13-國家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作的通知匯綜發(fā)(2007)90號(hào)(編輯修改稿)
2024-11-16 00:27 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 幣流出備案；（4）境外投資企業(yè)減資、轉(zhuǎn)股、清算所得跨境人民幣流入備案；（5）境外投資企業(yè)利潤跨境人民幣流入備案。外商直接投資登記（1）流入類備案登記①跨境人民幣資本金流入備案；②中方股東向境外投資者轉(zhuǎn)股跨境人民幣流入備案；③前期費(fèi)用（如收購、保證類及其他項(xiàng)目）的跨境人民幣資金流入備案； ④非居民購買境內(nèi)資產(chǎn)跨境人民幣資金流入備案。（2）流出類備案登記①境外投資者清算所得跨境人民幣資金流出備案；②境外投資者向境內(nèi)投資者轉(zhuǎn)股所得跨境人民幣資金流出備案； ③境外投資者減資所得跨境人民幣資金流出備案；④境外投資者先行收回投資所得跨境人民幣資金流出備案； ⑤非居民境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)跨境人民幣資金流出備案； ⑥非居民購買境內(nèi)資產(chǎn)退回款跨境人民幣資金流出備案； ⑦境外投資者所得利潤跨境人民幣資金流出備案。境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款登記（1）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款跨境人民幣流出備案；（2）境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外放款跨境人民幣本息流入備案。附件2:跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表及填報(bào)要求一、跨境人民幣資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表（詳見附表）應(yīng)逐筆填報(bào)，填報(bào)的范圍是經(jīng)外匯局核準(zhǔn)或備案的人民幣跨境資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)（不含跨境辦主辦的人民幣業(yè)務(wù)）。二、“業(yè)務(wù)類別”項(xiàng)填報(bào)方法 請按下列序號(hào)填寫業(yè)務(wù)類別： 序號(hào)業(yè)務(wù)類別 A 外商直接投資外方出資 B 外商直接投資外方撤資匯出 C 外商直接投資外方利潤匯出 D 境外直接投資中方出資 E 境外直接投資中方撤資匯回 F 境外直接投資中方利潤匯回 G 境外放款匯出 H 境外放款匯回 I 外債 J 對外擔(dān)保K A股上市公司境外股東減持 L A股上市公司境外股東分紅以上序號(hào)中未包括的業(yè)務(wù)類別，無需填寫序號(hào)，而是直接在備注中說明。三、“金額”項(xiàng)填報(bào)方法本月發(fā)生額，僅包括每筆交易中以人民幣交易的金額。業(yè)務(wù)類別 應(yīng)填報(bào)的金額 外商直接投資外方出資 現(xiàn)匯出資額 外商直接投資外方撤資匯出 撤資匯出額 外商直接投資外方利潤匯出 利潤匯出額 境外直接投資中方出資 匯出額境外直接投資中方撤資匯回 清算匯回+轉(zhuǎn)股匯回+減資匯回+其他匯回金額 境外直接投資中方利潤匯回 利潤匯回額 境外放款匯出 匯出額境外放款匯回 本金匯回+利潤匯回額 外債 簽約額對外擔(dān)保 擔(dān)保項(xiàng)下債務(wù)金額 A股上市公司境外股東減持 匯出額 A股上市公司境外股東分紅 匯出額四、“備注”項(xiàng)應(yīng)說明的內(nèi)容（一）“業(yè)務(wù)類別”中未能窮盡的業(yè)務(wù)類型，請?jiān)趥渥⒅杏枰悦枋?。（二）外債業(yè)務(wù)，請?jiān)趥渥⒅凶⒚魍鈧幪?hào)。（三）對外擔(dān)保業(yè)務(wù)，請?jiān)凇熬硟?nèi)企業(yè)（銀行）名稱”項(xiàng)填寫擔(dān)保人名稱，并在備注中注明融資性/非融資性、被擔(dān)保人和受益人。第三篇：國家外匯管理局完善個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理的通知(匯發(fā)〔2009〕56 號(hào))國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理的通知(匯發(fā)〔2009〕56 號(hào))【管理目的】一、遏制個(gè)人以分拆等方式規(guī)避結(jié)售匯限額監(jiān)管 二、規(guī)范個(gè)人手持外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯行為個(gè)人以分拆方式結(jié)售匯行為主要特征⑴ 境外同一個(gè)人或機(jī)構(gòu)同日、隔日或連續(xù)多日將外匯匯給境內(nèi)5個(gè)以上（含，下同）不同個(gè)人，收款人分別結(jié)匯。⑵ 5個(gè)以上不同個(gè)人同日、隔日或連續(xù)多日分別購匯后，將外匯匯給境外同一個(gè)人或機(jī)構(gòu)。⑶ 5個(gè)以上不同個(gè)人同日、隔日或連續(xù)多日分別結(jié)匯后，將人民幣資金存入或匯入同一個(gè)人或機(jī) 構(gòu)的人民幣賬戶。⑷ 個(gè)人在7日內(nèi)從同一外匯儲(chǔ)蓄賬戶5次以上（含）提取接近等值1萬美元外幣現(xiàn)鈔；或者5個(gè)以上個(gè)人同一日內(nèi)，共同在同一銀行網(wǎng)點(diǎn)，每人辦理接近等值5000美元現(xiàn)鈔結(jié)匯。⑸ 同一個(gè)人將其外匯儲(chǔ)蓄賬戶內(nèi)存款劃轉(zhuǎn)至5個(gè)以上直系親屬，直系親屬分別在總額內(nèi)結(jié)匯；或者同一個(gè)人的5個(gè)以上直系親屬分別在總額內(nèi)購匯后，將所購?fù)鈪R劃轉(zhuǎn)至該個(gè)人外匯儲(chǔ)蓄賬戶。⑹ 其他通過多人次、多頻次規(guī)避限額管理的個(gè)人分拆結(jié)售匯行為 銀行對個(gè)人分拆結(jié)售匯行為處理的三個(gè)原則⑴不予辦理：對于個(gè)人分拆結(jié)售匯特征明顯、能夠確認(rèn)為分拆結(jié)售匯行為的，應(yīng)不予辦理。⑵真實(shí)性審核：個(gè)人結(jié)售匯行為符合上述特征之一，但無法直接確認(rèn)為分拆結(jié)售匯行為的，經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下銀行應(yīng)按照經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支真實(shí)性審核原則，要求個(gè)人提交有交易額的相關(guān)證明材料后辦理；個(gè)人無法提供的，應(yīng)不予辦理。資本項(xiàng)目項(xiàng)下銀行應(yīng)按照《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》第三章等個(gè)人資本項(xiàng)目管理規(guī)定處理.⑶向外匯局報(bào)告：銀行在事后核查中發(fā)現(xiàn)個(gè)人涉嫌分拆結(jié)售匯的，應(yīng)注意收集相關(guān)線索，避免同一個(gè)人再次辦理分拆業(yè)務(wù)，同時(shí)于發(fā)現(xiàn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向國家外匯管理局所在地分支局報(bào)告。個(gè)人手持外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯行為規(guī)定超過本結(jié)匯總額；經(jīng)常項(xiàng)目項(xiàng)下的憑本人有效身份證件、本人海關(guān)進(jìn)境申報(bào)單或本人原存款銀行外幣現(xiàn)鈔提取單據(jù)以及《個(gè)人外匯管
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