【正文】 形式包括（）。A．通報批評B．降職、撤職C．解除勞動合同D．經(jīng)濟賠償下列選項中，屬于郵政金融資金案件調(diào)查處理“五不放過”原則的有（）。A．責任沒查清不放過B．責任人沒處理不放過C．損失沒挽回不放過D．整改沒到位不放過下列選項中，屬于郵政儲蓄營業(yè)網(wǎng)點負責人在郵政金融資金安全管理中主要責任的有（）。A、嚴格執(zhí)行各項登記制度、交接制度B、負責保證本網(wǎng)點不違規(guī)使用郵政金融資金C、負責組織防搶劫應(yīng)急預案的演練D、落實錢賬分管、支票印鑒分管、取送款等制度《郵政金融資金案件責任查究規(guī)定》規(guī)定，對有下列（）等情形之一的行為，應(yīng)當從重處理。A、對檢舉人員、檢查人員、調(diào)查人員打擊報復的B、阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的C、對發(fā)現(xiàn)的隱患，未制定或落實整改措施和要求的D、同一縣局或同一級支行一年內(nèi)發(fā)生兩起以上案件的1《郵政金融資金案件責任查究規(guī)定》規(guī)定，對有下列（）等情形之一的行為，可以從輕或者免于查究。A．積極組織破案，并追回大部或全部損失的B．阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的C．自查發(fā)現(xiàn)案件并及時報告的D．同一縣局或同一級支行一年內(nèi)發(fā)生兩起以上案件的1下列選項中，屬于儲蓄網(wǎng)點負責人在郵政金融資金安全管理中主要責任的有（）。A．負責建立并落實郵政金融資金安全管理責任制B．嚴格執(zhí)行郵政金融資金安全管理各項規(guī)章制度C．嚴格執(zhí)行日常對相關(guān)交易的授權(quán)，并落實三級權(quán)限管理D．嚴禁委托任何單位和個人代辦郵政儲蓄業(yè)務(wù)1《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的立法目的包括（）。A．加強對銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為B．防范和化解銀行業(yè)風險C．保護存款人和其他客戶的合法權(quán)益D．促進銀行業(yè)健康發(fā)展1銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標是（）。A．促進銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行B．維護公眾對銀行業(yè)的信心C．提高銀行業(yè)的服務(wù)水平D．提高銀行業(yè)的盈利能力1銀行從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動和與客戶交往中，必須遵循的有關(guān)“禮物收、送”原則主要有（）。A．應(yīng)當確保其價值不超過法規(guī)和所在機構(gòu)規(guī)定允許的范圍B．不會影響是否與禮物提供方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的決定，或使禮物接受方產(chǎn)生交易的義務(wù)感；C．不會使客戶獲得不適當?shù)膬r格或服務(wù)上的優(yōu)惠D．可以是現(xiàn)金、貴金屬、消費卡、有價證券三、判斷題：（每題1分，共20分）負有郵政金融資金安全監(jiān)督管理職責的部門對各種隱患的整改情況必須進行復查，做到有一件立一件，改一件銷一件，件件有記錄。（）郵政儲蓄二類和代理網(wǎng)點、金庫、運鈔、槍支管理發(fā)生案件，郵政企業(yè)在向上級報告的同時，應(yīng)當向同級郵政儲蓄銀行或分支機構(gòu)通報。（）郵政儲蓄一類網(wǎng)點發(fā)生盜竊、搶劫案件，由郵政儲蓄銀行負責組織對案件進行調(diào)查處理。（）郵政金融資金較大案件，是指涉案金額達人民幣50萬元以上，100萬元以下的貪污、挪用、詐騙案件；或涉案金額達人民幣30萬元以上，50萬元以下，無人員傷亡的搶劫、盜竊案件。（）確保郵政金融資金安全是郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的共同責任。（）郵政金融資金安全管理，應(yīng)堅持安全第一、預防為主、防控結(jié)合的方針。（）郵政儲蓄二類和代理網(wǎng)點發(fā)生盜竊、搶劫案件，由郵政企業(yè)負責組織對案件進行調(diào)查處理。（）郵政儲蓄發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額達100萬元人民幣以上，盜竊案件涉案金額達50萬元人民幣以上，搶劫案件涉案金額達20萬元人民幣以上或至人員死亡的，由?。▍^(qū)、市）郵政公司和?。▍^(qū)、市）郵政儲蓄分行督辦。（）銀行從業(yè)人員在接洽業(yè)務(wù)過程中，對客戶提出的合理要求應(yīng)盡量滿足，對暫時無法滿足或明顯不合理的要求，應(yīng)當耐心說明情況，取得理解和諒解。（）銀行從業(yè)人員對同事在工作中違反法律、內(nèi)部規(guī)章制度的行為應(yīng)當予以提示、制止，并視情況向所在機構(gòu)或行業(yè)自律組織、監(jiān)管部門、司法機關(guān)報告。（）1銀行從業(yè)人員與同業(yè)人員接觸時，不得竊取、侵害同業(yè)人員所在機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)。（）1銀行從業(yè)人員在社會交往和商業(yè)活動中，不得給予客戶任何形式的利益。（）1商業(yè)銀行是指依法設(shè)立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結(jié)算等業(yè)務(wù)的國有事業(yè)單位。（）1我國商業(yè)銀行的組織形式有兩種，分別為有限責任公司和股份有限公司。（）1銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)無權(quán)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務(wù)活動及其風險狀況進行現(xiàn)場檢查。（）1明知是偽造、變造人民幣而持有、使用的行為，應(yīng)由公安機關(guān)處十五日以下拘留、一萬元以上十萬元以下罰款。（）1國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)獲得的監(jiān)督管理信息應(yīng)當保密，不得與任何機關(guān)共享。（）1商業(yè)銀行依法開展業(yè)務(wù)，不受任何單位和個人的干涉，以其全部法人財產(chǎn)獨立承擔民事責任。（）1各級郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的行政主要領(lǐng)導是本單位郵政金融資金安全的第一責任人。（）對個人儲蓄存款，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕任何單位或者個人的查詢、凍結(jié)、扣劃。（）四、填空題：（每題2分，共10分）各級郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的行政主要領(lǐng)導是本單位郵政金融資金安全的（）。郵儲網(wǎng)點非營業(yè)期間，要開啟（）。金融機構(gòu)在履行反洗錢業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，要及時以書面形式向人行當?shù)胤种C構(gòu)和（）《中國郵政儲蓄銀行員工守則》適用于郵儲銀行（），包括在郵儲銀行崗位工作的勞務(wù)派遣用工。商業(yè)銀行經(jīng)（）批準，可以經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。五、簡答題：（每題10分，共20分）簡述營業(yè)員的“十個嚴禁”什么是“四公開”？第二篇：銀行從業(yè)人員合規(guī)指導思想：以科學發(fā)展觀為指導，全面貫徹執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅持依法經(jīng)營、合規(guī)執(zhí)業(yè)，持續(xù)鞏固、深化、提升合規(guī)執(zhí)行效果，保障各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展?；顒幽繕耍捍_保各項重要業(yè)務(wù)活動全部達到合規(guī)要求，落實重大實質(zhì)性違規(guī)行為“零容忍”，落實一般性監(jiān)管政策和措施要求的合規(guī)率達到95％以上。通過開展“合規(guī)建設(shè)提升年”活動，實現(xiàn)“四個提升”，即提升思想認識、提升內(nèi)生動力、提升制度建設(shè)、提升執(zhí)行效果，構(gòu)建合規(guī)管理長效機制，努力打造郵政金融合規(guī)品牌。八個階段：一、開展合規(guī)承諾活動（2月）二、開展合規(guī)宣傳活動（1月－12月）三、開展合規(guī)培訓學習活動（2月－12月）