信用社反洗錢工作管理辦法-資料下載頁
2025-01-22 02:43本頁面
【導(dǎo)讀】等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第三條省農(nóng)村信用社各級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢工作長效機(jī)制，領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)為反洗錢主管部門。疑難問題，及時調(diào)整全省農(nóng)村信用社反洗錢工作中的相關(guān)規(guī)定；洗錢監(jiān)測分析中心報送；（五）定期開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。情況，提出整改措施和建議；訓(xùn)，增強(qiáng)反洗錢工作能力。料在銷戶之日起，客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。第十四條建立大額交易和可疑交易報告制度。金額或發(fā)現(xiàn)可疑交易，應(yīng)按照規(guī)定逐級上報。安全保衛(wèi)部門等，高級管理人員也要參加反洗錢培訓(xùn)。資料中增加洗錢風(fēng)險提示條款、設(shè)立咨詢熱線等方式進(jìn)行。洗錢工作情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題立即糾正并通報全轄。進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果納入各級機(jī)構(gòu)的績效考核范圍。章制度處罰暫行辦法》等法律、文件規(guī)定進(jìn)行處罰。（四）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的；（八）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的；
【正文】 部門提出的整改要求應(yīng)立即加以落實并切實整改。 第二十二條 實行反洗錢工作考評制度，把反洗錢工作與單位績效和個人績效掛鉤。上級主管部門要對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)反洗錢工作執(zhí)行情況進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果納入各級機(jī)構(gòu)的績效考核范圍?？己藘?nèi) 容包括：建立健全反洗錢內(nèi)控制度、規(guī)章制度的執(zhí)行、反洗錢培訓(xùn)和宣傳、報告質(zhì)量、行政處罰以及問題整改等。 第五章 罰則 第二十三條 發(fā)生下列行為之一的 ,依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《省農(nóng)村信用社稽核處罰暫行規(guī)定》、《省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處罰暫行辦法》等法律、文件規(guī)定進(jìn)行處罰。 （一）未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的； （二）未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的； （三）未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的； （四）未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的； （五）未按照規(guī)定保存身份資 料和交易記錄的； （六）未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的； （七）與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的； （八）違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的； （九）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的； （十）拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。 第六章 附則 第二十四條 省農(nóng)村信用社各級機(jī)構(gòu)制定的管理辦法與本辦法相抵觸的，按本辦法執(zhí)行。 第二十五條 本辦法由省農(nóng)村信用社聯(lián)合社負(fù)責(zé)解釋。 第二十六條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
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