【導(dǎo)讀】全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局作為政府安全生產(chǎn)的監(jiān)督部門?？刂坡殬I(yè)安全健康危害和風(fēng)險，最終保證員工的安全與健康。礦山企業(yè)建立適合自身特點的職業(yè)安全健康管理體系十分必要。合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)。種能夠有效加強自身安全健康工作的管理方式。職業(yè)安全健康管理體系，要求全員參與，持續(xù)時間長，工作量大的特點，所以，管理權(quán)限體現(xiàn)了企業(yè)的責(zé)任，活動區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域強調(diào)企。業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運行或活動排除在外。確定其職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源投入。金屬非金屬礦山企業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求，降低金屬非金屬礦山企業(yè)風(fēng)險，為保證職業(yè)安全健康管理體系的順利實施，企業(yè)應(yīng)明確管理者代表，包括制定職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)和管理方案；進行職能分析和機構(gòu)確定；

　　

【正文】 業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)符合法律法規(guī)的要求。 2．職業(yè)安全健康管理體系文件的結(jié)構(gòu) 《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》對職業(yè)安全健康管理體系文件的結(jié)構(gòu)、文件的多少與文件的詳略程度未做出明確規(guī)定，不同金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系文件的多少取決于金屬非金屬礦山企業(yè)的規(guī)模和活動的特點、過程及其相互作用的復(fù)雜程度、 人員能力。為提高職業(yè)安全健康管理體系文件的使用效率和便于管理，可根據(jù)使用對象和具體內(nèi)容的不同將文件分為不同的層次。一般情況下職業(yè)安全健康管理體系文件分為三個層次：管理手冊、程序文件、作業(yè)文件： （ 1） 管理手冊 管理手冊是金屬非金屬礦山企業(yè)向其內(nèi)部和外部提供關(guān)于金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系整體信息的文件，主要供金屬非金屬礦山企業(yè)內(nèi)的中、高層管理人員和相關(guān)方以及第三方認證機構(gòu)審核時使用，集中表述本企業(yè)的職業(yè)安全健康保證能力。 （ 2） 程序文件 程序是為進行某項 活動或過程所規(guī)定的途徑，含有程序的文件可稱為程序文件。它主要供各職能部門使用。程序文件處于職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)中的第二層，起到一種承上啟下的作用，對上它是管理手冊的展開和具體化，使管理手冊中原則性和綱領(lǐng)性的要求得到展開和落實，對下它應(yīng)引出相應(yīng)的支持性文件，包括作業(yè)指導(dǎo)書和記錄表格等。 （ 3） 作業(yè)文件 作業(yè)文件是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務(wù)的具體做法，是一個詳細的工作文件，主要供個人或小組使用。這類文件有些是在體系運行時根據(jù)需要不 斷產(chǎn)生的，一般可分為兩類： 1）作業(yè)指導(dǎo)書：通常包括三個內(nèi)容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。如勞動防護用品的使用規(guī)定、化學(xué)品庫的管理制度、腳手架搭拆作業(yè)指導(dǎo)書等。金屬非金屬礦山企業(yè)現(xiàn)有的職業(yè)安全健康方面的規(guī)范、規(guī)程、管理制度有些可直接作為體系的作業(yè)指導(dǎo)書。 2）記錄：是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。 記錄具有可追溯性的特點，可提供驗證、預(yù)防措施和糾正措施的證據(jù)。記錄是職業(yè)安全健康管理體系文件最基礎(chǔ)的部分，包括體系運行中產(chǎn)生的各種記錄，如培訓(xùn)記錄、應(yīng)急演習(xí)記錄、審核記 錄等。 需要指出的是，各層次的職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)相互協(xié)調(diào)、對應(yīng)一致。各金屬非金屬礦山企業(yè)可以根據(jù)自身的規(guī)模大小和實際情況來劃分體系文件的層次等級，不一定按建議的三個層次等級來劃分，其中任何層次的文件都可以相對獨立。 3．職業(yè)安全健康管理體系文件編寫的原則 編寫職業(yè)安全健康管理體系文件的原則是“寫你要做的，做你所寫的，記你所做的”。即：體系準(zhǔn)則要求的要寫到，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應(yīng)的記錄（文件寫完后一定要下發(fā)進行討論和修改，達到所寫即所做）。 具體 說來，職業(yè)安全健康管理體系文件的編寫應(yīng)考慮以下幾點原則： （ 1）要符合建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的準(zhǔn)則要求 金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)按準(zhǔn)則條款的要求編寫職業(yè)安全健康管理體系文件。應(yīng)做到準(zhǔn)則條款要求的，在金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件中要寫到，并且文件要符合準(zhǔn)則條款的要求，這就是審核中所要求的符合性。 （ 2）要結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點及其危險性和復(fù)雜性 在編制職業(yè)安全健康管理體系文件時，應(yīng)密切結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)的特點及其危險性和復(fù)雜性，充分反 映出金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀。 （ 3）職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)努力與企業(yè)其他管理體系融合。 4．管理手冊的編寫 職業(yè)安全健康管理手冊是實施職業(yè)安全健康管理體系的概要性描述 。是職業(yè)安全健康管理體系文件的“索引”。它的書寫格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，但應(yīng)全面、準(zhǔn)確、簡明地闡述金屬非金屬礦山企業(yè)在職業(yè)安全健康方面的宗旨，近期要實現(xiàn)的目標(biāo)以及在規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康行為、控制職業(yè)安全健康風(fēng)險、持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效中的實施要點，需要時可向社會展示，并可以為相關(guān)方 所獲取。管理手冊應(yīng)提供查詢相關(guān)程序文件的途徑。 職業(yè)安全健康管理手冊通常包括如下內(nèi)容： （ 1） 職業(yè)安全健康管理體系的范圍； （ 2） 職業(yè)安全健康方針； （ 3） 職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案（該項也可單列）； （ 4） 機構(gòu)與職責(zé)； （ 5） 管理評審的要求； （ 6） 根據(jù)據(jù)建立體系所依據(jù)的準(zhǔn)則的要求，并結(jié)合金屬非金屬礦山企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的特點，對準(zhǔn)則中所有要求的實施要點進行描述，提供相關(guān)程序文件的查詢途徑； （ 7） 關(guān)于手 冊的審批、評審、修改和控制規(guī)定； （ 8） 其他。 手冊發(fā)布實施前，一般應(yīng)由管理者代表對手冊的內(nèi)容、格式、職責(zé)與接口進行審查。各部門領(lǐng)導(dǎo)會簽以確認手冊中規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限、接口方式和活動原則。由最高管理者對其進行最終的審查，以保證清晰、準(zhǔn)確、適用和結(jié)構(gòu)合理。也可請手冊的使用者對其可行性進行評審，然后批準(zhǔn)實施。 5．程序文件的編寫 程序是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的重要組成部分，程序文件是金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系文件的一部分，是金屬非金屬礦山企業(yè)開 展職業(yè)安全健康管理工作的基礎(chǔ)性文件。根據(jù)建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范的要求，需要建立并保持程序的要素，應(yīng)編制相應(yīng)的程序文件。由于職業(yè)安全健康管理體系程序文件是職業(yè)安全健康管理手冊的支持性文件，是職業(yè)安全健康管理手冊中原則性要求的進一步展開和落實，因此，編制職業(yè)安全健康管理體系程序文件必須以職業(yè)安全健康管理體系相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范為依據(jù)，符合職業(yè)安全健康管理手冊的有關(guān)規(guī)定和要求，并從職業(yè)安全健康管理體系的整體出發(fā)，進行系統(tǒng)編制。程序文件可分為通用程序文件和運行控制程序文件。 職業(yè)安全健康 管理體系程序文件的內(nèi)容通常應(yīng)包括：某項職業(yè)安全健康活動的目的和范圍，應(yīng)做什么（ what）、為什么這樣做（ why）、誰來做（ who）、何時做（ when）、何地做（ where）以及如何做（ how）。 （ 1）程序文件編寫的基本要求 1）每一個程序文件都應(yīng)包含職業(yè)安全健康管理體系中的一個邏輯上獨立的內(nèi)容，可能是建立體系所依據(jù)的相關(guān)準(zhǔn)則或規(guī)范的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關(guān)要求的一組活動等。程序文件一般不應(yīng)涉及純技術(shù)性的細節(jié)，細節(jié)通常在作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定； 2）程序文件的 數(shù)量、格式由金屬非金屬礦山企業(yè)自行確定，但是一個企業(yè)的所有程序文件應(yīng)規(guī)定一種統(tǒng)一的結(jié)構(gòu)和格式，以便使用者熟悉適合于每項要求的用統(tǒng)一格式編寫的程序文件； 3）程序文件展開的深度和廣度，取決于企業(yè)活動的特點及其危險性和復(fù)雜性以及人員能力等因素； 4）程序文件應(yīng)有可操作性和可檢查性。 （ 2）程序文件的基本內(nèi)容 為了便于編制和協(xié)調(diào)，同時也便于實施和管理，建議程序文件按統(tǒng)一的表達形式進行陳述。職業(yè)安全健康管理體系程序文件結(jié)構(gòu)推薦如下： 1）目的 2）范圍 3）術(shù)語（若需要） 4）職責(zé) 5）工作程序 6）相關(guān)文件 7）相關(guān)記錄 在職業(yè)安全健康管理體系程序文件各章節(jié)中，建議規(guī)定以下有關(guān)內(nèi)容： 1）目的：應(yīng)說明該程序的控制目的、控制要求。推薦使用如下引導(dǎo)語： 為了??制定本程序。 本程序規(guī)定了?? 2）范圍：應(yīng)指出該程序所規(guī)定的內(nèi)容和所涉及的控制范圍。推薦使用如下引導(dǎo)語： 本程序適用于?? 適用于?? 3）術(shù)語（若需要）：應(yīng)給出與 該程序有關(guān)的術(shù)語及其定義（特別是專用術(shù)語）。 4）職責(zé)：應(yīng)規(guī)定實施該程序的主管部門 /人員的職責(zé)以及各相關(guān)部門 /人員的職責(zé)。 5）工作程序：主要應(yīng)規(guī)定以下幾方面的內(nèi)容： —— 確定需開展的各項活動及實施步驟； —— 明確所涉及的部門 /人員； —— 規(guī)定具體的控制要求和控制方法； —— 確定開展各項活動的時間和頻次； —— 給出所需的設(shè)備、設(shè)施及要求； —— 規(guī)定例外情況的處理方法； —— 引出所涉及的相關(guān) /支持性文件； —— 明確記錄的填寫和保存要求等。 6）相關(guān)文件：應(yīng)列出與本程序有關(guān)的支持性文件。 7）相關(guān)記錄：應(yīng)給出與本程序有關(guān)的 OSH記錄名稱并附上相應(yīng)的空白表格。 程序文件應(yīng)得到與本程序有關(guān)的部門負責(zé)人同意，以及相關(guān)方對接口關(guān)系的認可，經(jīng)過審批后發(fā)布實施。 （ 3）程序文件編寫內(nèi)容要點舉例（僅供參考） 危害辨識與風(fēng)險評價程序 1） 危害辨識與風(fēng)險評價的職責(zé)； 2） 危害辨識與風(fēng)險評價的范圍； 3） 危害辨識與風(fēng)險評價的要求和 原則； 4） 危害辨識與風(fēng)險評價的方法； 5） 辨識評價結(jié)果的匯總及確認； 6） 更新危害辨識風(fēng)險評價信息的時機與頻次； 7） 相關(guān)記錄的保存要求。 （二）文件和資料控制 為了使職業(yè)安全健康管理體體系文件的識別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料得到有效控制，應(yīng)編制并保持文件和資料控制程序。以確保對職業(yè)安全管理體系有效運行具有重要作用的崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。 1．文件和資料控制的基本要求 （ 1）明確哪些崗位是對職業(yè)安全管理體系有效運行具有重要作用的崗位以及這些崗位需要哪些文件和資料，確保這些崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，如最高管理層、部門主要領(lǐng)導(dǎo)、安全管理部門、設(shè)備部門、生產(chǎn)部門、教育培訓(xùn)部門、特種設(shè)備的操作崗位、危險化學(xué)品的管理崗位等。 （ 2）明確規(guī)定發(fā)放和撤回的要求，建立現(xiàn)行有效并需控制的文件與資料發(fā)放清單，并采取有效措施及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回或防止誤用； （ 3）無論正常情況還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取 ，例如，在緊急情況下，應(yīng)確保工藝操作人員及其他有關(guān)人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導(dǎo)書等； （ 4）職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整，便于使用者理解，并應(yīng)定期評審，必要時予以修訂，同時向企業(yè)內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進行傳達。 （ 5）根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，對留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識。 2．資料管理的范圍 金屬非金屬礦山企業(yè)應(yīng)對生產(chǎn)過程中的有關(guān)資料進行有效管理，保證有關(guān)資料不被損壞、遺失。與金屬非金屬礦山有關(guān) 的資料主要包括： （ 1） 礦區(qū)平面布置圖； （ 2） 地質(zhì)構(gòu)造圖； （ 3） 水文地質(zhì)圖； （ 4） 巖性分布圖； （ 5） 環(huán)境和地理位置資料； （ 6） 重要設(shè)備設(shè)施資料； （ 7） 危險化學(xué)品的有關(guān)資料； （ 8） 法律法規(guī)性資料； （ 9） 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)性資料； （ 10） 地面工程與井下工程復(fù)合圖； （ 11） 開拓系統(tǒng)平面圖； （ 12） 縱橫平面圖； （ 13） 各中段平面圖； （ 14） 通風(fēng)系統(tǒng)圖； （ 15） 供排水系統(tǒng)圖； （ 16） 采掘進度圖； （ 17） 采空區(qū)資料； （ 18） 廢棄井巷資料； （ 19） 安全評價報告； （ 20） 承包方及合作者的有關(guān)資料； （ 21） 安全管理及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的按規(guī)定需保存的各種記錄、報告等，如事故報告、監(jiān)測報告等。 六、職業(yè)安全健康管理體系運行 職業(yè)安全健康管理體系的運行是執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系文件、實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)、達到職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進的 過程。 職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，體系進入試運行階段。體系文件能否得到充分運行和有效發(fā)揮其作用，關(guān)鍵在于全體員工對體系文件的理解和體系文件對企業(yè)的適用性。 （一）能力和培訓(xùn) 1．體系文件培訓(xùn) 職