私募基金投資管理流程(編輯修改稿)
2025-01-22 00:16 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 4 五 基金 股票 投資流程 投資流程 內(nèi)容 研究分析 研究部負責宏觀經(jīng)濟、行業(yè)及上市公司基本面研究、證券市場趨 勢預(yù)測、上市公司實地調(diào)研等研究工作。并且撰寫相關(guān)研究報告，提交股票池建庫方案及名單，提供投資建議和揭示風險。 投資部在研究部調(diào)查研究分析的基礎(chǔ)上， 進行重點行業(yè)、個股的跟蹤調(diào)研，結(jié)合基金合同的規(guī)定，擬定投資組合和投資計劃，并將其提交投資決策委員會審核討論。 投研部門形成的研究成果，是進行投資決策的基礎(chǔ)。 股票投資備選庫的建立 研究部建立 公司 股票投資備選庫 。股票投資備選庫包括 基礎(chǔ)庫、重點庫、核心庫。 基金風格庫的建立 公司 應(yīng)在股票投資備選庫的基礎(chǔ)上， 建立公司基金的 基礎(chǔ)庫、重點庫、核心庫。 投資總體 決策 在研究部研究成果的基礎(chǔ)上， 定期或不定期向公司投資決策委員會提交投資方案報告，公司 投資決策委員會對投資方案 報告進行審議 ，做出指導(dǎo)性 或指令性的投資決策。 當公司投資決策委員會認為市場環(huán)境發(fā)生重大變化時，可以相機就相關(guān)事項出具指令性的投資投資決議。 個股買入名單 根據(jù) 基金總體投資策略 ，在股票庫中選擇個股構(gòu)成買入清單。 交易執(zhí)行 下達投資指令。 投資交易反饋 投資部 定期 或 不定期向 公司投資決策委員會 反饋投資交易執(zhí)行情況 ， 對投資交易的情況進行總結(jié)回顧及風險提示。 績效 /風險評估 投資部 負責投資組合的業(yè)績表現(xiàn)、估值、流動性等進行跟蹤、分析與評價。應(yīng)定期或不定期對向基金經(jīng)理及投資決策委員會做出反饋，并提出相應(yīng)修正意見。 組合調(diào)整 依照行業(yè)、個股基本面跟蹤和績效評估系統(tǒng)的提示對投資組合進行主動調(diào)整，根據(jù)風險監(jiān)控系統(tǒng)的要求對投資組合進行被動調(diào)整。 深圳市廣發(fā)聯(lián)盈財富管理有限公司投資管理流程 5 投資決策流程圖
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