中小企業(yè)融資擔(dān)保有限公司業(yè)務(wù)檔案管理制度-資料下載頁
2025-01-20 22:33本頁面
【導(dǎo)讀】安全與完整，特制定本制度。的客戶檔案；②已保項(xiàng)目的文書檔案，經(jīng)濟(jì)檔案和客戶檔案；③反擔(dān)保標(biāo)的物權(quán)利證書。集中整理，在補(bǔ)充中完備”。檔，分類編序管理。風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司業(yè)務(wù)檔。務(wù)部門，風(fēng)險(xiǎn)控制部備份清單備查，此類檔案一般不準(zhǔn)外借，特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理。放在風(fēng)險(xiǎn)管理部，該類檔案未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)不能對外借閱；件有關(guān)的簽報(bào)，批示等附件、附屬材料均應(yīng)齊全完整?！顿Y料目錄》，連同檔案移交管理部門，并履行移交手續(xù)。第十四條《資料目錄》歸檔責(zé)任人、監(jiān)交人各存一份，建立歸檔檔案保管清冊。此項(xiàng)工作要求在三個(gè)工作日內(nèi)完。取，事后要及時(shí)再存入財(cái)務(wù)部，并辦好交接手續(xù)。險(xiǎn)管理部審核，報(bào)分管副總經(jīng)理審批，方可提取歸還客戶。第二十二條保管檔案管理人員要對業(yè)務(wù)檔案妥善保管，管理處于良好保管狀態(tài)。限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容。務(wù)檔案及相關(guān)資料的，視情節(jié)輕重給予相關(guān)處分。第二十六條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
【正文】 提?。阂驑I(yè)務(wù)部門需要提取財(cái)務(wù)部保管的重要權(quán) 證時(shí)，要經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部的確認(rèn)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)同意后領(lǐng)江蘇 ⅩⅩ 中小企業(yè)融資 擔(dān) 保有限公司文件 第 5 頁 共 5 頁 取，事后要及時(shí)再存入財(cái)務(wù)部，并辦好交接手續(xù)。對已還清貸款，符合脫保條件的權(quán)證類檔案， 由 業(yè)務(wù)發(fā)展部申請，風(fēng)險(xiǎn) 管理 部 審核，報(bào)分管 副 總經(jīng)理審批，方可提取歸還客戶。 第二十二條 保管檔案管理人員要對業(yè)務(wù)檔案妥善保管，嚴(yán)格遵守保密制度，不得違章借出業(yè)務(wù)檔案，要定期檢查各類檔案的保管情況，做好防蟲、防潮、防霉工作，確保檔案管理處于良好保管狀態(tài)。 第二十三條 銷毀： 保管期滿的業(yè)務(wù)檔案，要由風(fēng)險(xiǎn) 控制部門提出銷毀意見，并編造業(yè)務(wù)檔案銷毀清冊，列明檔案的名稱、冊數(shù)、起止年度和檔案編號，應(yīng)保管期限、已保管期限、銷毀時(shí)間等內(nèi)容。 風(fēng)險(xiǎn)控制 部門和業(yè)務(wù) 發(fā)展 部門要共同派員監(jiān)銷，并將情況報(bào)告 公司 總經(jīng)理。 第六章 責(zé) 任 第二十四條 對損毀、遺擅自銷毀、涂改、偽造擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案及相關(guān)資料的，視情節(jié)輕重給予相關(guān)處分。 第七章 附 則 第二十五條 本制度由風(fēng)險(xiǎn)控制 部門負(fù)責(zé)解釋、補(bǔ)充、修改。 第二十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。
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