【正文】 以上十萬(wàn)元以下罰款。（）1銀行從業(yè)人員在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中，不得給予客戶任何形式的利益。（）郵政儲(chǔ)蓄發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額達(dá)100萬(wàn)元人民幣以上，盜竊案件涉案金額達(dá)50萬(wàn)元人民幣以上，搶劫案件涉案金額達(dá)20萬(wàn)元人民幣以上或至人員死亡的，由?。▍^(qū)、市）郵政公司和省（區(qū)、市）郵政儲(chǔ)蓄分行督辦。（）郵政金融資金較大案件，是指涉案金額達(dá)人民幣50萬(wàn)元以上，100萬(wàn)元以下的貪污、挪用、詐騙案件；或涉案金額達(dá)人民幣30萬(wàn)元以上，50萬(wàn)元以下，無人員傷亡的搶劫、盜竊案件。A．促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行B．維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心C．提高銀行業(yè)的服務(wù)水平D．提高銀行業(yè)的盈利能力1銀行從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)和與客戶交往中，必須遵循的有關(guān)“禮物收、送”原則主要有（）。A、對(duì)檢舉人員、檢查人員、調(diào)查人員打擊報(bào)復(fù)的B、阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的C、對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患，未制定或落實(shí)整改措施和要求的D、同一縣局或同一級(jí)支行一年內(nèi)發(fā)生兩起以上案件的1《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定》規(guī)定，對(duì)有下列（）等情形之一的行為，可以從輕或者免于查究。A．發(fā)案單位B．發(fā)案時(shí)間C．作案人基本情況與作案手段D．發(fā)案原因及涉案金額下列選項(xiàng)中，屬于由?。▍^(qū)、市）郵政公司和?。▍^(qū)、市）郵政儲(chǔ)蓄分行督辦的案件有（）A、發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額100萬(wàn)元人民幣以上B、盜竊案件涉案金額2050萬(wàn)元人民幣C、搶劫案件涉案金額10萬(wàn)元人民幣以上或至人員死亡D、發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額50100萬(wàn)元人民幣《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定》規(guī)定，對(duì)失職部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任查究時(shí)“行政處理”的形式包括（）。A．預(yù)防為主B．綜合防治C．防控結(jié)合D．安全第一下列選項(xiàng)中，屬于郵政企業(yè)對(duì)郵儲(chǔ)二類和代理網(wǎng)點(diǎn)安全管理責(zé)任的有（）。A．負(fù)責(zé)所在臺(tái)席現(xiàn)金、重要空白憑證及有價(jià)單證、業(yè)務(wù)章戳的管理、領(lǐng)用、使用、日終封裝和上繳B．嚴(yán)格按照規(guī)章制度和操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)C．向客戶提供準(zhǔn)確、快捷、有效的服務(wù)D．負(fù)責(zé)中高端客戶的識(shí)別以及信息的收集和傳遞，挖掘潛在客戶資源1下列選項(xiàng)中，不符合銀行從業(yè)“守法合規(guī)”準(zhǔn)則要求的做法是（）。A．金庫(kù)安全防范設(shè)施安裝、維護(hù)和管理B．金庫(kù)門鎖具改造和維護(hù)C．守庫(kù)人員的安全教育、培訓(xùn)、審查D．負(fù)責(zé)指紋鎖管理1郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)人員有下列（）行為的，應(yīng)給予通報(bào)批評(píng)，并扣減績(jī)效獎(jiǎng)金（基本工資）100元至300元。A．對(duì)所在機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)信用B．在工作中時(shí)常打私人電話，上網(wǎng)瀏覽個(gè)人感興趣的內(nèi)容C．切實(shí)履行崗位職責(zé)D．維護(hù)所在機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽(yù)下列選項(xiàng)中，屬于支局長(zhǎng)崗位職責(zé)的是（）。A．一級(jí)分行B．二級(jí)分行C．一級(jí)支行D．各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行電話銀行注冊(cè)客戶通過電話銀行辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)前，設(shè)置轉(zhuǎn)及方賬戶個(gè)數(shù)最多為（）個(gè)。A．1B．2C．3D．5中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行域名是（）。A．按規(guī)定對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)交易授權(quán)，落實(shí)三級(jí)權(quán)限管理制度B．負(fù)責(zé)管理主尾箱C．負(fù)責(zé)支局用品用具、用料的請(qǐng)領(lǐng)、保管D．負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)簽退下列選項(xiàng)中，（）是支局資金安全、風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。1下列選項(xiàng)中，屬于郵儲(chǔ)銀行對(duì)二類和代理網(wǎng)點(diǎn)金融自助機(jī)具安全管理責(zé)任的是（）。A、遵守法律法規(guī)B、遵守行業(yè)自律規(guī)范C、遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度D、具備崗位所需知識(shí)、能力1商業(yè)銀行的（）是指商業(yè)銀行要使其資產(chǎn)盡可能免遭損失或降低風(fēng)險(xiǎn)，保證各方利益不受損失。A．安全防范設(shè)施建設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)和管理B．對(duì)職工進(jìn)行安全防范、合規(guī)經(jīng)營(yíng)教育、培訓(xùn)C．核定網(wǎng)點(diǎn)過夜現(xiàn)金限額D．網(wǎng)點(diǎn)過夜現(xiàn)金的安全保管下列關(guān)于郵政儲(chǔ)蓄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)安全防范管理的說法，正確的有（）。A．通報(bào)批評(píng)B．降職、撤職C．解除勞動(dòng)合同D．經(jīng)濟(jì)賠償下列選項(xiàng)中，屬于郵政金融資金案件調(diào)查處理“五不放過”原則的有（）。A．積極組織破案，并追回大部或全部損失的B．阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的C．自查發(fā)現(xiàn)案件并及時(shí)報(bào)告的D．同一縣局或同一級(jí)支行一年內(nèi)發(fā)生兩起以上案件的1下列選項(xiàng)中，屬于儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人在郵政金融資金安全管理中主要責(zé)任的有（）。A．應(yīng)當(dāng)確保其價(jià)值不超過法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)規(guī)定允許的范圍B．不會(huì)影響是否與禮物提供方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的決定，或使禮物接受方產(chǎn)生交易的義務(wù)感；C．不會(huì)使客戶獲得不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格或服務(wù)上的優(yōu)惠D．可以是現(xiàn)金、貴金屬、消費(fèi)卡、有價(jià)證券三、判斷題：（每題1分，共20分）負(fù)有郵政金融資金安全監(jiān)督管理職責(zé)的部門對(duì)各種隱患的整改情況必須進(jìn)行復(fù)查，做到有一件立一件，改一件銷一件，件件有記錄。（）確保郵政金融資金安全是郵政企業(yè)和郵政儲(chǔ)蓄銀行的共同責(zé)任。（）銀行從業(yè)人員在接洽業(yè)務(wù)過程中，對(duì)客戶提出的合理要求應(yīng)盡量滿足，對(duì)暫時(shí)無法滿足或明顯不合理的要求，應(yīng)當(dāng)耐心說明情況，取得理解和諒解。（）1商業(yè)銀行是指依法設(shè)立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結(jié)算等業(yè)務(wù)的國(guó)有事業(yè)單位。（）1國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)獲得的監(jiān)督管理信息應(yīng)當(dāng)保密，不得與任何機(jī)關(guān)共享。（）四、填空題：（每題2分，共10分）各級(jí)郵政企業(yè)和郵政儲(chǔ)蓄銀行的行政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位郵政金融資金安全的（）。五、簡(jiǎn)答題：（每題10分，共20分）簡(jiǎn)述營(yíng)業(yè)員的“十個(gè)嚴(yán)禁”什么是“四公開”？第二篇：銀行從業(yè)人員合規(guī)指導(dǎo)思想：以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹執(zhí)行國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)執(zhí)業(yè)，持續(xù)鞏固、深化、提升合規(guī)執(zhí)行效果，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。承諾：我作為中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行同工，承諾2012年嚴(yán)格踐行合規(guī)從業(yè)要求，確保不發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)，若發(fā)生重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)，（經(jīng)單位認(rèn)定或監(jiān)管部門認(rèn)定）無論單位相關(guān)規(guī)章制度作何規(guī)定，本人自愿離職或辭職，若本人未主動(dòng)離職，同意由單位給予處分。三、持續(xù)開展合規(guī)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，確保人人合規(guī)水平有提升。七、認(rèn)真開展內(nèi)部督導(dǎo)檢查，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處?！逗弦?guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》（1）發(fā)布時(shí)間：2005年4月29日（2）發(fā)布單位：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)《浙江轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見》（1）發(fā)文時(shí)間：2006年4月