【新整理】非現(xiàn)場開戶業(yè)務合規(guī)管理選編(編輯修改稿)
2024-11-21 22:39 本頁面
【文章內容簡介】 ，滿足下列條件：,注：見證人員除滿足上述4個條件外，根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》 還不得為從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員。,需注意的合規(guī)管理問題,（2）營銷人員： A、客戶經理：具有證券執(zhí)業(yè)資格，公司正式員工，從事營銷工作； B、經紀人：具有經紀人資格，與公司簽訂了經紀人合同，從事營銷工作。,注：以上人員均需按《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》的相關要求進行公示，可通過公司官方網站或客服熱線核實身份，并可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網站核實執(zhí)業(yè)資格。 在經紀人、客戶經理開展營銷的過程中，一定要按《證券經紀人管理暫行規(guī)定》的相關要求執(zhí)業(yè)，不得違反禁止性規(guī)定。,需注意的合規(guī)管理問題,不完成客戶回訪即為客戶開通賬戶,《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》客戶開戶回訪要求 基本要求：統(tǒng)一組織，對新開戶客戶在賬戶開通前完成回訪，并以適當方式予以留痕。 回訪內容： （1）確認客戶身份；客戶委托他人代理開戶的，應向客戶確認代理人身份及代理權限；（回訪客戶本人，而不是代理人，目前公司是機構戶可代理，自然人客戶必須本人。） （2）確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關條款； （3）確認客戶開戶為其真實意愿； （4）提醒客戶自行設置和妥善保管密碼； （5）確認客戶開戶方式。,需注意的合規(guī)管理問題,《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》（中國證監(jiān)會2010年11號文） 客戶回訪相關要求： 建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原
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