運(yùn)營業(yè)務(wù)授權(quán)管理“六嚴(yán)禁”(編輯修改稿)
2024-11-15 12:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 授予他人行使的授權(quán)人員。授權(quán)下沉：指各級(jí)人員沒有經(jīng)過有權(quán)審批人的書面批準(zhǔn)或者違反運(yùn)營業(yè)務(wù)文件的規(guī)定，擅自將應(yīng)由本人行使的權(quán)限授予他人行使的行為。越權(quán)行為：指各級(jí)人員沒有經(jīng)過有權(quán)審批人的書面批準(zhǔn)或者違反運(yùn)營業(yè)務(wù)文件的規(guī)定所從事的行為。第二篇：廣發(fā)銀行運(yùn)營人員和運(yùn)營業(yè)務(wù)45個(gè)嚴(yán)禁運(yùn)營人員和運(yùn)營業(yè)務(wù)45個(gè)嚴(yán)禁二○一四年五月一、操作柜員17個(gè)嚴(yán)禁嚴(yán)禁侵占、挪用庫存現(xiàn)金、白條抵庫、用假幣換取真幣。嚴(yán)禁將現(xiàn)金帶出現(xiàn)金區(qū)，嚴(yán)禁將網(wǎng)點(diǎn)柜面重要物品*帶離營業(yè)場(chǎng)所或監(jiān)控區(qū)域。嚴(yán)禁瞞報(bào)或擅自處理賬實(shí)不符、賬務(wù)差錯(cuò)或重要物品遺失問題。嚴(yán)禁以本人操作號(hào)辦理本人業(yè)務(wù)或以代辦人身份辦理他人業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁在未核查客戶身份或企業(yè)證照原件的情況下辦理需進(jìn)行身份核查或企業(yè)證照原件核實(shí)的業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁為客戶開立非實(shí)名制賬戶。嚴(yán)禁通過偽造、變?cè)煸紤{證和記賬傳票辦理無客戶或前臺(tái)業(yè)務(wù)部門有效委托的業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁借銀行名義私自代客理財(cái)。嚴(yán)禁利用客戶賬戶過渡本人資金或通過本人、他人賬戶過渡銀行、客戶資金。嚴(yán)禁代客戶申請(qǐng)、購買、簽收或私自保管客戶重要物品*。1嚴(yán)禁代客戶簽名、設(shè)置/重置/輸入密碼、操作網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、電話銀行和微信銀行。1嚴(yán)禁受理非賬戶所有人查詢客戶或賬戶信息，嚴(yán)禁泄露有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法信息、客戶信息、銀行內(nèi)部信息與數(shù)據(jù)。1嚴(yán)禁私自保管或使用他人的柜面重要物品，或?qū)⑺阶员救说?1 重要物品交由他人使用或保管。1嚴(yán)禁在未妥善保管好個(gè)人柜面重要物品的情況下離柜、離崗(在營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)并且在本人視線范圍內(nèi)除外)。1嚴(yán)禁在非營業(yè)時(shí)間私自接待客戶并受理業(yè)務(wù)或在營業(yè)區(qū)域內(nèi)無故逗留。1嚴(yán)禁輸入密碼時(shí)不進(jìn)行物理遮擋，嚴(yán)禁在沒有視頻監(jiān)控的情況下進(jìn)行業(yè)務(wù)操作、故意遮擋業(yè)務(wù)操作過程或在業(yè)務(wù)受理過程中不開啟對(duì)講設(shè)備。1嚴(yán)禁對(duì)明知或應(yīng)知是違規(guī)辦理的業(yè)務(wù)不抵制、不報(bào)告。注：柜面重要物品包括：重要空白憑證、有價(jià)單證、印章、尾箱、自助設(shè)
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