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正文內(nèi)容

金融從業(yè)人員合規(guī)、安全知識(shí)考試a卷(編輯修改稿)

2024-11-14 23:22 本頁(yè)面
 

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 四、開展宣講督導(dǎo)活動(dòng)(2月-12月)五、開展規(guī)章制度梳理活動(dòng)(3月-9月)六、開展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)(6月-9月)七、開展業(yè)務(wù)會(huì)審活動(dòng)(7月)八、開展合規(guī)評(píng)價(jià)活動(dòng)(2月-12月)宣傳標(biāo)語(yǔ):,共筑美好家園,建設(shè)公眾放心銀行 ,齊心協(xié)力共創(chuàng)銀行合規(guī)品牌,支持中原實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,助推中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施 “合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng),深化郵儲(chǔ)合規(guī)管理,積極支持中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè) ,堅(jiān)守職業(yè)道德,強(qiáng)化合規(guī)執(zhí)行,違規(guī)是風(fēng)險(xiǎn)之源 “合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng),持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理,建設(shè)合規(guī)文化,,執(zhí)行制度,依法經(jīng)營(yíng),合規(guī)從業(yè)標(biāo)語(yǔ):,,,建設(shè)合規(guī)文化,優(yōu)化流程提升合規(guī),定期排查嚴(yán)防違規(guī),嚴(yán)格問(wèn)責(zé)懲處違規(guī)承諾書內(nèi)容:我作為鞏義市郵政局米河支局網(wǎng)點(diǎn)柜員,自愿承諾2012年嚴(yán)格踐行合規(guī)從業(yè)要求,確保不發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī),若發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī),(經(jīng)單位認(rèn)定或監(jiān)管部門認(rèn)定)無(wú)論單位相關(guān)規(guī)章制度作何規(guī)定,本人自愿離職或辭職,若本人未主動(dòng)離職,同意退回派遣單位,同時(shí)若本一般性監(jiān)管政策和措施要求的合規(guī)率未達(dá)100%,我愿接受單位采取的行政和經(jīng)濟(jì)處罰。承諾:我作為中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行同工,承諾2012年嚴(yán)格踐行合規(guī)從業(yè)要求,確保不發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī),若發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī),(經(jīng)單位認(rèn)定或監(jiān)管部門認(rèn)定)無(wú)論單位相關(guān)規(guī)章制度作何規(guī)定,本人自愿離職或辭職,若本人未主動(dòng)離職,同意由單位給予處分。二十個(gè)嚴(yán)禁:。 ,票據(jù)印鑒,證件等 、侵占庫(kù)款或擅自處理長(zhǎng)短款,使用他人柜員號(hào),在同一系統(tǒng)中擁有兩個(gè)(含)以上柜員號(hào) 、印章、名章、重要空白憑證,有價(jià)單證交予他人使用 ,等憑證,重要空白憑證,有價(jià)單證和印章 ,仍照常為其辦理業(yè)務(wù) ,責(zé)任事故和重大風(fēng)險(xiǎn)第三篇:合規(guī)知識(shí)合規(guī)知識(shí)合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng)內(nèi)容:一、層層簽訂活動(dòng)責(zé)任與承諾書,落實(shí)違規(guī)責(zé)任。二、建立“合規(guī)建設(shè)好建議”獎(jiǎng)勵(lì)制度,調(diào)動(dòng)全體人員參與合規(guī)建設(shè)的積極性。三、持續(xù)開展合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn),確保人人合規(guī)水平有提升。四、全面清理制度、優(yōu)化流程,確保各項(xiàng)制度始終處于最優(yōu)狀態(tài)。五、深入排查違規(guī)行為,消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。六、切實(shí)強(qiáng)化違規(guī)問(wèn)責(zé)力度,堅(jiān)決落實(shí)“高管撤職,員工開除”的管理要求。七、認(rèn)真開展內(nèi)部督導(dǎo)檢查,確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。八、常態(tài)化嚴(yán)肅開展合規(guī)評(píng)價(jià),加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用。董事長(zhǎng)講話精神一、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)作用,對(duì)這次活動(dòng)要謀劃好,動(dòng)員好,組織好,落實(shí)好;二、各單位要安排專人負(fù)責(zé)“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)工作,負(fù)責(zé)人要充分重視這次活動(dòng),對(duì)各項(xiàng)工作要安排到位;三、各崗位要結(jié)合實(shí)際制定活動(dòng)責(zé)任與承諾書,簽約人要把活動(dòng)責(zé)任與承諾書的內(nèi)容落到實(shí)處;四、活動(dòng)的開展要緊密聯(lián)系我行實(shí)際,活動(dòng)形式要?jiǎng)?chuàng)新,活動(dòng)措施要得力,活動(dòng)效果要明顯;五、嚴(yán)格執(zhí)行問(wèn)責(zé)制度,對(duì)新發(fā)生的嚴(yán)重違規(guī)行為堅(jiān)決做到“高管撤職,員工開除”。“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)對(duì)外宣傳標(biāo)語(yǔ),合規(guī)人人有責(zé),共筑美好家園,構(gòu)筑鋼鐵長(zhǎng)城,走合規(guī)建設(shè)之路,合規(guī)建設(shè)安天下,建設(shè)公眾放心銀行,防風(fēng)險(xiǎn);合規(guī)為尺,助發(fā)展,合規(guī)提升管理,合規(guī)提升價(jià)值、控風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展,深入開展合規(guī)建設(shè)提升年活動(dòng),合規(guī)重在執(zhí)行,合規(guī)重在持續(xù),合規(guī)重在提升,齊心協(xié)力共創(chuàng)銀行合規(guī)品牌,支持中原實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,助推中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施“合規(guī)建設(shè)提升年”活動(dòng)對(duì)內(nèi)宣傳標(biāo)語(yǔ),合規(guī)立身,時(shí)刻敲警鐘,違規(guī)零容忍,合規(guī)重于泰山,合規(guī)就是效益,堅(jiān)守合規(guī)操守、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī),增強(qiáng)合規(guī)內(nèi)生動(dòng)力,打造安全績(jī)優(yōu)銀行,嚴(yán)格踐行,時(shí)常自省,合規(guī)從業(yè),以合規(guī)引領(lǐng)發(fā)展,以合規(guī)留住客戶,優(yōu)化流程提升合規(guī),定期排查嚴(yán)防違規(guī),嚴(yán)格問(wèn)責(zé)懲處違規(guī),今天你合規(guī)了嗎?要時(shí)刻注意合規(guī)喲!第四篇:合規(guī)知識(shí)“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)年”知識(shí)競(jìng)賽(合規(guī)部分)一、合規(guī)相關(guān)文件《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》(1)發(fā)布時(shí)間:2006年10月(2)發(fā)布單位:中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(3)施行對(duì)象:在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資商業(yè)銀行、外資獨(dú)資銀行、中外合資銀行和外國(guó)銀行分行適用本指引;在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)以及經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行?!逗弦?guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》(1)發(fā)布時(shí)間:2005年4月29日(2)發(fā)布單位:巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《浙江轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》(1)發(fā)文時(shí)間:2006年4月(2)發(fā)文單位:中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局《浙江省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)合規(guī)政策》(1)發(fā)文時(shí)間:2007年8月10日(2)發(fā)文單位:浙江省農(nóng)村信用社聯(lián)合社二、基本概念合規(guī):是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。(根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》)合規(guī)管理:合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性,確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。合規(guī)管理是企業(yè)“內(nèi)部的一項(xiàng)核心風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)”。(根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》)合規(guī)管理部門:(1)根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,合規(guī)管理部門,是指商業(yè)銀行內(nèi)部設(shè)立的專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位。(2)根據(jù)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》:/ 6◆廣義的合規(guī)管理部門:整個(gè)銀行系統(tǒng)負(fù)有履行合規(guī)管理職責(zé)的業(yè)務(wù)條線與分支機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱?!舄M義的合規(guī)管理部門:是識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)獨(dú)立的職能部門?!艉弦?guī)管理部門的作用:主要是輔助管理銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理部門應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。合規(guī)理念:合規(guī)管理三大理念:(1)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值;(2)合規(guī)從高層做起;(3)全員主動(dòng)合規(guī),合規(guī)人人有責(zé)。合規(guī)文化:銀行的合規(guī)文化是根據(jù)巴塞爾協(xié)議規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)衍生出來(lái)的關(guān)于銀行如何規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)的管理方式的一種界定。根據(jù)《浙江
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