【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ；是否按照收購進(jìn)度或合同約定支付收購資金；辦理財(cái)務(wù)資金個(gè)人卡是否有審批手續(xù)，操作是否符合有關(guān)規(guī)定；應(yīng)收賬款是否及時(shí)催收是否有先貨后款賣糧和先款后貨售糧行為；票據(jù)管理是否規(guī)范；對(duì)發(fā)票的真?zhèn)魏桶l(fā)票信息是否嚴(yán)格審核把關(guān)。廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否存在違規(guī)突擊提拔、調(diào)整干部；領(lǐng)導(dǎo)成員子女和親屬是否存在從事與本單位競(jìng)爭(zhēng)或關(guān)聯(lián)交易活動(dòng)；是否存在違規(guī)借用公款、公物情況；是否按照“三重一大”決策制度要求進(jìn)行決策、按要求進(jìn)行企務(wù)公開；有無越權(quán)、濫用職權(quán)和專權(quán)行為。工程建設(shè)及固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否嚴(yán)格按程序進(jìn)行工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批；工程是否按規(guī)定要求進(jìn)行招投標(biāo)；投資資金是否?？顚Ｓ?，是否存在滯留、擠占、截留、挪用情況；是否按規(guī)定及時(shí)撥付資金；工程質(zhì)量控制資料記錄是否真實(shí)完整，工程質(zhì)量驗(yàn)收是否及時(shí)；有關(guān)大額物資、設(shè)備采購審批手續(xù)是否完善，是否進(jìn)行比價(jià)和招標(biāo)，是否按規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)上集中采購；固定資產(chǎn)管理是否規(guī)范；對(duì) 4固定資產(chǎn)報(bào)廢、處置、出租是否符合要求；是否存在固定資產(chǎn)投資費(fèi)用化情況。勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否存在未經(jīng)批準(zhǔn)私自招聘員工、聘用顧問等；是否按規(guī)定與員工簽訂勞動(dòng)合同；員工社會(huì)保險(xiǎn)是否按要求應(yīng)保盡保，是否未經(jīng)批準(zhǔn)為干部、員工購買商業(yè)保險(xiǎn)；員工人事檔案管理是否符合規(guī)定。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控情況。是否落實(shí)消防安全責(zé)任制，是否制定消防安全制度、滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案；安全生產(chǎn)制度是否健全，措施是否落實(shí)到位；出入庫、保管作業(yè)、基建施工維修等安全責(zé)任是否明確；安全保衛(wèi)制度是否健全，人防、技防措施是否到位；裝卸外包作業(yè)是否規(guī)范，是否嚴(yán)格實(shí)行合同管理；有毒物品的管理及使用是否符合要求；單位車輛管理制度是否健全和完善。四、工作步驟本項(xiàng)工作從2012年2月15日開始至2012年3月31日結(jié)束。具體工作按自查、整改、重點(diǎn)檢查等步聚分階段開展。在各個(gè)階段，各科室除抓好階段性工作任務(wù)外，應(yīng)將“邊學(xué)習(xí)、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個(gè)工作過程。（一）自查階段（2012年2月15日2月29日）各科室根據(jù)企業(yè)自查工作方案對(duì)本科室內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理情況開展全面對(duì)照自查，分析科室內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，重點(diǎn)查找存在的問題和不足，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出防范和整改的措施。（二）整改階段（2012年3月1日3月15日）各科室對(duì)自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和不足進(jìn)行整改。整改后，應(yīng)對(duì)本科室內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。（三）重點(diǎn)檢查階段（2012年3月15日3月31日）庫領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)各科室的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理情況實(shí)地開展檢查，重點(diǎn)檢查大額資金使用、購銷經(jīng)營業(yè)務(wù)、安全生產(chǎn)、糧食風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防控情況，以及對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件的管理情況。在重點(diǎn)檢查過程中，若檢查小組發(fā)現(xiàn)科室仍存在問題，相關(guān)科室應(yīng)根據(jù)檢查組的反饋意見作進(jìn)一步整改。五、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任由于本項(xiàng)工作時(shí)間緊、任務(wù)重、要求高，各科室要充分認(rèn)識(shí)規(guī)范內(nèi)部控制、加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要意義，各科室要高度重視，認(rèn)真做好自查和整改，確保按計(jì)劃、高質(zhì)量完成工作任務(wù)。（二）周密部署，講求實(shí)效各科室要認(rèn)真按照自查工作方案的要求，對(duì)本科室工作統(tǒng)籌考慮，進(jìn)行周密部署和具體安排。嚴(yán)格對(duì)照自查，并要明確具體工作的責(zé)任人，確保整個(gè)工作不走過場(chǎng)，取得明顯效果。（三）切實(shí)整改，保證質(zhì)量各科室要對(duì)照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行排查，深入查找科室存在的問題和不足，認(rèn)真分析原因，制定切實(shí)可行的整改措施，明確完成整改的時(shí)限，努力整改到位。（四）積極配合，扎實(shí)推進(jìn)各科室應(yīng)積極配合庫檢查組開展工作，及時(shí)向檢查組提供自查結(jié)果、以及相關(guān)制度等材料，配合檢查組做好重點(diǎn)檢查工作，并根據(jù)檢查組在檢查過程中提出的整改意見，對(duì)科室的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作作進(jìn)一步完善。六、建立長效機(jī)制直屬庫將以此次全面風(fēng)險(xiǎn)管理“回頭看”和大檢查活動(dòng)為契機(jī)，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，把好的經(jīng)驗(yàn)和做法固化下來，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制。一是結(jié)合基礎(chǔ)工作抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。各科室要把推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作作為一項(xiàng)基礎(chǔ)工作和日常管理經(jīng)營活動(dòng)的重要內(nèi)容，與其他職能管理工作緊密結(jié)合，相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)，把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中，加強(qiáng)各科室之間的合作，形成合力，多管齊下，逐步建立起全方位、全過程、全員參與的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。二是結(jié)合制度建設(shè)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。各科室要結(jié)合此次風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的治理以及對(duì)存在問題的整改，從建立和完善制度、規(guī)范流程上下功夫，著力消除產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源，同時(shí)建立一套定期開展風(fēng)險(xiǎn)查找、分析、評(píng)估、處置、報(bào)告的制度，使風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、制度化。三是結(jié)合重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。購銷經(jīng)營中的資金和糧食風(fēng)險(xiǎn)防控是風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重中之重。各相關(guān)科室要嚴(yán)格執(zhí)行分公司和直屬庫的資金審批、合同管理制度規(guī)定，在加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)購銷經(jīng)營客戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，完善客戶檔案制度，建立客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)和黑名單制度，不斷提高購銷經(jīng)營的規(guī)范性和安全性。四是結(jié)合績效考核抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。直屬庫今年已將風(fēng)險(xiǎn)防控列入業(yè)績考核重要內(nèi)容，建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度，把風(fēng)險(xiǎn)管理和績效考核有機(jī)結(jié)合起來，加大獎(jiǎng)懲力度，增強(qiáng)干部員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。五是結(jié)合監(jiān)督檢查抓好風(fēng)險(xiǎn)管理。在分公司各類監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，直屬庫將從嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度入手，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督和制約機(jī)制。把風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)督檢查有機(jī)結(jié)合起來，通過加大監(jiān)督檢查力度促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理。第五篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案中國時(shí)代遠(yuǎn)望科技有限公司 全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案二