20xx年11月證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷沖刺模擬題(編輯修改稿)
2024-09-11 13:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ?！ 。ā 。?。 ，即使公司存續(xù)，也不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動 ，不得分配給股東 ，不得侵占公司財產(chǎn) ，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 ?。ā 。！ ?、聯(lián)營企業(yè) 、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員或與上述關(guān)系密切人士控制的其他企業(yè) ，應(yīng)區(qū)別下列情況評定重估價值（ ）?！ ?，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值 ，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值 ，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值 ，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值 ，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立起以（ ?。┓謾?quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)?！ 。ā 。??！ ?，正確的是（ ）?！ ?即籌資突破點)的曲線 （ ?。！ 。髽I(yè)的債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化 ，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增加，其融資總成本將趨于上升 ，當(dāng)企業(yè)以100%的債券進行融資，企業(yè)市場價值會達到最大 ?。ā 。??！ 。ā 。??！ 。ā 。┑膶徲媹蟾鏁r，應(yīng)在范圍段與意見段之間增加說明段，清楚地說明所持意見的理由，并在可能的情況下，指出其對會計報表的影響程度。 ，下列說法正確的是（ ?。?。 ，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決 ?。ā 。??！ ?，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響 、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險 ，下列說法錯誤的是（ ）。 ，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié) ，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資 +4日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算 ，對未中簽部分的申購款予以解凍 ?。ā 。！ 。鞒袖N商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露（ ?。┯嘘P(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況?！ ?。如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因 、平均價格、最高與最低價格 ，發(fā)行人應(yīng)披露（ ?。??！ ?、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的資產(chǎn)負債表和利潤表 、定價情況 ，應(yīng)披露（ ?。??！ ?，應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等 ，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是（ ）?！ ?，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站 ～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告 +3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認配比例 +7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易 ，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（ ?。！ 。瑪M發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，以下說明正確的是（ ?。?。 ，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告 ，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論 《招股說明書》，下列說法錯誤的是（ ?。！ .《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》 B.《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》 C.《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況 D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》 ?。ā 。┑?，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等?！ ?，董事會應(yīng)當(dāng)依法就（ ?。┦马椬鞒鰶Q議，并提請股東大會批準(zhǔn)。 ，應(yīng)當(dāng)向交易所提交（ ）?！ 。ā 。?。 ?。ā 。?。 %以上 、行政法規(guī)以及中國銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 （ ?。??！ 。鹑趥l(fā)行核準(zhǔn)文件自動失效 ?。ā 。??！ 。ā 。！ 。覀男庞眉墑e一般 ，應(yīng)當(dāng)符合（ ）?！ ? % ，公眾持股市值與持股量方面要求（ ?。！ 。晒娙耸砍钟械墓煞莸氖兄挡坏蒙儆趌000萬港元 ，由公眾人士持有的股份的市值不
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