【文章內(nèi)容簡介】 展此項工作。11月份，結(jié)合我行開展的合規(guī)文化教育活動，董事長、監(jiān)事長等領(lǐng)導(dǎo)小組成員采取“飛行”檢查方式，對全轄支行行長“五個一”工作以及合規(guī)文化教育工作開展情況進行了指導(dǎo)和督查，有力地推動了此項工作的高效運轉(zhuǎn)。堅持獎懲并舉，張弛有度一是處罰動真格，涉及面廣，震懾力強。今年3月份和5月份兩次案件專項專項治理檢查工作結(jié)束后，我行領(lǐng)導(dǎo)立即要求相關(guān)部門迅速梳理存在問題，落實整改措施，擬定對發(fā)現(xiàn)的各類違規(guī)行為的處罰意見，下發(fā)處罰通知書，兩次案件專項治理檢查共計處罰當(dāng)事人156名，處罰金額27700元。同時，我行案件專項治理辦公室（監(jiān)察審計部）為了引起廣大員工對案件專項治理檢查中發(fā)現(xiàn)問題的重視，還以稽核工作簡報的形式，迅速將違規(guī)行為及處罰情況通報到相關(guān)各部室和基層各營業(yè)網(wǎng)點。今年下半年，我行除對案件專項治理檢查期間發(fā)現(xiàn)存在問題單位和個人進行了集中處罰外，還對2名因發(fā)放違規(guī)貸款的信貸員正式給予下崗處理；對2名柜面儲蓄員違規(guī)向儲戶借款的行為給予了經(jīng)濟處罰和調(diào)離原工作單位的處理；對1名支行副行長（兼信貸員）被舉報利用職權(quán)向貸款戶借款的違規(guī)事實進行了查證，根據(jù)事實，責(zé)令其向有關(guān)借款人當(dāng)面歸還所借款項并陪禮道歉，同時給予當(dāng)事人解聘副行長職務(wù)的行政處分及1800元的經(jīng)濟處罰；對另1名違規(guī)介紹熟人向貸款戶借款的支行副行長除責(zé)令其作出深刻檢查外，還給予其1200元的經(jīng)濟處罰和通報批評的處理決定；對3名信貸員因存在違規(guī)行為和當(dāng)年形成逾期貸款較多，給予停止發(fā)放貸款并接受進一步的調(diào)查處理；對XX年因發(fā)放違規(guī)貸款被開除留用一年的3名信貸人員，給予延長處分期半年，同時撤換了1名未能認(rèn)真履行工作職責(zé)的支行主辦會計。通過以上工作措施，充分表明了我行舉報渠道的暢通和對違規(guī)行為處理果斷迅速，表明了我行高管層對違規(guī)違紀(jì)行為發(fā)現(xiàn)一起處理一起，絕不護短，絕不手軟的堅定決心，從而極大地震動了全轄廣大員工，案件專項治理大檢查的工作成果在實際工作中得到有效落實，違規(guī)現(xiàn)象得到明顯遏制，全體員工的合規(guī)經(jīng)營的意識逐步增強，合規(guī)氛圍逐步形成。五是著眼未來，培養(yǎng)員工歸屬感。10月28日，我行召開了XX年以來進行工作的大學(xué)生員工座談會，董事長、監(jiān)事長等總行領(lǐng)導(dǎo)和50多名大學(xué)生員工親切座談。在輕松、活潑的氣氛中，與會大學(xué)生各抒己見，暢所欲言，各自匯報了參加工作以來的學(xué)習(xí)、工作及生活情況，也大膽提出了總行在經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展方面的一些建議。他們紛紛表示，在今后的工作中一定會加倍努力，絕不辜負(fù)總行領(lǐng)導(dǎo)的全心關(guān)愛和殷切期望，盡快成才。11月24日，在我行八樓會議室召開了中層以上管理人員及其家屬座談會。會上我行領(lǐng)導(dǎo)向她（他）們通報了我行近幾年來的工作情況，并希望她（他）們一如繼往擔(dān)當(dāng)好“賢內(nèi)助”、“廉內(nèi)助”的角色，為各自家庭和諧把好關(guān)，守好口。11月25日，為競聘15家中心支行委派會計的職位，24名基層支行的主辦會計走上了演講臺，這是我行繼中層管理人員和審計人員實行競聘上崗以后在用人制度上的又一重大改革，充分體現(xiàn)了“能者上，庸者讓”的用人理念。這一系列動作，不僅體現(xiàn)了我行高管層對員工的人文關(guān)懷，而且使員工認(rèn)識到在我行工作大有奔頭，是有志者展現(xiàn)個人才華和實現(xiàn)個人理想的舞臺，從而對我行產(chǎn)生認(rèn)同感、歸屬感，從思想上樹立認(rèn)真工作，合規(guī)辦事的理念，使案件專項治理工作成果進一步擴大。以上是我行在二○○七年下半年案件專項治理工作中所采取的具體措施和取得的一些成效，但對照銀監(jiān)部門的要求，還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在以下幾點：一是對一般性的違規(guī)違章行為處罰不夠及時有力，沒有起到震懾作用，致使一般性的問題反復(fù)出現(xiàn)；二是案件專項治理工作及其檢查工作的廣度和深度不夠，還有待進一步拓展；三是案件查防長效機制的建立和實現(xiàn)長效管理，還有許多工作需要不斷完善。針對以上不足，我行決定下一的案件專項治理工作重點是：一是要繼續(xù)加強合規(guī)文化建設(shè)，加強職業(yè)道德、風(fēng)險教育和人文關(guān)懷，增加員工的凝聚力和使命感，提高員工執(zhí)行制度的自覺性，進一步防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險。二是要結(jié)合自身實際，突出重點，進一步完善和健全內(nèi)部控制系統(tǒng)。隨著案件專項治理工作的不斷深入，我行將根據(jù)本行實際情況，結(jié)合銀監(jiān)部門案件專項治理工作的要求，不斷完善內(nèi)部管理和控制系統(tǒng)，從而使案件專項治理工作能卓有成效地開展。三是要加大處罰力度，威懾違規(guī)行為和案件的發(fā)生。對出現(xiàn)的違規(guī)行為和案件做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息，力爭通過處理一個人，達到教育一群人的效果，從而保證我行各項工作健康有序的開展。第三篇：案件專項治理心得1中國銀監(jiān)會專門召開了案件專項治理工作電視電話會議，這足以體現(xiàn)了銀監(jiān)部門對銀行業(yè)金融機構(gòu)案件專項治理工作的重視。因此，基層農(nóng)村信用社務(wù)必按照銀監(jiān)部門及其主管部門對案件專項治理的部署和要求，進一步做好案件專項治理工作，做到組織推動有力、職責(zé)分工明確、檢查處理從嚴(yán)、具體措施有效，力爭實現(xiàn)農(nóng)村信用社無百萬元和“四類”惡性案件、當(dāng)年無新發(fā)案件的目標(biāo)。那么，要實現(xiàn)上述目標(biāo)該從何入手呢？筆者認(rèn)為，應(yīng)在以下四個方面狠下功夫：一、加強制度建設(shè)，提升制度約束力。一是要完善建立與新業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的制度體系。目前農(nóng)村信用社通存通兌業(yè)務(wù)、卡業(yè)務(wù)已經(jīng)開通，綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)也陸續(xù)上線，快速發(fā)展的電子科技業(yè)務(wù)增強了信用社案防工作的復(fù)雜性，犯罪分子作案的隱蔽性、靈活性更強。因此，縣聯(lián)社要在制度建設(shè)上盡快適應(yīng)新的業(yè)務(wù)發(fā)展，建立電子業(yè)務(wù)授權(quán)制度，完善內(nèi)控約束機制，如對柜臺存入現(xiàn)金10萬元以上的，須經(jīng)過第二人授權(quán)后方可進入系統(tǒng)登記分戶賬，存入現(xiàn)金50萬元以上的，須經(jīng)第三人授權(quán)。二是要嚴(yán)格業(yè)務(wù)操作程序。全面推行貸款調(diào)查、審批分離制度，建立轄內(nèi)小額農(nóng)戶貸款戶主檔案，實行小額農(nóng)戶貸款戶主制管理。信用社辦理貸款一律在柜臺辦理，辦理貸款時信貸員、電視要嚴(yán)格審