【文章內(nèi)容簡介】 出稽核事項調(diào)查處理過程中，應遵守公開、公正、嚴謹?shù)脑瓌t，說明作出稽核處理決定的事實、理由及依據(jù)，充分聽取被稽核單位、有關責任人的陳述和辯解，不得因被稽核單位和有關責任人的辯駁而加重處罰。第三十二條 被稽單位和有關責任人，違反本制度有關規(guī)定，阻撓、拖延提供稽核工作所需要的有關資料的，或者提供虛假資料、隱瞞事實真相的，或惡意攻擊、陷害稽核人員等行為，經(jīng)查證屬實，可視其情節(jié)給予被稽核單位負責人和直接當事人經(jīng)濟處罰、通報批評、辭退的處分。第三十三條 稽核部門和稽核人員，違反本制度有關規(guī)定，對存在的問題故意隱瞞不報，損害了集團利益的，或假公濟私、蓄意打擊報復被稽核對象等行為，經(jīng)查證屬實，可視其情節(jié)給予直接責任人經(jīng)濟處罰、通報批評、調(diào)離稽核崗位、辭退的處分。第九章 附 則第三十四條 集團稽核部門，負責定期組織、召開集團“稽核情況通報會”，就檢查中發(fā)現(xiàn)的有關問題和潛在的風險狀況，進行通報和提出警示。第三十五條稽核業(yè)務方案、工作報告、有關工作底稿和專項調(diào)查報告，是稽核業(yè)務的重要檔案，必須由專人管理，定期保存。第三十七條 本規(guī)定的解釋、修訂權(quán)歸集團。第三篇：GDDTG010162010 稽核管理制度廣東東泰乳業(yè)有限公司 會議管理制度 審核人：林旭彬 編 號：QW152 實施日期：2009年6月30日 批準人：黃樹杰稽核管理制度 為規(guī)范管理，使各項工作有序開展，并嚴格按照作業(yè)流程進行操作，更好地激發(fā)全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率，特制定本制度。公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至員工）的稽核。、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎罰權(quán)。稽查其是否按公司各項規(guī)章制度、流程、部門職能、會議決議、崗位職責和作業(yè)指導書等作業(yè)，是否符合規(guī)范，并及時糾正作業(yè)的不規(guī)范行為；，必須堅持以公司制度、流程、規(guī)范為準繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事求是，公正無私，不循私舞弊、不偏不袒。，稽核專員1名。、制度、作業(yè)指導書等各項規(guī)定，在稽核中熟練掌握獎罰尺度，使公司各項工作走向良性發(fā)展軌道；、各崗位作業(yè)流程執(zhí)行、制度落實、勞動紀律、安全生產(chǎn)、出勤、5S等工作的稽核；、整改、處罰、匯報，并將表現(xiàn)突出的部門和個人呈報總經(jīng)理予以獎勵，并公開表彰；、教育工作；，協(xié)調(diào)、理順各部門工作銜接； 廣東東泰乳業(yè)有限公司 會議管理制度 審核人：林旭彬 編 號：QW152 實施日期：2009年6月30日 批準人：黃樹杰。； ；、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個人有提報獎勵權(quán)； ；,對故意阻撓檢查、無理抗辯的行為，稽核中心人員有權(quán)提出批評,甚至處罰； 、崗位職責。、作業(yè)流程、管理辦法、控制卡等。 各部門5S、安全生產(chǎn)。、安排及工作總結(jié)。、產(chǎn)品的品質(zhì)異常。，對于違規(guī)事項須按照公司的制度、流程等文件中相應條款的要求指出違規(guī)事項；，必須有足夠的客觀證據(jù)，才能作出判定，且經(jīng)判定的違規(guī)事項均須被稽核中心門責任人簽字確認； 廣東東泰乳業(yè)有限公司 會議管理制度 審核人：林旭彬 編 號：QW152 實施日期：2009年6月30日 批準人：黃樹杰，稽核人員應開具《整改通知書》并要求責任人對原因進行分析，擬定整改措施，回復到稽核中心負責人；，必須跟進到結(jié)案為止，并將結(jié)果呈報給稽核中心總監(jiān)；、預防措施實施后未達到效果的，稽核人員必須要求被稽核部門責任人重新擬定糾正、預防措施；：00前匯總本周的《處罰單》與《獎勵單》等稽核記錄，并編制《稽核周匯總表》，將重要的違規(guī)事項予以列出，交稽核中心負責人審閱簽字，在管理變革例會上匯報稽核報告，并于次日12：00前制作成稽核戰(zhàn)報，并公示；《稽核周匯總表》、《處罰單》、《獎勵單》等稽核文件，須在結(jié)案后存檔。：各部門文件按《文件控制作業(yè)流程》的要求進行保管，相關人員在被抽查時在10分鐘內(nèi)拿出指定的文件，否則處罰當事人5元/次； ：稽核專員將采取不定時的方式稽核各崗位責任人對各自管轄范圍內(nèi)的人、事、物掌握程度?；酥杏袑茌牱秶鷥?nèi)的人（出勤、到崗等）、事（安全事故、生產(chǎn)急件、質(zhì)量事故等）、物（設備使用情況等）掌握不清或有誤者處罰5元/次； ，稽核專員隨時到會場檢查會議質(zhì)量，沒通知到者處罰當事人10元/次。：要求會議主持人在會后24小時內(nèi)將會議形成的決議交一份到稽核中心，延遲者處罰10元/天；：稽核專員將對會議決議執(zhí)行情況進行稽核，未按時完成決議而又無管理變革領導副組長或組長簽字確認的《內(nèi)部聯(lián)絡單》，處罰責任人10元/項/天（會議主持有處罰的不用處罰）?！秲?nèi)部聯(lián)絡單》稽核 廣東東泰乳業(yè)有限公司 會議管理制度 審核人：林旭彬 編 號：QW152 實施日期：2009年6月30日 批準人：黃樹杰，可寫《內(nèi)部聯(lián)絡單》，《內(nèi)部聯(lián)絡單》需填寫清晰。聯(lián)絡單不交或填寫不合要求的，處罰當事人5元/次，部門之間的聯(lián)絡單如被聯(lián)絡人沒有按時完成任務而又不愿意接受處罰的，可按《問責制》規(guī)定。，嚴禁打擊報復稽核人員，打擊報復人員一經(jīng)查實輕者處罰100元，嚴重者將予以辭退或開除，觸犯法律的移送司法機關處理?！短幜P單》由稽核人員或員工現(xiàn)場開單，交受單人簽字。若受單人拒絕簽字的，則交其直接上司或間接上司簽字后，對受單人進行雙倍處罰。若其直接上司及部門負責人均拒絕簽字的，交稽核中心進行確認，經(jīng)稽核中心確認屬實的，經(jīng)稽核中心責任人簽字后，則受單人及其直接上司、間接上司全部進行雙倍處罰。所有《處罰單》在簽字完成后，交稽核中心簽字后生效，并由稽核中心交當事人及財務部。《獎勵單》需經(jīng)稽核中心確認后生效。，應向稽核負責人提出書面申訴報告，稽核負責人依據(jù)相關制度討論、表決并形成最終處理意見，稽核負責人需在接到申訴2個工作日內(nèi)給予申訴者回復申訴處理結(jié)果，不予受理的申訴在申訴上注明理由后退回申訴者；，形成會議決議，由稽核負責人向申請修改文件或制定新的制度； ，對申訴成功的給予免去原有的處罰，對申訴失敗的維持原來的處罰。，處罰10元/單?！痘藱z查表》、《稽核周匯總表》的，延期一天處廣東東泰乳業(yè)有限公司 會議管理制度 審核人：林旭彬 編 號：QW152 實施日期：2009年6月30日 批準人：黃樹杰罰10元/單。、徇私舞弊、偏袒一方等嚴重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認屬實的處罰50元/次，并取消其稽核專員資格?！痘藱z查表》、《稽核周匯總表》、《稽核獎罰月匯總表》、《獎罰單》歸檔管理的，處罰10元/單。《稽核制度》規(guī)定或其他稽核要求的處罰10元/次。 《處罰單》 《獎勵單》 《稽核周匯總表》 《稽核檢查表》 《整改通知書》 《稽核獎罰月匯總表》 《內(nèi)部聯(lián)絡單》第四篇：稽核管理制度稽核管理制度第一章 總則第一條 為規(guī)范管理，使各項工作有序開展，更好地激發(fā)公司全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率，特制訂本制度。第二條 稽核目的：u 通過稽核，提高執(zhí)行力；u 檢查發(fā)現(xiàn)公司各部門工作中存在的問題，并幫助被稽核部門分析原因進行改善； u 檢查、落實公司各項規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責、會議決議的執(zhí)行情況及其工作進度；u 加強與促進公司部門之間的協(xié)調(diào)、溝通；u 檢查、跟進公司政策、方針、會議精神等信息的貫徹執(zhí)行和反饋；u 準確掌握全公司員工的工作業(yè)績?yōu)楣究冃Э己颂峁┮罁?jù)，促進公司各部門提高工作效率；u 建立、健全和完善公司責任制約機制； u 糾錯糾偏，樹立正面典型，弘揚正氣； u 促進企業(yè)和諧發(fā)展。第三條