【正文】 中，為了研究經(jīng)濟(jì)人的選擇問題，一個(gè)消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)特征 (characteristic) 就簡單地假定由經(jīng)濟(jì)人的消費(fèi)集、偏好關(guān)系 (或效用函數(shù) )、初始稟賦和信息結(jié)構(gòu) (如考慮不確定性 ) 來描述 5；一個(gè)廠商的經(jīng)濟(jì)特征則由它的生產(chǎn)可能性集合或生產(chǎn)函數(shù)來表示；所有經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)濟(jì)特 征便組成了經(jīng)濟(jì)環(huán)境。 人們也許比較容易理解，不同 的經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能導(dǎo)致 不同的經(jīng)濟(jì) 理論。如上所述，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境十分復(fù)雜，在許多情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)不能像自然科學(xué)那樣只進(jìn)行描述性分析，還需要對經(jīng)濟(jì)環(huán)境行為方式進(jìn)行抽象式的精煉特征 化，找出最主要的特征，這往往會讓經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)в幸欢ǔ潭壬系闹饔^判斷。然而，它們在某種程度上也同時(shí)決定了經(jīng)濟(jì)人的行為方式。 6 致對經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不同界定，從而導(dǎo)致了不同的經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)學(xué)派或理論結(jié)果。其實(shí)，這些學(xué)派之間的對立并不像非經(jīng)濟(jì)學(xué)家或媒體所渲染的那么大，它們有許多共同之處：基本分析框架相同、研究方法相同 (采用經(jīng)濟(jì)模型和市場均衡來分析市場 )及對象相同 (在市場制度 安排下研究宏觀經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律 )，它們都相信市場制度，相信從經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的長期或總的趨勢來說，都會趨向最優(yōu)的市場均衡，這些理論之間的差異，主要是刻畫經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)的差異所造成的，特別是對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的沖擊或干擾是來自需求方面還是供給方面、關(guān)于經(jīng)濟(jì)波動的信息是充分的還是不充分的，以及對干擾的時(shí)間效應(yīng)是滯后還是瞬間的等諸多假設(shè)之間的差異所造成的。而 以盧卡斯 (R. Lucas) 和薩金特 (T. Sargent)為代表新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派 在定義經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)卻假定：波動的 “時(shí)間滯后 ”效應(yīng)只 是瞬時(shí)現(xiàn)象 ；并在經(jīng)濟(jì)環(huán)境中添加了具有代表性的基本經(jīng)濟(jì)單位 (廠商和家庭 )，從而使得整個(gè)理論建立在堅(jiān)實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)之上；經(jīng)濟(jì)活動中基本經(jīng)濟(jì)單位所需要的經(jīng)濟(jì)信息是不充分的。 而剛剛獲得 2020 年 諾貝爾 經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的 基德蘭德（ F. E. Kydland）和普雷斯科特（ E. C. Prescott） ，也是 屬于新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派中的 重要人物 。 這個(gè)例子說明了，在一個(gè)領(lǐng)域中，即使研究的問題基本相同，但對經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定不同，也會產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)派。這些理論都認(rèn)為，在信息不對稱的情況下，市場一般會失靈，因而需要設(shè)計(jì)某種激勵(lì)機(jī)制誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)人顯示真實(shí)信息，從而達(dá)到次 優(yōu)結(jié)果 (second best) 。比如，關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的行動是信息不對稱 (稱之為隱蔽的行動 (hidden action))，還是關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的特征是信息不對稱 (稱之為隱蔽的信息 (hidden information))；經(jīng)濟(jì)人是風(fēng)險(xiǎn)中性，還是風(fēng)險(xiǎn)厭惡；契約或機(jī)制是在經(jīng)濟(jì)人了解信息之前制定 (ex ante)，之間制定 (interim)，還是之后制定(ex post) ；允許共謀還是不允許共謀 (collusion)；允許重新談判還是不允許重新談判 (renegotiation)；從經(jīng)濟(jì)活動中所得結(jié)果的價(jià)值是私人價(jià)值，共同價(jià)值，還是關(guān)聯(lián)價(jià)值等方面的差異 6。由于 米爾利斯 () 、維克瑞 ( ) 、 阿克洛夫 (G. Akerlof) 、斯賓賽 (M. Spence) 以及斯蒂格利茨 (J. Stiglitz)、 在這些領(lǐng)域中作出了開創(chuàng)性的工作，他們分別在 1996年和 2020年 獲得了諾貝爾 經(jīng)濟(jì)學(xué) 獎(jiǎng) 。如何清楚、精煉而又客觀地刻畫所要研究問題的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀或經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并建立一個(gè)高度概括的理論經(jīng)濟(jì)模型，這不僅僅是科學(xué)，也是藝術(shù)。 一般來說，在給定現(xiàn)實(shí)環(huán)境和游戲規(guī)則下，人們將會根據(jù)自己的行為方式作 6這里，私人價(jià)值 (private value)指的是：每人知道自己所得結(jié)果的價(jià)值，共同價(jià)值 (mon value)指的是：所有人的結(jié)果有一個(gè)共同 的價(jià)值，但他們都不知道價(jià)值的大小，但有一個(gè)估價(jià)，關(guān)聯(lián)價(jià)值 (affiliated value) 指的是：所得結(jié)果的價(jià)值依賴于經(jīng)濟(jì)人的私人信息及某些共同的不確定因素。如果你所面對的人是一個(gè)老實(shí)，做事講誠信的人，你和他處事的方式或者 說你針對他的游戲規(guī)則將多半會相對簡單。在研究經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，如研究經(jīng)濟(jì)選擇，經(jīng)濟(jì)變量間 的相互作用和它們的變化規(guī)律時(shí)，確定經(jīng)濟(jì)人的行為方式也非常重要。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究如何用有限的資源來最有效地滿足人們無限欲望的學(xué)問，而世界上的資源是有限的，只要有一個(gè)人是自利的，并且他的物欲是無窮的，就不可能實(shí)現(xiàn)按需分配，就需要解決如何用有限的資源滿足需要的問題，也就需要經(jīng)濟(jì)學(xué)。許多政治家和政府官員也像消費(fèi)者和企業(yè)所有者一樣的追求著自己的利益，希望長久掌握權(quán)力，以此得到好處。事實(shí)上，在利己行為假設(shè)下所采用的游戲規(guī)則多半同時(shí)也適應(yīng)利他的人，并且在利他行為假設(shè)下，所采用的制度安排或游戲規(guī)則以及個(gè)人的權(quán)衡取舍選擇問題要簡單得多。之所以出現(xiàn)這種結(jié)果，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的制度安排基于人是利他無私的假設(shè)之上的。如果將人基本上都假定為“雷鋒式”的一心為公的大好人，來決定制度安排或游戲規(guī)則，給出經(jīng)濟(jì)政策建議或作出經(jīng)濟(jì)政策，那么你所給出的制度安排、政策或建議多半不會成功。 總之，盡管現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不排除利他性假設(shè)，利己性假設(shè)不僅現(xiàn)實(shí)，合理，并且假設(shè)有誤所造成的風(fēng)險(xiǎn)要小得多。對于企業(yè)而言，理性行為就是在給定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，選擇最佳的投入產(chǎn)出組合以取得最大的利潤或經(jīng)濟(jì)效益。這一假設(shè)意味著大眾會有意識地了解經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，并根據(jù)這種變化隨時(shí)調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)行為。 需要指出的是，由 1980 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西蒙（ Herbert Simon）所提出的有限理性假設(shè)并不是對理性假設(shè)作完全否定，而只是說明人們有時(shí)是健忘的、沖動的、混亂的、有感情的和目光短淺的，不能真正地總是追求其最優(yōu)目標(biāo)。其實(shí)這是誤解，這些人沒有弄懂理性和有限理性的真正差別。 此外，在假設(shè)消費(fèi)者的行為時(shí)，不是所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是從最基本的偏好或 10 效用最大化出發(fā)。 Mofatt(JME, 2020) 在最近就給出這樣的效用函數(shù)。 對不同的情況，不同的環(huán)境，面對不同行為方式的人們，往往需要采取不同的因應(yīng)對策或游戲規(guī)則。這對經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也同樣成立，當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境確定后，人們需要決定經(jīng)濟(jì)上的游戲規(guī)則，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱之為經(jīng)濟(jì)制度安排。 8 從對整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)制度安排的選擇來看，經(jīng)濟(jì)制度安排可以是市場經(jīng)濟(jì)制度、指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度、混合經(jīng)濟(jì)制度、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)制度或任何其它經(jīng)濟(jì)制度安排。將制度安排作為外生給定的好處是將問題單一化，以便將注意力集中 于研究人們的經(jīng)濟(jì)行為及人們是如何作出權(quán)衡取舍選擇的。這樣，我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家需要給出各種可供選擇的經(jīng)濟(jì)制度安排。在本文中，經(jīng)濟(jì)機(jī)制等同于經(jīng)濟(jì)制度安排。 當(dāng)研究一個(gè)具體經(jīng)濟(jì)組織或單位的經(jīng)濟(jì)行為和選擇問題時(shí)，經(jīng)濟(jì)制度安排更應(yīng)是內(nèi)生決定的。那么，在給定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，人們應(yīng)該選擇什么樣的經(jīng)濟(jì)機(jī)制使之達(dá)到所想要達(dá)到的目標(biāo)呢？這正是經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論及其分支 最優(yōu)合同理論和委托代理理論等所想要解決的問題。那么人們是如何作出選擇，特別是經(jīng)濟(jì)上的選擇呢？一旦給定經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)制度安排 (游戲規(guī)則 ) 及其它必須遵守的約束條件之后，人們將會根據(jù)自己的行為方式作出激勵(lì)反應(yīng)，在眾多的可行結(jié)果中通過權(quán)衡取舍來選定結(jié)果，稱之為均衡結(jié)果。需要指出的是，均衡是一個(gè)相對的概念。它包括了教科書中在自利動機(jī)的驅(qū)動以及各種技術(shù)或預(yù)算約束條件下獨(dú)立決策所達(dá)到的均衡。 以上所給出均衡概念也包括了在有限理性假設(shè)下所導(dǎo)出的均衡以及任何給定行為 (無論是自利與否 ) 假設(shè)條件下所導(dǎo)致的均衡。 12 框架和研究方法。 在評估一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制或制度安排時(shí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通常所采用的一個(gè)最重要的評估標(biāo)志是看這個(gè)制度安排是否導(dǎo)致了效率。盡管帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)沒有考慮到社會公平問題，但它卻從社會效益的角度對一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度給出了資源是否被浪費(fèi)的一個(gè)基本判斷標(biāo)準(zhǔn)，從可行性的角度評價(jià)了社會經(jīng)濟(jì)效果。有了帕累托最優(yōu)這一理想標(biāo)準(zhǔn)，我們就有了一把尺子、一面鏡子或一個(gè)目標(biāo)。同理，盡管帕累托有效是一種理想境界，不能精確地達(dá)到，但可能近似地接近，成為檢驗(yàn)社會經(jīng)濟(jì)效率的基本準(zhǔn)則。帕累托改進(jìn)較弱的要求是社會整體福利得到改進(jìn)。 “結(jié)果平等” (及所有 13 人對資源的配置相等 ) 也 是一個(gè)社會想要達(dá)到的理想目標(biāo)。 由于各人的愛好不一樣，把棉布和大米平等地分給每一個(gè)人雖然看起來公平，但不見得大家都滿意。并且，現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論 (參見：筆者的微觀經(jīng)濟(jì)理論講義第九章 )告訴我們，只要每人的初始稟賦的價(jià)值相同，在通常市場均衡存在假設(shè)條件下，市場競爭機(jī)制將可同時(shí)導(dǎo)致 帕累托有效和 以上所定義的 平等配置。激勵(lì)問題在每一個(gè)社會經(jīng)濟(jì)單位中都會出現(xiàn)。由于每個(gè)人從所要做的事中獲得利益與付出代價(jià)，通過對利益和代價(jià)的比較，將會對游戲規(guī)則作出合理的激勵(lì)反應(yīng)。激勵(lì)相容是一個(gè)非常重要的經(jīng)濟(jì)概念，在最近三十年已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)核心概念，是任何經(jīng)濟(jì)體制都需要具有的性質(zhì)?，F(xiàn)舉五個(gè)例子?？扑苟ɡ砥鋵?shí)分為兩部分。所設(shè)定的經(jīng)濟(jì)人行為假設(shè)為：兩個(gè)經(jīng)濟(jì)人都是自利的，追求個(gè)人最大收益?？扑故紫扔懻摿水a(chǎn)權(quán)制度安排作為外生給定的相對簡單情況，然后討論了產(chǎn)權(quán)制度是內(nèi)生決定的情況。在許多情況下，科斯定理成立與否依賴于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定。事實(shí)上，赫維茲 (Hurwicz， 1995) 給出了科斯中性定理結(jié)論成立的充分必要條件：當(dāng)交易成本為零及產(chǎn)權(quán)明晰界定時(shí)，導(dǎo)致有效配置的充分必要條件是效用函數(shù)為準(zhǔn)線性函數(shù)，即具有外部性商品的收入效應(yīng)一定要為零。即使信息是完全的， Aivazian和 Callen (1981) 證明了，合作博弈的經(jīng)濟(jì)核 (economic core) 也許是空集，從而不能導(dǎo)致資源的有效配置。另外，科斯定理還有一些其他的問題，奇普曼 (John S. Chipman， 1998) 對文獻(xiàn)中關(guān)于科斯定理的討論作了一個(gè)很好的綜述，有興趣的讀者不妨找來看看。納什是一個(gè)純數(shù)學(xué)家，他在 1951年給出了納什博弈均衡的定義，并給出了納什均衡 存在性的證明。我們現(xiàn)在來說明，盡管納什均衡存在性定理是一個(gè)純數(shù)學(xué)定理，當(dāng)它賦予經(jīng)濟(jì)涵義后，它的分析框架也包含這五個(gè)組成部份。均衡結(jié)果：所有游戲參與者的最佳策略組成了均衡策略。 第三個(gè)例子是阿羅 德布魯 (Arrow— Debreu)一般均衡理論，它主要是為了研究競爭的市場均衡。制度安排：私有所有制下的市場機(jī)制，或稱為價(jià)格機(jī)制 。在一般的條件下證明了：每個(gè)競爭市場均衡解導(dǎo)致了 帕累托最優(yōu)資源配置；每個(gè)帕累托最優(yōu)配置結(jié)果都可以對初始秉賦的實(shí)行再分配，通過市場均衡來達(dá)到 。現(xiàn)今具有廣泛應(yīng)用的許多重 10類似不用數(shù)學(xué)，但對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生重大影響的，還有前面提到的凱恩斯的工作。 11 Nash 在 1950 年的另外一篇論文給出了納什談判解的定義，它是合作博弈論的基礎(chǔ)。行為假設(shè)：每個(gè)參與者根據(jù)自己的行為對機(jī)制以及其他人的選擇作出激勵(lì)反應(yīng)，以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論中的 激勵(lì)或激勵(lì) 相容 現(xiàn)在已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)核心概念。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：參與者、參與者的偏好序，及備選方案集所組成。這樣，制度安排在阿羅的分析框架中是內(nèi)生決定的。這個(gè)錯(cuò)誤就好比將諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)先授予威廉姆森 (Williamson)而沒有授予科斯一樣可笑。 赫維茨 教授是我至今遇到的最聰明，最有才智的人 (其余 3 位總統(tǒng)獎(jiǎng)得主筆者沒有機(jī)會交流過 )。 當(dāng)然還值得欣慰的是 他的學(xué)生 麥克法登 (Daniel L. McFadden) 在 2020 年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的區(qū)域充分大及要求人們真實(shí)地顯示自己的偏好時(shí)，則唯一的社會經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)制度安排是獨(dú)裁制度。對這五個(gè)部份的討論自然會引申到如何按科學(xué)的研究方法將它們有機(jī)地結(jié)合起來，并且可以逐步深入地研究各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，發(fā)展出新的經(jīng)濟(jì)理論。 提供研究平臺和建立參照系對任何學(xué)科的建立和發(fā)展都極為重要，經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外。當(dāng)有眾多因素形成某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，我們需要弄清每個(gè)因素的影響程度。這就是為什么所有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書基本上都是從討論消費(fèi)者理論和廠商理論著手的?，F(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)者理論與廠商理論就是按照這樣的研究方法得到的。這樣，阿羅不可能性定理本質(zhì)上是與 GibbardSatterthwaite 的不可能性定理是等價(jià)的。廠商理論也是從研究完全競爭市場下的企業(yè)是如何做出權(quán)衡取舍開始的。這就像物理學(xué)科一樣，為了研究一個(gè)問題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮 更一般和更復(fù)雜的情況。為了研究經(jīng)濟(jì)人相互影響決策這更一般情況下的選擇問題，經(jīng)濟(jì)學(xué)家同時(shí)也發(fā)展出博弈論這一有力的 分析工具。 最近 30年發(fā)展起來的機(jī)制設(shè)計(jì)理論又是更高一層次的研究平臺，它為研究、設(shè)計(jì)和比較各種經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)機(jī)制 (無論是公有制 ，私有制，還是混合所有制 )提供了一個(gè)研究平臺，它可以用來研究和證明完全競爭市場機(jī)制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性 。參照系 是一面鏡子，讓你看到各種 理論模型或現(xiàn) 實(shí)經(jīng)濟(jì)制度 與 理想狀態(tài) 之間的距離。例如，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的凱恩斯學(xué)派、后凱恩斯學(xué)派、新古典主義學(xué)派、貨幣主義學(xué)派等都是以一般均衡理論作為參照系，來研究宏觀經(jīng)濟(jì)變量的相互作用關(guān)系和變化規(guī)律，討論和辯論這些宏觀經(jīng)濟(jì)理論和學(xué)派的優(yōu)劣，評價(jià)所給出的經(jīng) 19 濟(jì)政策的有效性，從而改進(jìn)這些理論，給出更有 效的 經(jīng)濟(jì)政策建議，甚至發(fā)展出新的理論學(xué)派。建立經(jīng)濟(jì)學(xué)中的參照系就像生活中樹立榜樣一樣的重要，它們是建立評估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。因此，參照系本身的價(jià)值并非直接解釋現(xiàn)實(shí)，