【文章內容簡介】 。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導，應當按照要求報送報告材料。其報送內容不包括__。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部第三篇：2015年上半年浙江省基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術性與戰(zhàn)略性資產配置試題2015年上半年浙江省基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術性與戰(zhàn)略性資產配置試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10 ，信息披露程度最高的是__。A．銀行理財產品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計報告。A．資產結構化理財產品 B．利率結構化理財產品 C．股權結構化理財產品D．掛鉤不同標的資產的理財產品《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日，不得有的行為包括（）。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金 B．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關 C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易 （）權益的代表。A．基金管理人 B．基金公司C．基金份額持有人 D．證券公司。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，政府債券與公司債券相比，__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人。A．基金銷售機構 B．基金注冊登記機構C．律師事務所和會計師事務所 D．中國證券業(yè)協(xié)會 ，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎知識》。A．清算 B．結算 C．交收 D．結賬。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認。A．員工自律B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導，基金促銷手段不包括__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內部公告 D．營業(yè)推廣。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現(xiàn)形式 。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利。A．人員推銷 B．持續(xù)營銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值，下列認識錯誤的是__。A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司承擔 B．設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準C．基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D．基金管理人是基金的募集者和管理者 。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會。A．產品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀 C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團 C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券%的資產投資于股票，30%的資產投資于債券，20%的資產投資于貨幣市場工具，則該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金。A．申購費 B．審計費 C．信息披露費 D．分紅手續(xù)費。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池。A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核 B．對基金銷售機構日常經(jīng)營活動的監(jiān)管 C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管 。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．無風險等級，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款。A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，由此引發(fā)的風險是__。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險，基金信息披露不包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．1 B．2 C．3 D．4 ，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露，其中，注冊制實行__。A．公開管理原則 B．實質管理原則 C．成本控制原則 D．質量控制原則。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金公允價值 D．基金資產估值第四篇：2015年北京基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術性與戰(zhàn)略性資產配置考試試題2015年北京基金從業(yè)資格：戰(zhàn)術性與戰(zhàn)略性資產配置考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負債 C．融資 D．資產下列不屬于會計系統(tǒng)內部控制規(guī)范的是__。A．基金銷售機構應將自有資產與投資人資產分別設賬管理 B．設立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬基金管理公司的__負責向交易部下達投資指令。A．研究部 B．投資部C．投資決策委員會 D．監(jiān)察稽核部基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。A．合法性 B．公正性 C．公平性 D．適用性 1997年11月14日頒布的__，是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。A．《證券投資基金法》 B．《證券法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》在我國，社?；鹬饕蒧_組成。A．社會保障基金 B．社會保險基金 C．企業(yè)年金 D．對沖基金既注重資本增值又注重當期收入的證券投資基金