【新整理】非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)合規(guī)管理選編(編輯修改稿)
2024-11-21 22:39 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ，滿足下列條件：,注：見證人員除滿足上述4個(gè)條件外，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》 還不得為從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員。,需注意的合規(guī)管理問題,（2）營(yíng)銷人員： A、客戶經(jīng)理：具有證券執(zhí)業(yè)資格，公司正式員工，從事營(yíng)銷工作； B、經(jīng)紀(jì)人：具有經(jīng)紀(jì)人資格，與公司簽訂了經(jīng)紀(jì)人合同，從事營(yíng)銷工作。,注：以上人員均需按《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的相關(guān)要求進(jìn)行公示，可通過公司官方網(wǎng)站或客服熱線核實(shí)身份，并可以通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站核實(shí)執(zhí)業(yè)資格。 在經(jīng)紀(jì)人、客戶經(jīng)理開展?fàn)I銷的過程中，一定要按《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)要求執(zhí)業(yè)，不得違反禁止性規(guī)定。,需注意的合規(guī)管理問題,不完成客戶回訪即為客戶開通賬戶,《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》客戶開戶回訪要求 基本要求：統(tǒng)一組織，對(duì)新開戶客戶在賬戶開通前完成回訪，并以適當(dāng)方式予以留痕。 回訪內(nèi)容： （1）確認(rèn)客戶身份；客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限；（回訪客戶本人，而不是代理人，目前公司是機(jī)構(gòu)戶可代理，自然人客戶必須本人。） （2）確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)揭示文件并理解相關(guān)條款； （3）確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿； （4）提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼； （5）確認(rèn)客戶開戶方式。,需注意的合規(guī)管理問題,《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年11號(hào)文） 客戶回訪相關(guān)要求： 建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原
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