【正文】 以上十萬元以下罰款。（）1銀行從業(yè)人員在社會交往和商業(yè)活動中，不得給予客戶任何形式的利益。（）郵政儲蓄發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額達100萬元人民幣以上，盜竊案件涉案金額達50萬元人民幣以上，搶劫案件涉案金額達20萬元人民幣以上或至人員死亡的，由省（區(qū)、市）郵政公司和?。▍^(qū)、市）郵政儲蓄分行督辦。（）郵政金融資金較大案件，是指涉案金額達人民幣50萬元以上，100萬元以下的貪污、挪用、詐騙案件；或涉案金額達人民幣30萬元以上，50萬元以下，無人員傷亡的搶劫、盜竊案件。A．促進銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運行B．維護公眾對銀行業(yè)的信心C．提高銀行業(yè)的服務水平D．提高銀行業(yè)的盈利能力1銀行從業(yè)人員在業(yè)務活動和與客戶交往中，必須遵循的有關“禮物收、送”原則主要有（）。A、對檢舉人員、檢查人員、調查人員打擊報復的B、阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的C、對發(fā)現(xiàn)的隱患，未制定或落實整改措施和要求的D、同一縣局或同一級支行一年內發(fā)生兩起以上案件的1《郵政金融資金案件責任查究規(guī)定》規(guī)定，對有下列（）等情形之一的行為，可以從輕或者免于查究。A．發(fā)案單位B．發(fā)案時間C．作案人基本情況與作案手段D．發(fā)案原因及涉案金額下列選項中，屬于由?。▍^(qū)、市）郵政公司和省（區(qū)、市）郵政儲蓄分行督辦的案件有（）A、發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額100萬元人民幣以上B、盜竊案件涉案金額2050萬元人民幣C、搶劫案件涉案金額10萬元人民幣以上或至人員死亡D、發(fā)生貪污、挪用、詐騙案件，涉案金額50100萬元人民幣《郵政金融資金案件責任查究規(guī)定》規(guī)定，對失職部門負責人進行責任查究時“行政處理”的形式包括（）。A．預防為主B．綜合防治C．防控結合D．安全第一下列選項中，屬于郵政企業(yè)對郵儲二類和代理網(wǎng)點安全管理責任的有（）。A．負責所在臺席現(xiàn)金、重要空白憑證及有價單證、業(yè)務章戳的管理、領用、使用、日終封裝和上繳B．嚴格按照規(guī)章制度和操作規(guī)程辦理各項業(yè)務C．向客戶提供準確、快捷、有效的服務D．負責中高端客戶的識別以及信息的收集和傳遞，挖掘潛在客戶資源1下列選項中，不符合銀行從業(yè)“守法合規(guī)”準則要求的做法是（）。A．金庫安全防范設施安裝、維護和管理B．金庫門鎖具改造和維護C．守庫人員的安全教育、培訓、審查D．負責指紋鎖管理1郵政儲蓄網(wǎng)點營業(yè)人員有下列（）行為的，應給予通報批評，并扣減績效獎金（基本工資）100元至300元。A．對所在機構誠實信用B．在工作中時常打私人電話，上網(wǎng)瀏覽個人感興趣的內容C．切實履行崗位職責D．維護所在機構商業(yè)信譽下列選項中，屬于支局長崗位職責的是（）。A．一級分行B．二級分行C．一級支行D．各營業(yè)網(wǎng)點中國郵政儲蓄銀行電話銀行注冊客戶通過電話銀行辦理轉賬業(yè)務前，設置轉及方賬戶個數(shù)最多為（）個。A．1B．2C．3D．5中國郵政儲蓄銀行域名是（）。A．按規(guī)定對相關業(yè)務交易授權，落實三級權限管理制度B．負責管理主尾箱C．負責支局用品用具、用料的請領、保管D．負責機構簽退下列選項中，（）是支局資金安全、風險管理的第一責任人。1下列選項中，屬于郵儲銀行對二類和代理網(wǎng)點金融自助機具安全管理責任的是（）。A、遵守法律法規(guī)B、遵守行業(yè)自律規(guī)范C、遵守所在機構的規(guī)章制度D、具備崗位所需知識、能力1商業(yè)銀行的（）是指商業(yè)銀行要使其資產盡可能免遭損失或降低風險，保證各方利益不受損失。A．安全防范設施建設、維護保養(yǎng)和管理B．對職工進行安全防范、合規(guī)經(jīng)營教育、培訓C．核定網(wǎng)點過夜現(xiàn)金限額D．網(wǎng)點過夜現(xiàn)金的安全保管下列關于郵政儲蓄營業(yè)網(wǎng)點安全防范管理的說法，正確的有（）。A．通報批評B．降職、撤職C．解除勞動合同D．經(jīng)濟賠償下列選項中，屬于郵政金融資金案件調查處理“五不放過”原則的有（）。A．積極組織破案，并追回大部或全部損失的B．阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的C．自查發(fā)現(xiàn)案件并及時報告的D．同一縣局或同一級支行一年內發(fā)生兩起以上案件的1下列選項中，屬于儲蓄網(wǎng)點負責人在郵政金融資金安全管理中主要責任的有（）。A．應當確保其價值不超過法規(guī)和所在機構規(guī)定允許的范圍B．不會影響是否與禮物提供方建立業(yè)務聯(lián)系的決定，或使禮物接受方產生交易的義務感；C．不會使客戶獲得不適當?shù)膬r格或服務上的優(yōu)惠D．可以是現(xiàn)金、貴金屬、消費卡、有價證券三、判斷題：（每題1分，共20分）負有郵政金融資金安全監(jiān)督管理職責的部門對各種隱患的整改情況必須進行復查，做到有一件立一件，改一件銷一件，件件有記錄。（）確保郵政金融資金安全是郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的共同責任。（）銀行從業(yè)人員在接洽業(yè)務過程中，對客戶提出的合理要求應盡量滿足，對暫時無法滿足或明顯不合理的要求，應當耐心說明情況，取得理解和諒解。（）1商業(yè)銀行是指依法設立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結算等業(yè)務的國有事業(yè)單位。（）1國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構獲得的監(jiān)督管理信息應當保密，不得與任何機關共享。（）四、填空題：（每題2分，共10分）各級郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行的行政主要領導是本單位郵政金融資金安全的（）。五、簡答題：（每題10分，共20分）簡述營業(yè)員的“十個嚴禁”什么是“四公開”？第二篇：銀行從業(yè)人員合規(guī)指導思想：以科學發(fā)展觀為指導，全面貫徹執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，堅持依法經(jīng)營、合規(guī)執(zhí)業(yè)，持續(xù)鞏固、深化、提升合規(guī)執(zhí)行效果，保障各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。承諾：我作為中國郵政儲蓄銀行同工，承諾2012年嚴格踐行合規(guī)從業(yè)要求，確保不發(fā)生重大實質性違規(guī)，若發(fā)生重大實質性違規(guī)，（經(jīng)單位認定或監(jiān)管部門認定）無論單位相關規(guī)章制度作何規(guī)定，本人自愿離職或辭職，若本人未主動離職，同意由單位給予處分。三、持續(xù)開展合規(guī)學習培訓，確保人人合規(guī)水平有提升。七、認真開展內部督導檢查，確保各項工作落到實處。《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》（1）發(fā)布時間：2005年4月29日（2）發(fā)布單位：巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《浙江轄內銀行業(yè)金融機構合規(guī)風險管理指導意見》（1）發(fā)文時間：2006年4月