第三章合規(guī)文化題目及答案(編輯修改稿)
2024-11-16 23:06 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 D、42136578，在買入賣出中首先需要輸入的是（c），在查詢菜單下可以查詢到以下哪個(gè)內(nèi)容（d），應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起（c）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 （d）（b），乙要求甲提供擔(dān)保，甲便將出租給丙公司使用的一臺(tái)吊車出質(zhì)給乙公司。甲公司隨即通知了丙公司，后甲公司因經(jīng)營(yíng)困難又將該吊車出賣給丁公司，并通知丙公司將該吊車交付給丁公司。對(duì)于甲公司的出質(zhì)和出賣行為，下列表述正確的是（a)，因?yàn)榧坠疚磳?shí)際將該吊車交付給乙公司，因?yàn)榧坠疽淹ㄖ吮?，因?yàn)榧坠緦?duì)該吊車仍享有所有權(quán)，因?yàn)橐夜緦?duì)該吊車享有質(zhì)權(quán)、基金公司等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的老鼠倉行為可能構(gòu)成下列哪項(xiàng)犯罪（b）、泄露內(nèi)幕信息罪、不披露信息罪二、多項(xiàng)選擇題（共10題，每題3分），關(guān)于執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，以下說法錯(cuò)誤的是（bc）《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同》后即可執(zhí)業(yè)、渠道銷售支持、股票操作分析、法律法規(guī)、職業(yè)道德等 ，成為證券經(jīng)紀(jì)人的資格條件必須包括以下那些內(nèi)容（abd），并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，或者進(jìn)入期已屆滿，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供以下那些材料（abcd）（ce)《證券代理買賣業(yè)務(wù)操作規(guī)范（2008年11月修訂稿）》中的要求，新開資金賬戶必須保存的的個(gè)人客戶的電子影像資料包括（abcdf）?！帮L(fēng)險(xiǎn)揭示函”、“買者自負(fù)承諾函”和“開戶申請(qǐng)表”。E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請(qǐng)表”。F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書” 提供融資、融券（acd）、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)的投資者。，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（abc）。，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；； （bcd）（abc）（abcd）三、判斷題（共20題，每題2分），應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。（a），應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶、客戶利益優(yōu)先原則。（a）、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（a），專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（a），還應(yīng)按相關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（a），應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫，同時(shí)提交本人身份證原件、學(xué)歷證明復(fù)印件及照片。（b），營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人客戶首次回訪后每2年應(yīng)當(dāng)至少回訪一次。（a），首次回訪在證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶后的10個(gè)工作日內(nèi)完成。（a）,相當(dāng)于按國家規(guī)定的傭金收取最高上限標(biāo)準(zhǔn)收取，所以現(xiàn) 4場(chǎng)交易整體為公司帶來了更多的傭金收入。（b）：在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)上級(jí)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織（法律、法規(guī)、行政規(guī)章禁止投資證
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1