【新整理】非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)合規(guī)管理選編-免費閱讀
【正文】 所以我們要勤懇讀書，廣泛閱讀， 古人說“書中自有黃金屋。 最低標準：見證開戶、網(wǎng)上開戶必須通過系統(tǒng)手段在賬戶開通前完成回訪， 現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)雖暫未規(guī)定，但中登公司的意思是以后也要在賬戶開通前完成回訪。 在經(jīng)紀人、客戶經(jīng)理開展營銷的過程中，一定要按《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)要求執(zhí)業(yè)，不得違反禁止性規(guī)定。不適用于機構(gòu)客戶及自然人委托代理人開戶。做到六個一。,需注意的合規(guī)管理問題,委托無證券執(zhí)業(yè)資格人員辦理開戶業(yè)務(wù),經(jīng)培訓(xùn)合格,見證方式：A、面見；B、視頻實時見證,（1）開戶見證人員：從事客戶見證的工作人員，滿足下列條件：,注：見證人員除滿足上述4個條件外，根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》 還不得為從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員。證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。 公司對非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)的檢查要求：見證開戶、網(wǎng)上開戶，100%檢查，不能抽查。,。 對檢查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，將嚴格采取監(jiān)管措施。） （2）確認客戶已閱讀各類風險揭示文件并理解相關(guān)條款； （3）確認客戶開戶為其真實意愿； （4）提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼； （5）確認客戶開戶方式。 《規(guī)范》第19條[合同和憑證管理]采
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