赫維茨 教授是我至今遇到的最聰明，最有才智的人 (其余 3 位總統(tǒng)獎得主筆者沒有機會交流過 )。 赫維茨還 做了許多 其它 開創(chuàng)性的工作 ：上世紀 40 年代中后期 對動態(tài)計量模型的識別問題作出了奠基性的工作 ；早 在 1947 年 就 首先提出并定義了 宏觀經(jīng)濟學中的 理性預期概念 , 理性預期學派已成為當今宏觀經(jīng)濟學的主流，使 得盧卡斯和 普雷斯科特 分別獲得 1995 年和 2020 年度 諾貝爾經(jīng)濟學獎，理性預期學派當中的其他幾個大人物，象薩金特 , 巴羅 (R. Barro) 今后也很可能獲獎；赫維茲對 如何從需求函數(shù)的存在 來 證明效用函數(shù)的存在這一 可積性 結(jié)果 也作出了重要工作 ，從政治經(jīng)濟學的角度看，這是一個相當重要的結(jié)果 。效用是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學消費理論中的一個基本概念，是整個現(xiàn)代經(jīng)濟學的基礎(chǔ)。但 傳統(tǒng)的 政治經(jīng)濟學認為效用是一個唯心的概念，它不存在，在以往的國內(nèi)政治經(jīng)濟教科書中 ，效用 一直受批判 ； 他 和阿羅 等人還對競爭市場一般均衡的穩(wěn)定性 研究 作出了開創(chuàng)性的 工作。 當然還值得欣慰的是 他的學生 麥克法登 (Daniel L. McFadden) 在 2020 年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。 赫維茲今年 87 歲，身體還很好，思想還異?；钴S，還在參加學術(shù)會議，直到最近還在寫理論性很強的論文，在此衷心祝愿他健康長壽。 17 好序是獨裁制 度安排，即某一個人偏好決定了社會總加偏好。 13評估比較： 這一定理告訴我們的是，人們不可能在每件事上都稱心如意，總要進行權(quán)衡取舍的選擇。當經(jīng)濟環(huán)境的區(qū)域充分大及要求人們真實地顯示自己的偏好時，則唯一的社會經(jīng)濟經(jīng)濟制度安排是獨裁制度。它也說明了，沒有一個經(jīng)濟理論對所有的經(jīng)濟環(huán)境和人的行為方式都成立，需要對不同的經(jīng)濟環(huán)境和行為方式給出不同的制度安排或游戲規(guī)則。 三 、現(xiàn)代經(jīng)濟學的 基本研究方法和注意要點 以上 討論了現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架的五個基本組成部分：界定經(jīng)濟環(huán)境、設(shè)定行為假設(shè)、給出制度安排、選擇均衡結(jié)果、以及進行 評估比較。任何一個經(jīng)濟理論基本上都是由這五個部分組成的。對這五個部份的討論自然會引申到如何按科學的研究方法將它們有機地結(jié)合起來，并且可以逐步深入地研究各種經(jīng)濟現(xiàn)象，發(fā)展出新的經(jīng)濟理論。這就是本 節(jié)要討論的現(xiàn)代經(jīng)濟學中通常所采用的一些基本研究方法和注意要點。它包括提供研究平臺，建立參照系，給出度量標尺，提供分析工具，注意經(jīng)濟理論的適應范圍，區(qū)分充分條件和必要條件的重要性，以及弄清數(shù)學與現(xiàn)代經(jīng)濟學的關(guān)系等。 研究平臺、參照系和度量標尺 現(xiàn) 代經(jīng)濟學的研究方法是 ， 首先 提供 各種層次 和方面 的 基本研究平臺、建立“參照系 ” ，從而給出度量均衡結(jié)果和制定安排的優(yōu)劣度量標尺 。 提供研究平臺和建立參照系對任何學科的建立和發(fā)展都極為重要，經(jīng)濟學也不例外。提供研究平臺和建立參照系有利于 ： (1) 簡化問題，抓住問題特征； (2) 建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標尺，以及 (3) 理論創(chuàng)新。 研究平臺： 現(xiàn)代經(jīng)濟學中的研究平臺是由一些基本的經(jīng)濟理論或原理組成，它們?yōu)楦钊氲姆治龃蛳铝嘶A(chǔ)?，F(xiàn)代經(jīng)濟學的研究方法類似于物理學的研究方法，即先將問題簡化，再抓住問題的核心部分。當有眾多因素形成某種經(jīng)濟現(xiàn)象時，我們需要弄清每個因素的影響程度。這可以通過假定 其它因素不變，研究其中某個因素對經(jīng)濟現(xiàn)象的影響來做到。現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學，而微觀經(jīng)濟學中最基礎(chǔ)的理論是個人選擇理論 消費者理論和廠商理論。它們是現(xiàn)代經(jīng)濟學中最基本的研究平臺或奠基石。這就是為什么所有的現(xiàn)代經(jīng)濟學教科書基本上都是從討論消費者理論和廠商理論著手的。它們?yōu)閭€人作為消費者和廠商如何作出選擇給出了基本的理論，并且為更深入地研究個人選擇問題提供了最基本的研究平臺。 一般來說，個人的均衡選擇不僅依賴于自己的選擇，而且也依賴于其他人的選擇。為了研究清楚個人的選擇問題，首先要弄清楚個人選 擇在不受他人影響時是如何作出決策的。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學中標準的消費者理論與廠商理論就是按照這樣的研究方法得到的。在這些理論模型中，經(jīng)濟人被假定處于完全競爭的市場制度安排中。這樣，每人都把價格作為參數(shù)給定，個人選擇不受他人選擇影響，并且每個人的效用或收益只依賴于自己的選擇，而不依賴于他人的選擇。于是消費者的決策就是在給定價格參數(shù)和收入的條件下最大化自己的效用，從而個人的最 13 成對獨立性條件本質(zhì)上與正確引導個人真實顯示其偏好的問題相聯(lián)系。這樣，阿羅不可能性定理本質(zhì)上是與 GibbardSatterthwaite 的不可能性定理是等價的。 GibbardSatterthwaite 的不可能性定理是激勵機制設(shè)計理論中的一個基本定理，阿羅不可能性結(jié)果的 分析框架由以上五個組成部分也就感到不奇怪了。 18 優(yōu)選擇是價格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。通過完全競爭市場制度安排假設(shè)及沒有消費外在性假設(shè)，可使得我們先考慮最簡單的個人選擇問題，而先不需 要考慮自己的選擇對別人的影響，也不考慮別人的選擇對自己的選擇的影響。廠商理論也是從研究完全競爭市場下的企業(yè)是如何做出權(quán)衡取舍開始的。 剛開始學現(xiàn)代經(jīng)濟學的人往往會對這種研究方法感到不解，認為這種簡單情況離現(xiàn)實太遠，理論中的假設(shè)和現(xiàn)實太不相吻合，從而認為現(xiàn)代經(jīng)濟學理論沒有什么用。其實，這樣的批評表明這些人對科學的研究方法還沒有什么理解。這種將問題簡化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個最基本的研究平臺。這就像物理學科一樣，為了研究一個問題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮 更一般和更復雜的情況。標準的消費者理論和廠商理論就是按這個思路進行的，先研究最簡單情況下的個人選擇問題，以此建立一個研究個人選擇的基本研究平臺。從這個平臺出發(fā)，人們可以考慮經(jīng)濟人之間相互影響這個更一般情況下的選擇問題：個人效用或利潤不僅依賴于他自己的選擇，也依賴于他人的選擇，從而個人的均衡結(jié)果是他人選擇的函數(shù)。微觀經(jīng)濟學中關(guān)于壟斷、寡頭、壟斷競爭等市場結(jié)構(gòu)的理論就是在更一般情況下 廠商間相互影響下 所給出的理論。為了研究經(jīng)濟人相互影響決策這更一般情況下的選擇問題，經(jīng)濟學家同時也發(fā)展出博弈論這一有力的 分析工具。 一般均衡理論是基于消費者理論和廠商理論之上，屬于更高一層次的研究平臺。 消費者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個人選擇問題提供了基本的研究平臺，一般均衡理論則為研究在各種情況下所有商品的市場互動，如何達到市場均衡提供了一個基本的研究平臺。例如，前面談到的宏觀經(jīng)濟學中大多數(shù)學派就是在一般均衡理論這個平臺上展開的，用市場一般均衡來分析市場和研究宏觀經(jīng)濟變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律。 最近 30年發(fā)展起來的機制設(shè)計理論又是更高一層次的研究平臺，它為研究、設(shè)計和比較各種經(jīng)濟制度安排或經(jīng)濟機制 (無論是公有制 ，私有制，還是混合所有制 )提供了一個研究平臺，它可以用來研究和證明完全競爭市場機制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性 。完全競爭的市場制度安排不僅導致了資源的有效配置，并且從利用信息量 (機制運行成本、交易成本 )的角度看，它利用的信息量最小，從而它是信息利用最有效的。研究平臺 也為評估各類經(jīng)濟制度安排提供各種參照系創(chuàng)造了條件，為衡量現(xiàn)實與理想狀態(tài)的差距制定了標尺。 參照系或基準點： 參照系 或基準點指的是理想狀態(tài)下的 標準經(jīng)濟學模型， 它導致了理想的結(jié)果，如資源有效配置等。參照系 是一面鏡子，讓你看到各種 理論模型或現(xiàn) 實經(jīng)濟制度 與 理想狀態(tài) 之間的距離。 一般均衡理論就提供了這樣一種參照系，它主要論證完全競爭市場的最優(yōu)性，認為它將導致資源的有效配置。將完全競爭市場作為參照系，人們可以研究一般均衡理論中假設(shè)不成立 (信息不完全，不完全競爭，具有外部性，非凸的生產(chǎn)集、不規(guī)范經(jīng)濟環(huán)境等 ) ，但也許更合乎實際的經(jīng)濟制度安排 (比如具有壟斷性質(zhì)或轉(zhuǎn)型過程中的經(jīng)濟制度安排 )，然后將所得的結(jié)果與理想狀態(tài)下的一般均衡理論進行比較。 通過與完全競爭市場這一理想制度安排相比較，人們就可以知道一個 (無論是理論或現(xiàn)實采用的 )經(jīng)濟制度安排在資源配置和信息利 用的效率方面的好壞，以及現(xiàn)實當中所采用的經(jīng)濟制度安排與理想的狀態(tài)相差多遠，并且提供相應的經(jīng)濟政策。例如，宏觀經(jīng)濟學中的凱恩斯學派、后凱恩斯學派、新古典主義學派、貨幣主義學派等都是以一般均衡理論作為參照系，來研究宏觀經(jīng)濟變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀經(jīng)濟理論和學派的優(yōu)劣，評價所給出的經(jīng) 19 濟政策的有效性，從而改進這些理論，給出更有 效的 經(jīng)濟政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學派。這樣，一般均衡理論也為衡量現(xiàn)實中所采用的制度安排和給出的經(jīng)濟政策的好壞建立了一個標尺。如錢穎一教授所指出的那樣，除了一般均衡理論，產(chǎn)權(quán)理論中無交易成本和無收入效應的科斯定理，以及公司財務理論中的莫迪利安尼－米勒定理等也都被經(jīng)濟學家用作他們分析的基準點或參照系。 度量標尺： 盡管作為參照系的經(jīng)濟理論可能有許多假定與現(xiàn)實不符，但是它們卻非常有用，是用來作進一步分析的參照系。建立經(jīng)濟學中的參照系就像生活中樹立榜樣一樣的重要，它們是建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標尺。這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準確無誤地描述了現(xiàn)實，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實的標尺。就像 “ 學習雷鋒好榜樣 ” 就是給出做人的標尺，將雷鋒作為學習榜樣的重要性并不在 于它準確無誤的描述了現(xiàn)實，實際上也根本沒有， 因為世界上絕大多數(shù)人都不是雷鋒，如果都是雷鋒，就沒有必要學習雷鋒了。樹立雷鋒作為好榜樣就是樹立了度量人的道德規(guī)范的一桿標尺，看每人離雷鋒這個榜樣有多大的差距，在哪些方面有差距，從而使人們有了一個追趕目標。因此，參照系本身的價值并非直接解釋現(xiàn)實，而是進