20xx年最新銀行內(nèi)控合規(guī)自查報告-資料下載頁
2025-01-20 04:43本頁面
【導(dǎo)讀】案件風(fēng)險隱患，確保安全、穩(wěn)健運行。我行進行了嚴格規(guī)范的自查行。了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點學(xué)習(xí)的文件材料。作流程及各個環(huán)節(jié)進行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況，重要空白。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，按時上報。自查報告，準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類似問題。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹立新形象”的。規(guī)管理，風(fēng)險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準(zhǔn)問題，統(tǒng)籌。全員行動，按照“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合。效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。現(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方。署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過學(xué)習(xí)進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團隊。
【正文】 徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。 組織實施本部門的合規(guī)工作。 以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決 。對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。 《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是 我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行 iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ)。 三、存在問題及努力方向 一是對運用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在 一定的問題。 三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。 在今后工作中，我要認真總結(jié)和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。
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