(銀監(jiān))嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見(柜面工作檢查要點20xx)(編輯修改稿)
2024-11-19 05:21 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 啟用、操作網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、電話銀行業(yè)務(wù)；7．委派會計(授權(quán)經(jīng)理)對網(wǎng)點負(fù)責(zé)人干預(yù)授權(quán)工作不抵制，或?qū)駟T違規(guī)操作行為不制止、不糾正，或授意、指使、強(qiáng)令柜臺人員違規(guī)操作；8．柜員對明知是違規(guī)辦理的業(yè)務(wù)不抵制、不報告。(四)辦理開戶、變更、掛失等業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：1．受理企業(yè)賬戶開戶、更換或掛失補(bǔ)辦印鑒、法定代表人變更時，不核對企業(yè)證明文件原件，不核查單位法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人身份；2．受理個人賬戶開戶(卡)申請或開通網(wǎng)銀時，不按規(guī)定核實申請人意愿和身份信息。(五)銀行賬戶管理方面，不得存在以下行為：1．獲取客戶密碼，泄露、擅自修改客戶信息；2．利用客戶賬戶過渡本人資金；3．通過本人、
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