20xx年內(nèi)控合規(guī)部工作總結(jié)-資料下載頁(yè)
2025-01-22 07:42本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】規(guī)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，葫蘆島分行內(nèi)控合規(guī)部堅(jiān)持“加強(qiáng)管理，行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供有力保障。今年是農(nóng)行IPO上市之年，是內(nèi)。今年以來，共抽調(diào)11. 錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)3次，部門員工參加總省市行培訓(xùn)30多人次。為市行選送了三名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，為資產(chǎn)處。置部選送了兩名信貸業(yè)務(wù)骨干。二是與信貸管理部、運(yùn)營(yíng)管理部、紀(jì)委監(jiān)察部溝通協(xié)調(diào)，項(xiàng)工作的平穩(wěn)交接，順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。一是選派骨干，大力支持配合總省行抽調(diào)檢查。加省行審計(jì)檢查，歷時(shí)40余天。9月8日至9月20日，省。鞍山分行百日排查“回頭看”工作進(jìn)行抽查驗(yàn)收。工作開展異地交叉評(píng)價(jià)，歷時(shí)20多天。4月19日至4月29日，接受省行指派，對(duì)。南票、萬(wàn)通、龍港、渤海、營(yíng)業(yè)部6家支行。島分行百日案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在整個(gè)排查期間，抽調(diào)合規(guī)部及相關(guān)部門29. 五是密切配合，抽調(diào)人員參加其他部門專項(xiàng)檢查。開立資金帳戶時(shí)，須提交本人身份證和證券帳戶卡。如系他人代辦開戶手續(xù)，還應(yīng)提交委托人簽署的授權(quán)
【正文】 依法誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，從根本上實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)治久安和有效、可持續(xù)發(fā)展。 違規(guī)的孿生兄弟就是風(fēng)險(xiǎn)，其后果往往是加大了經(jīng)營(yíng)成本和透支了經(jīng)營(yíng)成果?！斑`規(guī)風(fēng)險(xiǎn)很大，不發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)更大”。如何擺布好發(fā)展與合規(guī)的關(guān)系顯得十分重要。 合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過來講，發(fā)展也必須堅(jiān)持合規(guī)。開展好 2021 年的內(nèi)控合規(guī)管理工作擬采取如下措施： 一是 確定明確的目標(biāo)。至少要達(dá)到以下 5 個(gè)目標(biāo)： 即干部員工合規(guī)意識(shí)明顯提高；制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)；各種違規(guī)操作明顯下降；內(nèi) 部控制評(píng)價(jià)明顯進(jìn)步；各類案件隱患明顯減少。 二是 建立自我糾錯(cuò)機(jī)制。今后要鼓勵(lì)各部門、各條線、 13 各單位員工自查自糾違規(guī)行為。對(duì)主動(dòng)開展自查自糾和上報(bào)違規(guī)問題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不扣分；違規(guī)性質(zhì)不嚴(yán)重且沒有造成風(fēng)險(xiǎn)的，檢查發(fā)現(xiàn)以后不處罰。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺行為和習(xí)慣。 三是 創(chuàng)新內(nèi)控管理方式，變“事后檢查”為“事前防范、事中控制、事后監(jiān)督”模式，將風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移，多做“風(fēng)險(xiǎn)提示”，常打“預(yù)防針”，增強(qiáng)“免疫力”。 四是 狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開展工作。突出 重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，防止出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的違規(guī)問題。不能忽視 管理崗位 的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，從而防范道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 五是 以發(fā)展促合規(guī)，以合規(guī)保發(fā)展?？陀^正確對(duì)待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對(duì)于無道德風(fēng)險(xiǎn)、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段；對(duì)于存在道德風(fēng)險(xiǎn)或嚴(yán)重違規(guī)行為、造成較大風(fēng)險(xiǎn)的要采取嚴(yán)厲的處罰措施，使其加大違規(guī)成本的付出，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。 六是 加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)， 樹立主人翁意識(shí)。農(nóng)行興衰，人人有責(zé)。減少牢騷和憤懣才算厚道。眼睛不能老是盯著別人，常常問問自己，職 責(zé)履行到位沒有。從自身做起，多提合理 14 化建議，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。 七是 集中學(xué)習(xí)和自我學(xué)習(xí)相結(jié)合，增強(qiáng)從業(yè)能力。審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識(shí)、新政策和制度的能力，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作。好比醫(yī)生診病，不懂醫(yī)術(shù)、不學(xué)理論，不長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，則實(shí)為庸醫(yī)，誤己害人。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會(huì)和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識(shí)、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。在自我學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上再搞一些強(qiáng)化的訓(xùn)練和集中學(xué)習(xí)、交流和探討，消除惰性，共同提高。 八是 增強(qiáng)自律意識(shí)，模范執(zhí) 行規(guī)章制度，注重作風(fēng)養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會(huì)溝通，謙虛做人，誠(chéng)懇做事。 九是 建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度執(zhí)行力。 2021 年要開展的幾項(xiàng)重點(diǎn)工作是： 。一是堅(jiān)持雙周例會(huì)，人人領(lǐng)學(xué)（新制度、新政策），共同提高；二是安排合規(guī)人員利用空閑時(shí)間按對(duì)應(yīng)專業(yè)搞跟班培訓(xùn)，每次最少 710 天，期間對(duì)相關(guān)專業(yè)的 15 業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)研和檢查，同時(shí)提升自身實(shí)際 操作能力。 。以合規(guī)文化建設(shè)為核心，年度內(nèi)搞 12次大型業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。內(nèi)容涵蓋合規(guī)文化、內(nèi)控評(píng)價(jià)、反洗錢、法律法規(guī)等。 、新業(yè)務(wù)開展合規(guī)專項(xiàng)檢查。 、價(jià)值創(chuàng)造能力和貢獻(xiàn)度上。真實(shí)性評(píng)價(jià)，在合規(guī)經(jīng)營(yíng)前提下以產(chǎn)品所創(chuàng)利潤(rùn)能力為根本出發(fā)點(diǎn)。 23個(gè)分理處以上營(yíng)業(yè)單位進(jìn)行檢查。 。 。 四、 工作中的 幾點(diǎn)建議 一是 鑒于目前全省從業(yè)人員現(xiàn) 狀，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要重視審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)一些出現(xiàn)不適應(yīng)的同志，行領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)要注意多加引導(dǎo)，加強(qiáng)思想教育，使之轉(zhuǎn)變思想，正確認(rèn)識(shí)自己，理性思考，安心本職工作，方能變被動(dòng)為主動(dòng)。把綜合素質(zhì)過硬、責(zé)任心強(qiáng)的人員調(diào)整和充實(shí)到這只隊(duì)伍中來，把不適應(yīng)崗位要求的人員調(diào)整到適合的其他崗位上去，形成進(jìn)出的動(dòng)態(tài)機(jī)制，增加蓬勃?dú)庀ⅰ? 二是 建立完善的內(nèi)控制度體系，強(qiáng)化崗位責(zé)任意識(shí)。要 16 明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系；建立嚴(yán)密的責(zé)任追究機(jī)制，確保獎(jiǎng)懲分明，違規(guī)必究，要徹底扭轉(zhuǎn)“有規(guī)不依、執(zhí)規(guī)不嚴(yán)”的局面，不斷提高制度 執(zhí)行力。 三是 堅(jiān)持“以人為本”。鑒于審計(jì)崗位的特殊性，需要領(lǐng)導(dǎo)“高看一眼”，切實(shí)關(guān)心審計(jì)人員的工作和生活，幫助解決后顧之憂。使之安心本職工作，樂于付出，更好履行保駕護(hù)航職責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，為農(nóng)行風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)筑堅(jiān)固的內(nèi)控堡壘 。 葫蘆島分行內(nèi)控合規(guī)部 二 〇 一 〇 年十二月十 五 日
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