【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 出稽核事項(xiàng)調(diào)查處理過(guò)程中，應(yīng)遵守公開(kāi)、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，說(shuō)明作出稽核處理決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，充分聽(tīng)取被稽核單位、有關(guān)責(zé)任人的陳述和辯解，不得因被稽核單位和有關(guān)責(zé)任人的辯駁而加重處罰。第三十二條 被稽單位和有關(guān)責(zé)任人，違反本制度有關(guān)規(guī)定，阻撓、拖延提供稽核工作所需要的有關(guān)資料的，或者提供虛假資料、隱瞞事實(shí)真相的，或惡意攻擊、陷害稽核人員等行為，經(jīng)查證屬實(shí)，可視其情節(jié)給予被稽核單位負(fù)責(zé)人和直接當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)處罰、通報(bào)批評(píng)、辭退的處分。第三十三條 稽核部門(mén)和稽核人員，違反本制度有關(guān)規(guī)定，對(duì)存在的問(wèn)題故意隱瞞不報(bào)，損害了集團(tuán)利益的，或假公濟(jì)私、蓄意打擊報(bào)復(fù)被稽核對(duì)象等行為，經(jīng)查證屬實(shí)，可視其情節(jié)給予直接責(zé)任人經(jīng)濟(jì)處罰、通報(bào)批評(píng)、調(diào)離稽核崗位、辭退的處分。第九章 附 則第三十四條 集團(tuán)稽核部門(mén)，負(fù)責(zé)定期組織、召開(kāi)集團(tuán)“稽核情況通報(bào)會(huì)”，就檢查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，進(jìn)行通報(bào)和提出警示。第三十五條稽核業(yè)務(wù)方案、工作報(bào)告、有關(guān)工作底稿和專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查報(bào)告，是稽核業(yè)務(wù)的重要檔案，必須由專(zhuān)人管理，定期保存。第三十七條 本規(guī)定的解釋、修訂權(quán)歸集團(tuán)。第三篇：GDDTG010162010 稽核管理制度廣東東泰乳業(yè)有限公司 會(huì)議管理制度 審核人：林旭彬 編 號(hào)：QW152 實(shí)施日期：2009年6月30日 批準(zhǔn)人：黃樹(shù)杰稽核管理制度 為規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作有序開(kāi)展，并嚴(yán)格按照作業(yè)流程進(jìn)行操作，更好地激發(fā)全體員工工作積極性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率，特制定本制度。公司各部門(mén)、各崗位（從總經(jīng)理至員工）的稽核。、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)罰權(quán)?；槠涫欠癜垂靖黜?xiàng)規(guī)章制度、流程、部門(mén)職能、會(huì)議決議、崗位職責(zé)和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等作業(yè)，是否符合規(guī)范，并及時(shí)糾正作業(yè)的不規(guī)范行為；，必須堅(jiān)持以公司制度、流程、規(guī)范為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，公正無(wú)私，不循私舞弊、不偏不袒。，稽核專(zhuān)員1名。、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等各項(xiàng)規(guī)定，在稽核中熟練掌握獎(jiǎng)罰尺度，使公司各項(xiàng)工作走向良性發(fā)展軌道；、各崗位作業(yè)流程執(zhí)行、制度落實(shí)、勞動(dòng)紀(jì)律、安全生產(chǎn)、出勤、5S等工作的稽核；、整改、處罰、匯報(bào)，并將表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人呈報(bào)總經(jīng)理予以獎(jiǎng)勵(lì)，并公開(kāi)表彰；、教育工作；，協(xié)調(diào)、理順各部門(mén)工作銜接； 廣東東泰乳業(yè)有限公司 會(huì)議管理制度 審核人：林旭彬 編 號(hào)：QW152 實(shí)施日期：2009年6月30日 批準(zhǔn)人：黃樹(shù)杰。； ；、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門(mén)和個(gè)人有提報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)； ；,對(duì)故意阻撓檢查、無(wú)理抗辯的行為，稽核中心人員有權(quán)提出批評(píng),甚至處罰； 、崗位職責(zé)。、作業(yè)流程、管理辦法、控制卡等。 各部門(mén)5S、安全生產(chǎn)。、安排及工作總結(jié)。、產(chǎn)品的品質(zhì)異常。，對(duì)于違規(guī)事項(xiàng)須按照公司的制度、流程等文件中相應(yīng)條款的要求指出違規(guī)事項(xiàng)；，必須有足夠的客觀證據(jù)，才能作出判定，且經(jīng)判定的違規(guī)事項(xiàng)均須被稽核中心門(mén)責(zé)任人簽字確認(rèn)； 廣東東泰乳業(yè)有限公司 會(huì)議管理制度 審核人：林旭彬 編 號(hào)：QW152 實(shí)施日期：2009年6月30日 批準(zhǔn)人：黃樹(shù)杰，稽核人員應(yīng)開(kāi)具《整改通知書(shū)》并要求責(zé)任人對(duì)原因進(jìn)行分析，擬定整改措施，回復(fù)到稽核中心負(fù)責(zé)人；，必須跟進(jìn)到結(jié)案為止，并將結(jié)果呈報(bào)給稽核中心總監(jiān)；、預(yù)防措施實(shí)施后未達(dá)到效果的，稽核人員必須要求被稽核部門(mén)責(zé)任人重新擬定糾正、預(yù)防措施；：00前匯總本周的《處罰單》與《獎(jiǎng)勵(lì)單》等稽核記錄，并編制《稽核周匯總表》，將重要的違規(guī)事項(xiàng)予以列出，交稽核中心負(fù)責(zé)人審閱簽字，在管理變革例會(huì)上匯報(bào)稽核報(bào)告，并于次日12：00前制作成稽核戰(zhàn)報(bào)，并公示；《稽核周匯總表》、《處罰單》、《獎(jiǎng)勵(lì)單》等稽核文件，須在結(jié)案后存檔。：各部門(mén)文件按《文件控制作業(yè)流程》的要求進(jìn)行保管，相關(guān)人員在被抽查時(shí)在10分鐘內(nèi)拿出指定的文件，否則處罰當(dāng)事人5元/次； ：稽核專(zhuān)員將采取不定時(shí)的方式稽核各崗位責(zé)任人對(duì)各自管轄范圍內(nèi)的人、事、物掌握程度?；酥杏袑?duì)管轄范圍內(nèi)的人（出勤、到崗等）、事（安全事故、生產(chǎn)急件、質(zhì)量事故等）、物（設(shè)備使用情況等）掌握不清或有誤者處罰5元/次； ，稽核專(zhuān)員隨時(shí)到會(huì)場(chǎng)檢查會(huì)議質(zhì)量，沒(méi)通知到者處罰當(dāng)事人10元/次。：要求會(huì)議主持人在會(huì)后24小時(shí)內(nèi)將會(huì)議形成的決議交一份到稽核中心，延遲者處罰10元/天；：稽核專(zhuān)員將對(duì)會(huì)議決議執(zhí)行情況進(jìn)行稽核，未按時(shí)完成決議而又無(wú)管理變革領(lǐng)導(dǎo)副組長(zhǎng)或組長(zhǎng)簽字確認(rèn)的《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》，處罰責(zé)任人10元/項(xiàng)/天（會(huì)議主持有處罰的不用處罰）?！秲?nèi)部聯(lián)絡(luò)單》稽核 廣東東泰乳業(yè)有限公司 會(huì)議管理制度 審核人：林旭彬 編 號(hào)：QW152 實(shí)施日期：2009年6月30日 批準(zhǔn)人：黃樹(shù)杰，可寫(xiě)《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》，《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》需填寫(xiě)清晰。聯(lián)絡(luò)單不交或填寫(xiě)不合要求的，處罰當(dāng)事人5元/次，部門(mén)之間的聯(lián)絡(luò)單如被聯(lián)絡(luò)人沒(méi)有按時(shí)完成任務(wù)而又不愿意接受處罰的，可按《問(wèn)責(zé)制》規(guī)定。，嚴(yán)禁打擊報(bào)復(fù)稽核人員，打擊報(bào)復(fù)人員一經(jīng)查實(shí)輕者處罰100元，嚴(yán)重者將予以辭退或開(kāi)除，觸犯法律的移送司法機(jī)關(guān)處理?！短幜P單》由稽核人員或員工現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)單，交受單人簽字。若受單人拒絕簽字的，則交其直接上司或間接上司簽字后，對(duì)受單人進(jìn)行雙倍處罰。若其直接上司及部門(mén)負(fù)責(zé)人均拒絕簽字的，交稽核中心進(jìn)行確認(rèn)，經(jīng)稽核中心確認(rèn)屬實(shí)的，經(jīng)稽核中心責(zé)任人簽字后，則受單人及其直接上司、間接上司全部進(jìn)行雙倍處罰。所有《處罰單》在簽字完成后，交稽核中心簽字后生效，并由稽核中心交當(dāng)事人及財(cái)務(wù)部?！丢?jiǎng)勵(lì)單》需經(jīng)稽核中心確認(rèn)后生效。，應(yīng)向稽核負(fù)責(zé)人提出書(shū)面申訴報(bào)告，稽核負(fù)責(zé)人依據(jù)相關(guān)制度討論、表決并形成最終處理意見(jiàn)，稽核負(fù)責(zé)人需在接到申訴2個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果，不予受理的申訴在申訴上注明理由后退回申訴者；，形成會(huì)議決議，由稽核負(fù)責(zé)人向申請(qǐng)修改文件或制定新的制度； ，對(duì)申訴成功的給予免去原有的處罰，對(duì)申訴失敗的維持原來(lái)的處罰。，處罰10元/單?！痘藱z查表》、《稽核周匯總表》的，延期一天處廣東東泰乳業(yè)有限公司 會(huì)議管理制度 審核人：林旭彬 編 號(hào)：QW152 實(shí)施日期：2009年6月30日 批準(zhǔn)人：黃樹(shù)杰罰10元/單。、徇私舞弊、偏袒一方等嚴(yán)重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)的處罰50元/次，并取消其稽核專(zhuān)員資格。《稽核檢查表》、《稽核周匯總表》、《稽核獎(jiǎng)罰月匯總表》、《獎(jiǎng)罰單》歸檔管理的，處罰10元/單?！痘酥贫取芬?guī)定或其他稽核要求的處罰10元/次。 《處罰單》 《獎(jiǎng)勵(lì)單》 《稽核周匯總表》 《稽核檢查表》 《整改通知書(shū)》 《稽核獎(jiǎng)罰月匯總表》 《內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單》第四篇：稽核管理制度稽核管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作有序開(kāi)展，更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率，特制訂本制度。第二條 稽核目的：u 通過(guò)稽核，提高執(zhí)行力；u 檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門(mén)工作中存在的問(wèn)題，并幫助被稽核部門(mén)分析原因進(jìn)行改善； u 檢查、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責(zé)、會(huì)議決議的執(zhí)行情況及其工作進(jìn)度；u 加強(qiáng)與促進(jìn)公司部門(mén)之間的協(xié)調(diào)、溝通；u 檢查、跟進(jìn)公司政策、方針、會(huì)議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋；u 準(zhǔn)確掌握全公司員工的工作業(yè)績(jī)?yōu)楣究?jī)效考核提供依據(jù)，促進(jìn)公司各部門(mén)提高工作效率；u 建立、健全和完善公司責(zé)任制約機(jī)制； u 糾錯(cuò)糾偏，樹(shù)立正面典型，弘揚(yáng)正氣； u 促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。第三條