運營業(yè)務授權(quán)管理“六嚴禁”(編輯修改稿)
2025-11-15 12:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 授予他人行使的授權(quán)人員。授權(quán)下沉：指各級人員沒有經(jīng)過有權(quán)審批人的書面批準或者違反運營業(yè)務文件的規(guī)定，擅自將應由本人行使的權(quán)限授予他人行使的行為。越權(quán)行為：指各級人員沒有經(jīng)過有權(quán)審批人的書面批準或者違反運營業(yè)務文件的規(guī)定所從事的行為。第二篇：廣發(fā)銀行運營人員和運營業(yè)務45個嚴禁運營人員和運營業(yè)務45個嚴禁二○一四年五月一、操作柜員17個嚴禁嚴禁侵占、挪用庫存現(xiàn)金、白條抵庫、用假幣換取真幣。嚴禁將現(xiàn)金帶出現(xiàn)金區(qū)，嚴禁將網(wǎng)點柜面重要物品*帶離營業(yè)場所或監(jiān)控區(qū)域。嚴禁瞞報或擅自處理賬實不符、賬務差錯或重要物品遺失問題。嚴禁以本人操作號辦理本人業(yè)務或以代辦人身份辦理他人業(yè)務。嚴禁在未核查客戶身份或企業(yè)證照原件的情況下辦理需進行身份核查或企業(yè)證照原件核實的業(yè)務。嚴禁為客戶開立非實名制賬戶。嚴禁通過偽造、變造原始憑證和記賬傳票辦理無客戶或前臺業(yè)務部門有效委托的業(yè)務。嚴禁借銀行名義私自代客理財。嚴禁利用客戶賬戶過渡本人資金或通過本人、他人賬戶過渡銀行、客戶資金。嚴禁代客戶申請、購買、簽收或私自保管客戶重要物品*。1嚴禁代客戶簽名、設置/重置/輸入密碼、操作網(wǎng)上銀行、手機銀行、電話銀行和微信銀行。1嚴禁受理非賬戶所有人查詢客戶或賬戶信息，嚴禁泄露有權(quán)機關執(zhí)法信息、客戶信息、銀行內(nèi)部信息與數(shù)據(jù)。1嚴禁私自保管或使用他人的柜面重要物品，或?qū)⑺阶员救说?1 重要物品交由他人使用或保管。1嚴禁在未妥善保管好個人柜面重要物品的情況下離柜、離崗(在營業(yè)場所內(nèi)并且在本人視線范圍內(nèi)除外)。1嚴禁在非營業(yè)時間私自接待客戶并受理業(yè)務或在營業(yè)區(qū)域內(nèi)無故逗留。1嚴禁輸入密碼時不進行物理遮擋，嚴禁在沒有視頻監(jiān)控的情況下進行業(yè)務操作、故意遮擋業(yè)務操作過程或在業(yè)務受理過程中不開啟對講設備。1嚴禁對明知或應知是違規(guī)辦理的業(yè)務不抵制、不報告。注：柜面重要物品包括：重要空白憑證、有價單證、印章、尾箱、自助設
數(shù)學相關推薦
鄂ICP備17016276號-1