【文章內(nèi)容簡介】 上報的大額交易中涉及博彩企業(yè)交易的筆數(shù) 大額交易筆數(shù)占比 自動計算 15 其中可疑交易筆數(shù) 上報的可疑交易中涉及博彩企業(yè)交易的筆數(shù) 可疑交易筆數(shù)占比 自動計算 報告期博彩企業(yè)交易金額 其中大額交易金額 上報的大額交易中涉及博彩企業(yè)交易的總金額 大額交易 金額占比 自動計算 其中可疑交易金額 上報的可疑交易中涉及博彩企業(yè)交易的總金額 可疑交易金額占比 自動計算 1商業(yè)零售企業(yè)信息 報告期商業(yè)零售企業(yè)開戶數(shù) 從事批發(fā)和零售的對公客戶數(shù)，商業(yè)零售企業(yè)的界定參照統(tǒng)計部門國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的批發(fā)和零售業(yè) 商業(yè)零售企業(yè)開戶總數(shù) 從事批發(fā)和零售的對公客戶數(shù)，商業(yè)零售企業(yè)的界定參照統(tǒng)計部門國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中的批發(fā)和零售業(yè) 新增開戶數(shù)占比 自動計算 報告期商業(yè)零售企業(yè)交易筆數(shù) 其中大額交易筆數(shù) 上報的大額交易中涉及商 業(yè)零售企業(yè)交易的筆數(shù) 大額交易筆數(shù)占比 自動計算 其中可疑交易筆數(shù) 上報的可疑交易中涉及商業(yè)零售企業(yè)交易的筆數(shù) 可疑交易筆數(shù)占比 自動計算 報告期商業(yè)零售企業(yè)交易金額 其中大額交易金額 上報的大額交易中涉及商業(yè)零售企業(yè)交易的總金額 大額交易金額占比 自動計算 其中可疑交易金額 上報的可疑交易中涉及商業(yè)零售企業(yè)交易的總金額 可疑交易金額占比 自動計算 合規(guī)類監(jiān)測指標(biāo) 對反洗錢工作的重視程度 由金融機(jī)構(gòu)自我評分 ，百分制 反洗錢工作人員專業(yè)素質(zhì) 由金融機(jī)構(gòu)自我評分，百分制 反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)（表 另填附表 b1 16 1） 內(nèi)控制度執(zhí)行自評 由金融機(jī)構(gòu)自我評分，百分制 高風(fēng)險業(yè)務(wù)是否添加專門反洗錢條款 國際結(jié)算 是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對國際結(jié) 算業(yè)務(wù)有專門的反洗錢條款 現(xiàn)金存取 是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對現(xiàn)金存 取交易有專門的反洗錢條款 銀行卡業(yè)務(wù) 是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對銀行卡 交易有專門的反洗錢條款 電話銀行業(yè) 務(wù) 是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對電話銀 行交易有專門的反洗錢條款 網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù) 是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對網(wǎng)上銀 行交易有專門的反洗錢條款 其他業(yè)務(wù) 是與否，反洗錢內(nèi)控制度中是否針對其他業(yè) 務(wù)有反洗錢條款 反洗錢機(jī)構(gòu)設(shè)置（表 2） 另填附表 b2 反洗錢機(jī)構(gòu)名稱 牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)部門名稱 單位負(fù)責(zé)人 本機(jī)構(gòu)總負(fù)責(zé)人 反洗錢部門負(fù)責(zé)人 牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人 部門開始運(yùn)作反洗錢工作時間 牽頭負(fù)責(zé)反洗錢工作的內(nèi)設(shè)部門開始承擔(dān)反 洗錢工作的時間 反洗錢機(jī)構(gòu)運(yùn)作形式 獨立運(yùn)作或是掛靠其他部門 反洗錢工作人員總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)及本地區(qū)轄內(nèi)下級機(jī)構(gòu)的反洗錢專員總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢專職人數(shù) 專職負(fù)責(zé)反洗錢工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢專職人數(shù)占比 自動計算 本機(jī)構(gòu)反洗錢兼職人數(shù) 兼職負(fù)責(zé)反洗錢工作的總?cè)藬?shù) 本機(jī)構(gòu)反洗錢兼職人數(shù)占比 自動計算 反洗錢人員學(xué)歷程度： 大專以下 學(xué)歷為大專以下的（不包括大專）反洗錢專 員人數(shù) 大專 學(xué)歷為大專的反洗錢專員人數(shù) 本科 學(xué)歷為本科的反洗錢專員人數(shù) 研究生及以上 學(xué)歷為研究生及以上的反洗錢專員人數(shù) 反洗錢人員反洗錢平均工作年限 反洗錢專員從事反洗錢工作的平均年限 本機(jī)構(gòu)舉辦反洗錢培訓(xùn) 另填附表 b4 17 （表 4） 培訓(xùn)次數(shù) 轄內(nèi)機(jī)構(gòu)專題組織的反洗錢培訓(xùn)次數(shù)，不包括日常例行的反洗錢宣講，總次數(shù)對應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 反洗錢宣傳（表 3） 另填附表 b3 宣傳次數(shù) 轄內(nèi)機(jī)構(gòu)專題組織開展的反洗錢宣傳次數(shù)，不包括日常例行的宣傳總次數(shù)對應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 反洗 錢內(nèi)部審計（表 5） 另填附表 b5 是否進(jìn)行了內(nèi)部審計 是與否，包括上級機(jī)構(gòu)和本級機(jī)構(gòu)的專項或 綜合審計 審計次數(shù) 上級機(jī)構(gòu)和本級機(jī)構(gòu)開展的涉及反洗錢項目的專項或綜合審計次數(shù)，總次數(shù)對應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 反洗錢案件協(xié)查（表 10） 另填附表 b10 協(xié)查次數(shù) 協(xié)助其他單位開展反洗錢調(diào)查的次數(shù)，總次 數(shù)對應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 反洗錢案件信息（表 11） 另填附表 b11 是否發(fā)生洗錢案件 是與否，本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的客戶是否涉及洗錢案 件 洗錢案件數(shù)量 本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)的客戶涉及洗錢 案件的數(shù)量，總數(shù)量對應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 洗錢案件上游犯罪類型 洗錢案件涉及上游犯罪的類型數(shù) 反洗錢舉報信息（表12） 另填附表 b12 是否接到洗錢線索舉報 是否收到洗錢線索舉報 舉報線索數(shù)量 本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)接收的洗錢案件線索舉報數(shù)量， 總數(shù)量對應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 1監(jiān)管部門對本機(jī)構(gòu)的處罰情況（表 13） 另填附表 b13 是否進(jìn)行過相關(guān)檢查 行業(yè)監(jiān)管部門對本轄內(nèi)機(jī)構(gòu)是否進(jìn)行了綜合檢查 是否進(jìn)行處罰 檢查是否進(jìn)行了處罰，不包括限期整改 處罰次數(shù) 接受 行政處罰的次數(shù)，總次數(shù)對應(yīng)附表中的明細(xì)數(shù) 1監(jiān)管部門對高管人員的監(jiān)管或調(diào)查情況（表 14） 另填附表 b14 是否對本機(jī)構(gòu)高管人員進(jìn)行過監(jiān)管或調(diào)查 行業(yè)監(jiān)管部門是否對高管人員進(jìn)行過專門的約見談話或調(diào)查 18 調(diào)查次數(shù) 約見談話或調(diào)查的次數(shù)，總次數(shù)對應(yīng)附表中 的明細(xì)數(shù) 1客戶識別情況 識別客戶信息（表 6） 另填附表 b6 是否進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分 是否對客戶進(jìn)行了客戶風(fēng)險等級劃分 等級劃分情況 文字描述，內(nèi)容包括但不局限于等級類別、劃分等級的方法、各等級劃分基本標(biāo)準(zhǔn) 、完成客戶風(fēng)險等級劃分的總客戶數(shù)、各類風(fēng)險等級的客戶數(shù)等 高風(fēng)險客戶數(shù)量 界定為高風(fēng)險以上客戶的數(shù)量 重新識別客戶信息（表 7） 另填附表 b7 1大額及可疑交易 涉及可疑交易識別情況信息（表 8） 另填附表 b8 大額交易信息 當(dāng)期上報大額交易筆數(shù) 上報反洗錢監(jiān)測分析中心的大額交易筆數(shù) 當(dāng)期上報大額交易金額 上報反洗錢監(jiān)測分析中心的大額交易總金額 高風(fēng)險客戶大額筆數(shù) 界定為高風(fēng)險以上客戶的大額交易筆數(shù) 高風(fēng)險客戶大額金額 界定為高風(fēng)險以上客戶的 大額交易總金額 是否對高風(fēng)險客戶大額交易進(jìn)行跟蹤分析 文字描述，整體介紹高風(fēng)險客戶的大額交易的跟蹤分析情況 可疑交易信息 (表 9) 另填附表 b9 當(dāng)期上報可疑交易筆數(shù) 上報反洗錢監(jiān)測分析中心的可疑交易份數(shù) 當(dāng)期上報可疑交易金額 上報反洗錢監(jiān)測分析中心的可疑交易總金額 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易筆數(shù) 利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)自動篩選出的可疑交易筆數(shù) 當(dāng)期系統(tǒng)篩選可疑交易金額 利用本機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)自動篩選出的可疑交易總金額 系統(tǒng)篩選可疑交易確認(rèn)比率 反洗錢系 統(tǒng)自動篩選出的可疑交易份數(shù)中確認(rèn)上報反洗錢監(jiān)測中心的可疑交易占比 可疑交易類型 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條 1101 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 1款類型的交易 1102 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 2款類型的交易 1103 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條 19 第 3款類型的交易 1104 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 4款類型的交易 1105 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 5款類型的交易 1106 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易 管理辦法中第十一條第 6款類型的交易 1107 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 7款類型的交易 1108 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 8款類型的交易 1109 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 9款類型的交易 1110 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 10 款類型的交易 1111 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 11 款類型的交易 1112 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 12 款類型的交易 1113 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一 條第 13 款類型的交易 1114 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 14 款類型的交易 1115 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 15 款類型的交易 1116 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 16 款類型的交易 1117 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 17 款類型的交易 1118 筆數(shù) 對應(yīng)大額和可疑交易管理辦法中第十一條第 18 款類型的交易 1119 筆數(shù) 其他類型的交易 1101 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1102 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1103 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計 算 1104 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1105 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1106 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1107 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1108 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1109 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 20 1110 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1111 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1211 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1113 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1114 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1115 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1116 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1117 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1118 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 1119 筆數(shù)占總數(shù)比 自動計算 非系統(tǒng)篩選上報可疑筆數(shù) 反洗錢系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報的可疑交易份數(shù) 非系統(tǒng)篩選上報可疑金額 反洗錢系統(tǒng)未篩選出，但由人工判斷上報的可疑交易總金額 等級劃分為高風(fēng)險客戶可疑份數(shù) 高風(fēng)險客戶發(fā)生的可疑交易份數(shù) 等級劃分為高風(fēng)險客戶可疑金額 高風(fēng)險客戶發(fā)生的可疑交易總金額 是否對高風(fēng)險客戶可疑交易進(jìn)行跟蹤分析 文字描述，整體介紹高風(fēng)險客戶的可疑交易的跟蹤分析情況 注：本表中所列出的附表 b1b14 見附件 5。 21 附件 3： 證券業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)及填報說明表 單位：萬元，保留兩位小數(shù) 項目名稱 填報說明 一、業(yè)務(wù)風(fēng)險類監(jiān)測指標(biāo) 機(jī)構(gòu)客戶總開戶數(shù) (資金戶 ) 法人客戶 總數(shù) ，按資金戶統(tǒng)計 其中 :基金客戶數(shù) 基金法人的客戶數(shù) 基金客戶數(shù)占機(jī)構(gòu)客戶數(shù)占比 自動計算 其他法人客戶數(shù) 除基金以外其他法人客戶數(shù) 其他法人客戶數(shù)占機(jī)構(gòu)客戶數(shù)占比 自動計算 機(jī)構(gòu)客戶新 開戶數(shù) 法人客戶數(shù)，按資金戶統(tǒng)計 機(jī)構(gòu)客戶新增開戶數(shù)占比 自動計算 個人客戶總開戶數(shù) (資金戶 ) 自然人客戶總數(shù)，按資金戶統(tǒng)計 個人客戶新開戶數(shù) 自然人客戶數(shù)，按資金戶統(tǒng)計 個人客戶新增開戶數(shù)占比 自動計算 代理人開戶數(shù) 存在代理關(guān)系的開戶數(shù)量，按資金戶統(tǒng)計 平均代理賬戶數(shù) 代理人開戶數(shù)占總開戶數(shù)比 自動計算 本期總交易筆數(shù) 證券的買賣、申購業(yè)務(wù)筆數(shù) 本期總交易金額 證券的買賣、申購業(yè)務(wù)交易總金額 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)筆數(shù) 轉(zhuǎn)托管客戶數(shù)，按轉(zhuǎn)入戶統(tǒng)計 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)筆數(shù)占全行業(yè)轉(zhuǎn)托管筆數(shù)比 自動計 算 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)金額 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入資產(chǎn)額，按轉(zhuǎn)入當(dāng)日市值統(tǒng)計 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)金額占全行業(yè)轉(zhuǎn)托管金額比 自動計算 頻繁轉(zhuǎn)托管戶數(shù) 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入 2次以上的客戶數(shù) 頻繁轉(zhuǎn)托管戶數(shù)占新客戶數(shù)比 自動計算 大宗交易筆數(shù) 大宗交易的戶數(shù) 大宗交易筆數(shù)占全行業(yè)大宗交易筆數(shù) 自動計算 大宗交易金額 大宗交易的總金額 大宗交易金額占總?cè)袠I(yè)大宗交易金額比 自動計算 指定交易筆數(shù) 指定交易戶數(shù) 指定交易筆數(shù)占全行業(yè)指定交易筆數(shù)比 自動計算 22 指定交易金額 指定交易總金額 指定交易金額占全行業(yè)指定交易金額比 自動計算 撤消指定交易筆數(shù) 撤銷指定交易的戶數(shù) 撤消指定交易筆數(shù)占本機(jī)構(gòu)指定交易筆數(shù)比 自動計算 撤消指定交易金額 撤銷指定交易的總金額 撤消指定交易金額占本機(jī)構(gòu)指定交易金額比 自動計算 頻繁撤銷指定交易筆數(shù) 撤銷指定交易 3 次以上的戶數(shù)