最新基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)協(xié)會(huì)考試報(bào)名模板-資料下載頁
2025-08-11 22:59本頁面
【正文】 目合格的人員，可以通過所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格或基金銷售資格。2017年7月1日之后的考試成績(jī)認(rèn)可，按照以上第八條規(guī)定執(zhí)行。基金從業(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線篇五導(dǎo)語：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。以下是2009年的基金從業(yè)資格考試部分真題，需要了解相關(guān)內(nèi)容的考生我們一起來看看試卷吧。，錯(cuò)誤的是()。()兩大類。，這體現(xiàn)了證券的()特征。()。a.《商業(yè)銀行法》b.《格拉斯斯蒂格爾法案》c.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》d.《金融服務(wù)法案》()。，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)全面并符合法律規(guī)定，表明股票是()。()波動(dòng)。，在約定日期內(nèi)就是否買賣某種金融工具所達(dá)成的契約是()。10. 股票價(jià)格指數(shù)期貨是()。11. 公開原則的核心要求是()。12. 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。13. 由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的`收益產(chǎn)生影響，這樣的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。14. 下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為()。 債券15. 就投資風(fēng)險(xiǎn)大小比較而言，以下正確的表述是()。行股票、債券分散化的組合投資。17. 我國(guó)第一只上市交易的投資基金是()。18. 事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是()。19. 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于()的股東。%%%%20. 在整個(gè)基金的運(yùn)作中，實(shí)際起著核心作用的是()?；饛臉I(yè)資格考試協(xié)會(huì)基金從業(yè)資格考試服務(wù)熱線篇六下面是一些在基金從業(yè)資格考試中常考的必備題的內(nèi)容，基金從業(yè)資格考試的報(bào)名時(shí)間快要到來了，大家一定要考試捉緊時(shí)間進(jìn)行復(fù)習(xí)了。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日修改后的《證券投資基金法》于2013年6月1日正式實(shí)施2012年6月7日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立1990年加拿大多倫多證券交易所推出第一只etf指數(shù)參與份額2002年12月首家批準(zhǔn)中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立2002年2月《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)1997年11月國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布《證券投資基金管理暫行辦法》2007年7月新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則在基金業(yè)得到全面實(shí)施2004年12月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立2001年8月中國(guó)證券協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立2007年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部2006年11月2日我國(guó)第一只試點(diǎn)債券型qdii基金發(fā)行2008年9月19日對(duì)證券交易印花稅實(shí)行單向征收2002年12月26日我國(guó)首家合資基金公司——招商基金管理公司成立2001年9月第一只開放式基金——保安創(chuàng)新2006年9月成立的期貨交易所是中國(guó)金融期貨交易所1992年11月淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金成立1993年8月中國(guó)第一個(gè)基金“淄博基金”掛牌上市20世紀(jì)80年代中期，保本基金起源于美國(guó)1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是股票基金2013年6月，與天弘增利寶貨幣近對(duì)接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長(zhǎng)，成為市場(chǎng)關(guān)注的新焦點(diǎn)。系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)、客戶交易記錄與銷售有關(guān)的記錄保存起15年份額登記機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)交易終端開戶電子化信息保存20年私募基金投資決策交易記錄保存10年經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易記錄和一次性交易記錄保存5年交易時(shí)段的監(jiān)控錄像保存6個(gè)月基金信息披露的及時(shí)性原則體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的3日前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。對(duì)基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)日起60日做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)。對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6個(gè)月。基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成開戶資料。
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