【文章內(nèi)容簡介】 培訓(xùn)外，其他培訓(xùn)應(yīng)記載培訓(xùn)內(nèi)容、時間和人員，由被培訓(xùn)人員簽字確認(rèn)。第三節(jié)合規(guī)審查第二十一條公司和所屬單位制修訂規(guī)章制度，起草部門應(yīng)在審議前提交合規(guī)管理部門對規(guī)章制度內(nèi)容合法、合規(guī)進(jìn)行審查，未經(jīng)審查不得頒發(fā)實施。合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有規(guī)章制度不符合合規(guī)管理要求的，應(yīng)當(dāng)督促業(yè)務(wù)主管部門修訂。第二十二條公司和所屬單位選定外部交易相對方，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對其合規(guī)表現(xiàn)以及是否與公司員工存在利益關(guān)系進(jìn)行審查。交易相對方存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的，或者交易相對方交易條件、價款不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的，不得與其簽訂合同。第二十三條公司和所屬單位在選定外部交易相對方或在對外商務(wù)活動過程中，不得采取給予、收受財物或者其他利益等手段，提供或者獲取交易機會或者其他經(jīng)濟利益；經(jīng)營管理人員不得利用其職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個人。在對外商務(wù)活動中，出現(xiàn)下列情形之一的，屬于商業(yè)賄賂或利益輸送行為，單位或個人均不得組織實施：（一）用賄賂方式獲得商業(yè)機會和利益。（二）不當(dāng)?shù)亩Y品和接待。（三）回扣、傭金等不如實入賬。（四）以明顯高于或低于市場價格購買或出售。（五）指定或授意指定交易對象。（六）向利益關(guān)系人透露內(nèi)幕信息、招標(biāo)標(biāo)底或其他商業(yè)秘密。（七）以捐贈名義進(jìn)行利益輸送。（八）其他商業(yè)賄賂或利益輸送情形。第二十四條公司和所屬單位進(jìn)行收購兼并、市場營銷等活動，合規(guī)管理部門應(yīng)參與相關(guān)方案、合同等的研究論證，對其是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)進(jìn)行審查。第二十五條公司和所屬單位進(jìn)行收購兼并、市場營銷等活動，出現(xiàn)下列情形之一的，屬于壟斷或不正當(dāng)競爭行為，不得組織實施：（一）達(dá)到國家規(guī)定經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的收購兼并未向集團公司申報審查，或?qū)彶闆Q定禁止集中的。（二）在確定或調(diào)整油氣等商品價格、限制油氣等商品產(chǎn)（銷）量、分割市場等方面與競爭者協(xié)商、達(dá)成協(xié)議的。（三）操縱價格、數(shù)量或者其他交易條件等濫用市場支配地位的。（四）假冒他人商標(biāo)標(biāo)識、虛假廣告宣傳、低價傾銷、詆毀競爭者聲譽等不正當(dāng)競爭的。（五）其他壟斷、不正當(dāng)競爭情形。第四節(jié)合規(guī)登記報告第二十六條領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員對下列事項，除依照國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項外，應(yīng)當(dāng)如實向合規(guī)管理部門登記報告：（一）本人在集團公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職的。（二）本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與公司或所屬單位交易的。（三）本人向公司或所屬單位推薦交易對象的（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外）。（四）可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。公司機關(guān)和所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)向公司合規(guī)管理部門登記報告；其他人員向所屬單位合規(guī)管理部門登記報告。合規(guī)管理部門應(yīng)對報告事項予以保密。第二十七條員工本人在集團公司及其控（參）股企業(yè)以外的其他企業(yè)兼職的，應(yīng)當(dāng)自兼職之日起三個工作日內(nèi)，報告兼職單位成立時間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時間，是否與集團公司及所屬企業(yè)存在競爭關(guān)系或業(yè)務(wù)往來等。第二十八條員工本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)擬與集團公司或所屬企業(yè)交易的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個工作日內(nèi)報告企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和在該企業(yè)任職情況、擬交易事項等。第二十九條員工向公司或所屬單位推薦交易對象（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外），應(yīng)當(dāng)報告推薦理由、與推薦對象的關(guān)系、推薦對象合規(guī)表現(xiàn)情況。第三十條對于涉及交易的登記報告事項，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)及時將報告情況通報交易承辦部門。交易承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。報告人在研究決策或辦理有關(guān)交易事項時，應(yīng)當(dāng)回避。第五節(jié)合規(guī)評價第三十一條公司和所屬單位根據(jù)管理權(quán)限分別對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員每年進(jìn)行一次合規(guī)評價。合規(guī)評價應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正。合規(guī)評價與考核同步進(jìn)行。第三十二條合規(guī)評價的主要內(nèi)容：（一）學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識、制度規(guī)定和風(fēng)險防控要求等情況。（二）報告合規(guī)登記報告事項情況。（三）遵守制度規(guī)定情況。（四）違規(guī)及整改情況。對領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)評價除前款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)將其落實合規(guī)管理制度，推進(jìn)合規(guī)管理，防控合規(guī)風(fēng)險情況作為評價內(nèi)容。第三十三條合規(guī)評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進(jìn)行。合規(guī)評價應(yīng)納入干部考核。主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)員工自我評價和日常表現(xiàn)，對員工進(jìn)行評價，評價意見應(yīng)與員工溝通交流。第三十四條合規(guī)評價按良好、一般和較差確定評價結(jié)論。（一）員工本人、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生任何違規(guī)問題，且符合下列條件的，可評定為良好：，熟練掌握合規(guī)知識，并幫助、指導(dǎo)其他員工學(xué)習(xí)合規(guī)知識的。、如實報告合規(guī)登記報告事項的。4．及時制止、舉報他人違規(guī)問題的。，推進(jìn)合規(guī)管理效果顯著的。（二）員工本人沒有發(fā)生任何違規(guī)問題、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題的，應(yīng)評定為一般。（三）存在下列情形之一的，應(yīng)評定為較差：（單位）發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題的。3．對違規(guī)問題不整改或整改不到位的。，或打擊報復(fù)舉報人的。，所管轄的部門（單位）存在嚴(yán)重違規(guī)問題的。第三十五條合規(guī)評價結(jié)果由合規(guī)管理部門抄送組織人事部門作為干部任免、獎懲的依據(jù)之一。對評定為較差的，不得提拔任用，不得安排其參與任何先進(jìn)評選。員工應(yīng)根據(jù)合規(guī)評價意見持續(xù)改進(jìn)。第六節(jié)合規(guī)檔案第三十六條公司及所屬單位應(yīng)當(dāng)建立員工合規(guī)檔案。下列資料應(yīng)載入員工合規(guī)檔案：（一）合規(guī)培訓(xùn)記錄。（二）合規(guī)登記報告資料。（三）相關(guān)的合規(guī)評價資料。（四）被調(diào)查處理資料。（五）其他有關(guān)資料。第三十七條對員工任用考察、評先選優(yōu)等，應(yīng)當(dāng)查閱合規(guī)檔案，并將檔案記載情況作為依據(jù)之一。第三十八條合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)對合規(guī)檔案資料信息予以保密，未經(jīng)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不得對外借閱或披露。第三章監(jiān)督與問責(zé) 第一節(jié)舉報與調(diào)查第三十九條集團公司建立統(tǒng)一的舉報平臺。鼓勵員工、交易相對人及社會人士對公司、員工的違規(guī)問題進(jìn)行舉報。第四十條紀(jì)委按照公司有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)舉報的受理和登記。對反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的舉報，由紀(jì)委負(fù)責(zé)調(diào)查；反壟斷、反不正當(dāng)競爭方面的舉報調(diào)查，由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)。紀(jì)委和合規(guī)管理部門應(yīng)相互通報調(diào)查情況。調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報人反饋。第四十一條接受舉報和進(jìn)行調(diào)查的相關(guān)人員，應(yīng)對舉報人的身份和舉報事項嚴(yán)格保密，不得擅自對外泄露。第四十二條任何單位和個人不得采取任何形式對舉報人進(jìn)行打擊報復(fù)。第四十三條對實名舉報的事項經(jīng)查證屬實并及時糾正違規(guī)，為公司、所屬單位挽回直接經(jīng)濟損失的，對舉報人按集團公司有關(guān)規(guī)定給予獎勵。第二節(jié)檢查監(jiān)督第四十四條合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)主管部門和所屬單位貫徹落實合規(guī)管理制度、開展合規(guī)管理工作等進(jìn)行檢查監(jiān)督。對檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和單位應(yīng)當(dāng)組織整改，并將整改情況反饋合規(guī)管理部門。第四十五條審計部門應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理的有效性、商務(wù)行為的合規(guī)性進(jìn)行審計，檢查合規(guī)管理制度是否健全完備和有效執(zhí)行、合規(guī)管理責(zé)任是否落實、商務(wù)行為是否符合有關(guān)制度規(guī)定等。第四十六條內(nèi)控部門應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)主管部門和單位執(zhí)行合規(guī)業(yè)務(wù)流程和控制措施情況組織測試。第四十七條審計和內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，相關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)按照審計和內(nèi)控部門下達(dá)的整改通知組織整改。合規(guī)管理存在缺陷的，由合規(guī)管理部門組織整改。第三節(jié)責(zé)任追究第四十八條對發(fā)生違規(guī)問題的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第四十九條員工發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題，應(yīng)追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理責(zé)任。但有證據(jù)證明同時具備以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責(zé)任：（一）已按要求對違規(guī)員工進(jìn)行了合規(guī)培訓(xùn)，該員工已知悉有關(guān)制度規(guī)定。（二）公司合規(guī)管理制度已在本部門（單位）落實到位，并建立和有效實施了合規(guī)管理制度。第五十條違反本辦法有下列行為之一的，給予批評教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分：（一）未按規(guī)定報告合規(guī)登記報告事項的。（二）未對下級進(jìn)行及時培訓(xùn)的。（三）阻撓、干擾合規(guī)調(diào)查的。（四）打擊、報復(fù)舉報人的。（五）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時、不到位的。（六）其他違反本辦法規(guī)定的。第四章附則第五十一條本辦法由公司企管法規(guī)處負(fù)責(zé)解釋。第五十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。第四篇：合規(guī)管理辦法中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司合規(guī)管理辦法第一章 總 則第一條 為促進(jìn)公司依法合規(guī)經(jīng)營，建立健全合規(guī)風(fēng)險管理機制，防范與控制合規(guī)風(fēng)險，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展，根據(jù)中國保監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范保險公司治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見（試行）》、《保險公司合規(guī)管理指引》、《中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司合規(guī)政策》和公司章程的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的合規(guī)是指公司及其員工、營銷員的保險經(jīng)營管理行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準(zhǔn)則。第三條 本辦法所稱的合規(guī)風(fēng)險是指公司及其員工、營銷員因不合規(guī)的保險經(jīng)營管理行為而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。第四條 本辦法所稱的合規(guī)管理是公司通過設(shè)臵合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位，制定和執(zhí)行合規(guī)政策，開展合規(guī)監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)等措施，預(yù)防、識別、評估、報告和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為。合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，是實施有效內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。第五條 公司倡導(dǎo)以誠信、守法為中心的合規(guī)文化，推行合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念，培育全體員工和營銷員的合規(guī)意識，將合規(guī)文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程，引導(dǎo)各分支機構(gòu)、公司全體員工及營銷員嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，依法合規(guī)經(jīng)營。第六條 合規(guī)是公司每一位員工和營銷員的共同責(zé)任。合規(guī)從公司高層做起。公司高層應(yīng)率先垂范，言行一致，主動合規(guī)，促進(jìn)公司內(nèi)部