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正文內(nèi)容

風險控制管理辦法(編輯修改稿)

2024-11-15 23:19 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 限制使用、注銷等處置措施。第二十一條 投資人會員一致同意由本中心通過交易賬戶登記其托管的商品實物,投資人會員交由本中心托管的商品的數(shù)量及其變動情況均應(yīng)當記錄在該投資人會員的商品交易賬戶內(nèi)。投資人會員一致認可商品交易賬戶的登記效力,并認可登記結(jié)算部門出具的商品登記查詢結(jié)果是投資人會員于該查詢結(jié)果出具時在本中心托管的商品實物權(quán)屬情況的合法證明。第四章 商品登記和存管第二十二條 商品掛牌前,其持有人及/或其委托的經(jīng)紀會員應(yīng)向登記結(jié)算部門申請辦理其所掛牌商品的初始登記業(yè)務(wù)。第二十三條 商品掛牌后,登記結(jié)算部門根據(jù)商品申購結(jié)果辦理投資人會員名冊和商品數(shù)量的變更登記。第二十四條 商品在交易所掛牌交易的,登記結(jié)算部門應(yīng)當根據(jù)商品交易的交易指令辦理商品投資人會員名冊的變更登記。當事人因繼承或依法進行財產(chǎn)分割(如離婚、繼承等情形),法人合并、分立,或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關(guān)閉等原因喪失法人資格的,資產(chǎn)合法承繼人申請辦理過戶登記時,應(yīng)憑合法文檔到登記結(jié)算部門辦理相關(guān)商品實物的變更登記;過戶完畢后,登記結(jié)算部門向申請人出具過戶登記證明文件。如果資產(chǎn)合法承繼人不符合本中心商品投資人會員標準,登記結(jié)算部門有權(quán)拒絕其過戶申請以及交易申請,但賬戶內(nèi)應(yīng)由其合法承繼的實物及資金歸其所有并予以提取。商品因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕渫顿Y人權(quán)利受到限制的,登記結(jié)算部門應(yīng)當在商品投資人會員名冊上加以鎖定。第二十五條 登記結(jié)算部門應(yīng)當保證商品投資人會員名冊和登記過戶記錄真實、完整、合法。第二十六條 投資人會員在登記結(jié)算部門開立商品交易賬戶,需嚴格遵守登記結(jié)算部門相關(guān)制度。第二十七條 投資人會員應(yīng)當委托本中心交收托管機構(gòu)存管其持有的商品實物,但法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門另有規(guī)定的除外。第二十八條 投資人會員買賣商品實物,應(yīng)當遵守本中心制定的相關(guān)交易規(guī)則,根據(jù)成交結(jié)果由本中心登記結(jié)算部門完成其所持實物和資金的交收與劃撥。第二十九條 本中心登記結(jié)算部門應(yīng)當采取有效措施,保證投資人會員存管的實物的安全,禁止挪用、盜賣。第五章 資金結(jié)算及實物結(jié)算第三十條 本中心實行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。第三十一條 本中心交易管理部負責每個交易日交易結(jié)束后將交易資料發(fā)送至商品登記結(jié)算部門。第三十二條 本中心商品登記結(jié)算部門根據(jù)交易管理部發(fā)送的交易資料計算資金軋差,對投資人當日交易資金及所交易實物進行匯劃。第六章 風險防范和控制第三十三條登記結(jié)算部門應(yīng)當采取下列措施,加強商品實物登記業(yè)務(wù)的風險防范和控制:制訂完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度;建立完善的技術(shù)系統(tǒng),制訂由有關(guān)市場參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范;建立完善的從業(yè)人員準入標準和風險評估體系;對登記資料和技術(shù)系統(tǒng)進行備份,制訂業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程式和操作流程。附則第三十四條 本實施細則所稱:市場,是指本中心設(shè)立的商品交易市場。初始登記,是指經(jīng)本中心審核通過,商品在本中心掛牌前,持有人及/ 或其委托的經(jīng)紀會員在登記結(jié)算部門規(guī)定的時間,申請辦理商品初始登記手續(xù)。變更登記,是指由登記結(jié)算部門執(zhí)行交易系統(tǒng)指令,并確認商品過戶的行為。退出登記,是指某品種商品終止上市后,持有該品種商品的投資人會員應(yīng)當及時辦理退出登記手續(xù)。第三十五條 本實施細則所述的交易時間為北京時間,并以本中心交易系統(tǒng)的時間為準。第三十六條 本實施細則經(jīng)本中心審議通過后實施,由本中心負責解釋與修訂。第二篇:風險控制管理辦法風險控制管理辦法第一章 總則第一條 為保障基金運營和投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理,加強公司及所管理基金的內(nèi)部風險管理,規(guī)范基金運營和 投資行為,提高風險防范能力,有效防范與控制基金運營和投資項目運作風險,根據(jù)《公司章程》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,特制定本辦法。第二條 本辦法所稱風險控制,是指對基金運營和項目投資中的各種投資風險進行 識別、評估,并在基金運營、項目管理、項目退出中實施動態(tài)風險監(jiān)控,提出解決方案。第三條 風險控制原則(1)全面性原則:風險控制制度應(yīng)覆蓋基金運營和投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人 員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);(2)審慎性原則:內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險,公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點;(3)獨立性原則:風險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性,并貫徹到基金運營和業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié);(4)有效性原則:風險控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章,具有 高度的權(quán)威性,成為所有員工嚴格遵守的行動指南;執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外,任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力;(5)適時性原則:應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化,公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變,以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展,及時對風險控制制度進行相應(yīng)修改和完善;第二章 風險控制組織體系第四條 風險控制組織體系公司應(yīng)根據(jù)基金運營、投資業(yè)務(wù)流程和風險特征,將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次:董事會、投資決策委員會、總裁辦公會、投資管理部、風險控制部。第五條 各層級的風險控制職責投資決策委員會職責:對投資項目的投資和退出作出決策??偛棉k公會職責:對篩選的投資項目進行初步判斷,對投資項目立項進行決策,對投資項目的相關(guān)執(zhí)行事項進行審議。投資管理部職責:負責基金的設(shè)立工作,提出基金募集方案、基金解散及清算方案;負責基金具體事務(wù)的管理,并負有識別、評估基金運營過程中的風險隱患和風險問題的職責;負責投資項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。投資總監(jiān)作為投資項目風險管理的第一責任人,負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作,并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。風險控制部職責:為保證基金和投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī),制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程;制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議,確保合同的規(guī)范性和合法性;監(jiān)督基金和投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況,確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行;跟蹤基金和投資項目的實施情況,及時進行數(shù)據(jù)分析并做出風險提示,每半年提交每一投資項目的實施情況報告。風險控制主管副總裁為投資項目風險管理的第二責任人并分管風險控制部,對投資項目 上報總裁辦公會之前有一票否決權(quán)。第六條 審批流程基金事項審批流程:投資管理部初審→風險控制部復審→總裁辦公會核審→ 公司董事會審核→基金合伙人大會審批。投資項目審批流程:投資管理部初審→風險控制部復審→總裁辦公會核審→ 投資決策委員會審批。第七條 為建立健全內(nèi)控機制,公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理。綜合管理部負責基金和投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會和總裁辦公會的會議籌備,以及相關(guān)會議資料的管理等。財會管理部負責投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥,為投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章 風險識別與評估第八條 基金和投資業(yè)務(wù)面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)風險等多種風險?;疬\營和投資業(yè)務(wù)過程中,相關(guān)部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析,履行相關(guān)的風險控制職責。第九條 政策風險政策風險(比如熔斷)是基金和投資項目可能面臨的風險,會影響基金的運營,從而轉(zhuǎn)化為基金運營風險和投資失敗風險。第十條 合規(guī)性風險基金運營和公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求,對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險;基金的運營必須符合法律法規(guī)、國家政策的要求,對法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。第十一條 法律風險 與基金合伙人、合作方、投資人之間的合同協(xié)議存在缺失,出現(xiàn)不利于公司的訴訟風險。第十二條 操作風險 基金運營包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等環(huán)節(jié),在上述環(huán)節(jié)中均存在操作風險。主要為違規(guī)宣傳、管理人員欺詐、資金劃撥差錯等風險。投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇(即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施)、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐等風險,其中,決策失誤、投資失控是重大風險。第十三條 市場風險 由于宏觀經(jīng)濟形勢的變動、國家經(jīng)濟政策的變動、財稅改革等等,導致市場環(huán)境發(fā)生變化,從而造成基金退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。其中,以賣出所持有的投資產(chǎn)品為退出方式的基金,其流動性差風險不可避免,只能盡量降低,建立回購制度。第四章 風險控制流程和操作第十四條 公司制定專門的投資管理制度,對基金設(shè)立、退出、處置及清算的風險 進行控制,對投資項目立項、投資、投資管理及退出的各個階段的風險進行控制;第十五條 基金風險控制(1)在基金運營過程中,投資管理部發(fā)現(xiàn)基金募集、基金管理、基金解散及 清算等環(huán)節(jié)的相關(guān)風險后,組織相關(guān)人員對風險進行評估并形成《基金風險報告》,提交至風險控制部;(2)風險控制部對《基金風險報告》中的風險事項進行評 價,形成基金風險審核意見并提交風險控制總監(jiān),風險控制總監(jiān)對風險事項進行 評價并將評審意見提交風險控制主管副總裁,由風險控制主管副總裁將風險評審意見提交至總裁;(3)總裁召集總裁辦公會對相關(guān)風險事項進行審議,并形成審核及處理意見,并報送董事會審核;對于超出基金管理公司權(quán)限的風險事項,還須報送相關(guān)基金 的合伙人大會決策;(4)總裁根據(jù)董事會審核意見或相關(guān)基金的合伙人大會決議,實施相關(guān)風險 控制措施。第十六條 立項階段風險控制(1)項目開發(fā)負責人形成《投資項目可行性報告》、《投資項目立項申請》,并將報告提交至風險控制部;(2)風險控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項目的《投資項目可行性報告》,對提請 立項的潛在投資項目的合規(guī)風險進行審查和風險評價,形成《投資項目立項合規(guī)風險報告》,提交風險控制總監(jiān),風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān) 出具否定意見,投資項目退回投資管理部,由投資管理部按照風險控制總監(jiān)的意 見對項目進行處置。(3)風險控制總監(jiān)審核通過后,風險控制主管副總裁將《投資項目立項合規(guī) 風險報告》、風控總監(jiān)評審意見提交至總裁,并由總裁提交總裁辦公會。(4)總裁辦公會對投資項目立項進行決策。第十七條 盡職調(diào)查的風險控制(1)公司建立盡職調(diào)查制度,規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查 期間應(yīng)當嚴格遵守工作程序,記錄盡職調(diào)查工作底稿,形成相關(guān)報告。(2)項目組開展盡職調(diào)查工作期間,項目負責人必須對擬投資項目進行實地 考察。(3)項目組應(yīng)當對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責。(4)項目組認為必要時,可申請聘請外部中介機構(gòu),參與或獨立進行調(diào)查工作。(5)項目組完成盡職調(diào)查工作后,應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿及相關(guān)報告移交至 綜合管理部歸檔。第十八條 投資決策的風險控制(1)投資部形成投資方案后,應(yīng)將投資方案提交至風險控制部。(2)風險控制部負責監(jiān)督項目組在投資過程中的投資管理制度和業(yè)務(wù)流程的 執(zhí)行情況,確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行,并審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議,確保合同的規(guī)范性和合法性;并就相關(guān)事項的監(jiān)督和審核 情況,向風險控制總監(jiān)提交《投資項目合規(guī)風險報告》,風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見,投資項目退回投資管理部,由投資管理部 按照風險控制總監(jiān)的意見對項目進行處置。(3)風險控制總監(jiān)審核通過后,風險控制主管副總裁將項目投資方案及《投 資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁,總裁根據(jù)項目投資方 案及《投資項目合規(guī)風險報告》,提交至總裁辦公會,由總裁辦公會對項目 的各項 風險進行評價,形成評審意見,并將《投資項目合規(guī)風險報告》、風險控制總監(jiān)評審意見、總裁辦公會評審意見提交至投資決策委員會。(4)投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進行審核,投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見。(5)投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查,提交獨立的調(diào)查報告;(6)公司投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。(7)投資決策委員會對項目投資和項目退出的決定報董事長審閱后執(zhí)行。第十九條 項目管理的風險控制 公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。(1)項目組負責項目投資后的跟蹤管理,具體包括:定期實地回訪投資項目; 定期收集投資項目財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況;委派財務(wù)人員;定 期對投資項目進行重新評估;定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。(2)項目組負責每季度、每完成投資項目一般評估工作和全面評估工作,編制《季度項目情況報告》和《項目投資價值評估報告》(每),并向投資業(yè) 務(wù)主管副總裁提交評估報告。(3)項目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在投資項目中的權(quán)益發(fā)生變動、或者投資項目的財務(wù)指標惡化、虧損及其他對公司投資產(chǎn)生重大影響的事項,項目組應(yīng)當及時向部門領(lǐng)導、投資總監(jiān)和投資業(yè)務(wù)主管副總裁報告,由部門向風險控制部提交《投資項目專項報告》。(4)風險控制部對(3)中的重大事項進行風險評價,形成《投資項目專項風險評價報告》,并提交至風險控制總監(jiān),風險控制總監(jiān)對項目做出評價。如風險控制總監(jiān)出具否定意見,投資項目退回投資管理部,由投資管理部按照風險控制 總監(jiān)的意見對項目進行處置。風險控制總監(jiān)審核通過后,風險控制主管副總裁將 《投資項目專項風險評價報告》及風險控制總監(jiān)評審意見提交至總裁,并由總裁 提交至總裁辦公會。(5)總裁辦公會對重大事項進行決策。第二十條 退出階段風險控制 當項目達到預(yù)期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時,項目組根據(jù)具體情況,制定退出方案,報投資決策
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