【正文】 本制度適用于公司所有部門、所有崗位的日常工作稽核及專項(xiàng)稽核。第二章 權(quán)責(zé)、分工及內(nèi)容第四條 稽核部組織u 稽核部直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)； u 建立以稽核部經(jīng)理、稽核員為組員的稽核部； u 稽核部人事任免由總經(jīng)理決定； u 稽核部設(shè)經(jīng)理1名，稽核員3名； u 稽核部經(jīng)理負(fù)責(zé)稽核部的全面工作；u 稽核部稽核員負(fù)責(zé)執(zhí)行具體的稽核工作任務(wù)。第五條 稽核部權(quán)責(zé)u 負(fù)責(zé)整個(gè)公司的稽核控制和管理； u 稽核部代表公司對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；u 稽核檢查各部門、各崗位是否按公司各項(xiàng)相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責(zé)等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；u 堅(jiān)持以公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位制度等制度規(guī)范為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私；u 對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)和獎懲權(quán)；u 對嚴(yán)格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行且表現(xiàn)良好的部門和個(gè)人有獎勵權(quán)； u 有權(quán)召集被稽核部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會。第六條 稽核部經(jīng)理權(quán)責(zé)u 全面負(fù)責(zé)公司的稽核控制和管理； u 接收總經(jīng)理所分配的稽核工作任務(wù)；u 為稽核員分解稽核任務(wù)，編制《稽核周任務(wù)書》、提出專項(xiàng)稽核提案及為稽核員提供工作指導(dǎo)；u 主持稽核部日常工作，包括稽核部早晚會、稽核專項(xiàng)會議、案例分析會的召開； u 對稽核員的工作進(jìn)行檢查和跟進(jìn)；u 匯總每周的稽核工作，將《稽核周總結(jié)報(bào)告》上報(bào)總經(jīng)理； u 對公司制度/流程的總體運(yùn)行進(jìn)行有效、全面的監(jiān)督和維護(hù)。第七條 稽核員權(quán)責(zé)u 認(rèn)真學(xué)習(xí)各種制度條文，在稽核過程中熟練掌握獎罰尺度，使公司各項(xiàng)工作良性、持續(xù)發(fā)展；u 根據(jù)《稽核周任務(wù)書》、《稽核日檢查表》規(guī)定進(jìn)行稽核工作；u 按時(shí)按質(zhì)完成《稽核周任務(wù)書》和總經(jīng)理、稽核經(jīng)理分配的專項(xiàng)稽核任務(wù)； u 按時(shí)完成《稽核日檢查表》、《整改通知書》、《專項(xiàng)稽核報(bào)告》、《稽核獎捐單》等表單的填制和上交；u 及時(shí)向稽核經(jīng)理匯報(bào)在稽核工作中遇到的各種規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定的不足并提出完善建議。第八條 公司各部門權(quán)責(zé)u 在稽核部稽核工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供每周工作計(jì)劃、總結(jié)和專項(xiàng)計(jì)劃及總結(jié)； u 在稽核部稽核工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供各種例會和專題會議的記錄； u 在稽核部稽核工作中，各部門負(fù)責(zé)提供本部門人事任命、異動或職責(zé)、職能調(diào)整等相關(guān)記錄；u 在稽核部稽核工作中，各部門、各崗位負(fù)責(zé)提供客觀的證據(jù)證明此項(xiàng)任務(wù)已完成；u 各部門對各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書、控制卡等規(guī)定的缺陷可提出修改建議；u 在稽核部稽核工作中，各部門、各崗位對稽核工作有異議可書面向稽核部提出申請，由稽核部提議在稽核專題會上討論，并形成決議。第九條 稽核內(nèi)容包括：工作職責(zé)、作業(yè)流程、程序文件、管理辦法、控制卡、操作指導(dǎo)書、規(guī)章制度、5S、紀(jì)律、績效管理、安全生產(chǎn)、工作任務(wù)、會議決議、日常工作計(jì)劃、總結(jié)、管理變革任務(wù)等。第三章 稽核部例會第十條 稽核專題會議n 每周召開一次稽核專題會議，會議目的如下：u 通過稽核查出問題，提出解決問題和預(yù)防同類問題的方案； u 通過討論和交流，提高稽核員的專業(yè)能力和提升稽核效率； u 促進(jìn)企業(yè)管理制度/流程的不斷健全和完善。n 稽核員需要就以下內(nèi)容進(jìn)行工作匯報(bào)：u 每個(gè)稽核周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)，包括處罰或整改的問題及專項(xiàng)稽核總結(jié)報(bào)告； u 流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未規(guī)定作業(yè)程序等問題； u 被稽核部門在新流程/制度運(yùn)行時(shí)執(zhí)行方面存在的問題； u 稽核員在稽核過程中所遇到的困難；u 對重點(diǎn)專項(xiàng)稽核分析其深層次原因并判定責(zé)任最終歸屬；第十一條 周例會u 稽核經(jīng)理/員在每周的例會上向公司管理層匯報(bào)上周的稽核情況，并公布上周的《稽核戰(zhàn)報(bào)》及各部門的橫向稽核狀況；u 根據(jù)《稽核戰(zhàn)報(bào)》的排名情況，進(jìn)行獎勵或處罰。第四章 稽核考核第十二條 稽核部為稽核員設(shè)定量化工作指標(biāo)，主要指標(biāo)為：一個(gè)稽核周期（6天）內(nèi)每名稽核員必須提出3項(xiàng)以上（含3項(xiàng)）問題點(diǎn)及處理建議。第十三條 對稽核員進(jìn)行績效考核，主要指標(biāo)有：稽核任務(wù)完成率、專項(xiàng)稽核完成率、被稽核部門投訴率等指標(biāo)。第五章 稽核的程序第十四條 稽核員根據(jù)《稽核周任務(wù)書》、《稽核日檢查表》所安排任務(wù)到相關(guān)部門稽核。第十五條 稽核員要求被稽核部門提供相關(guān)證據(jù)以供檢查。第十六條 稽核員將稽核事實(shí)如實(shí)的填寫在《稽核日檢查表》上，稽核內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、處理結(jié)果等，由被稽核單位相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)，如責(zé)任人拒絕簽字的，由其直接上司確認(rèn)屬實(shí)后簽字。處理結(jié)果欄應(yīng)包括獎勵、樂捐、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎勵、樂捐建議須有相關(guān)資料、證據(jù)）。第十七條 對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽核員填制《整改通知書》中“接受整改部門”、“部門負(fù)責(zé)人”、“整改發(fā)出日期”和“整改內(nèi)容”等欄并簽名后，再由被整改部門責(zé)任人在“接收整改部門責(zé)任人”欄簽名確認(rèn)，整改部門責(zé)任人填寫原因分析和整改措施并簽名后自留一份，被整改部門責(zé)任人實(shí)施整改；被稽核部門在填寫整改措施時(shí)，不應(yīng)采取如“加強(qiáng)”“提高”等模糊字眼，應(yīng)填寫具體實(shí)施動作和方法。被整改部門必須在一個(gè)工作日內(nèi)填寫好整改措施交稽核部。第十八條 稽核員在整改期限到期后1個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)再次進(jìn)行稽核，并將整改稽核結(jié)果，如實(shí)填報(bào)在《整改通知書》中整改稽核欄上。第十九條 在稽核過程中檢查出違紀(jì)情況由稽核員當(dāng)場開具《稽核獎捐單》，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的由其一級或二級上司確認(rèn)后簽字并對拒絕簽字的當(dāng)事人雙倍處罰；當(dāng)事人上司也拒絕簽字的，由稽核經(jīng)理核實(shí)確認(rèn)事實(shí)后，對拒絕簽字的當(dāng)事人和主管都處雙倍處罰且主管做書面檢討全公司公布。第二十條 稽核員根據(jù)《稽核日檢查表》、《整改通知書》、《專項(xiàng)稽核報(bào)告》、《稽核獎捐單》每周制作《稽核總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)稽核部經(jīng)理審核后上交總經(jīng)理。第二十一條 被稽核部門或責(zé)任人對稽核處理結(jié)果有重大異議的，應(yīng)向稽核部經(jīng)理提出書面申訴報(bào)告，稽核部經(jīng)理審查是否受理：予以受理的由稽核部經(jīng)理在稽核專題會上提議，依據(jù)相關(guān)制度討論、表決并形成最終處理意見，稽核部經(jīng)理要在稽核專題會后1個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果；不予受理的申訴，稽核部經(jīng)理應(yīng)在接到申訴后1個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者最終答復(fù)。第二十二條 對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由稽核員或其他相關(guān)人員書面提交稽核專題會討論，根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則形成稽核專題會決議。第二十三條 稽核部經(jīng)理根據(jù)稽核專題會決議的申訴處理結(jié)果或總經(jīng)理的最終處理結(jié)果，對申訴成功的免去原有的處罰，對申訴失敗的維持原來的處罰。第六章 公司各部門申請稽核程序第二十四條 公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作提交稽核部稽核。第二十五條 相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核部稽核。第二十六條 行政投訴受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，稽核部可先行接收轉(zhuǎn)交行政部處理。第二十七條 以上范圍之外，需要稽核部進(jìn)行稽核的，必須提交書面申請至稽核部，由稽核部經(jīng)理決定是否稽核。第二十八條 經(jīng)稽核專題會討論決定稽核后成立的專項(xiàng)稽核工作，按正常稽核程序處理。第七章 稽核紀(jì)律第二十九條 稽核員要按照《稽核周任務(wù)書》的規(guī)定進(jìn)行稽核。第三十條 專項(xiàng)工作不定期進(jìn)行專項(xiàng)稽核，對日常工作采用抽查的方式進(jìn)行稽核。第三十一條 要求按期完成的稽核任務(wù)，因特殊原