【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 D、2000年8月(23)以投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行資產(chǎn)配置,對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求是（）。A、適中 B、較高 C、不確定 D、較低(24)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。A、基金報(bào)告 B、基金合同C、基金招募說(shuō)明書(shū) D、基金托管協(xié)議(25)按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分,以下說(shuō)法中正確的是()。A、證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成 B、證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成 C、證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成D、證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成(26)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)B、代銷機(jī)構(gòu)總部C、基金經(jīng)理D、信息系統(tǒng)(27)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開(kāi)的信息披露是樹(shù)立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石C、我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人(28)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15(29)下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。A、制度化,規(guī)范化的客戶服務(wù)是基金市場(chǎng)營(yíng)銷的重要組成部分 B、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段 C、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不是簡(jiǎn)單的等同于推銷 D、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷(30)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預(yù)測(cè)期間在12年左右B、不考慮各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性C、可以更有效的著眼于社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的現(xiàn)狀和變化 D、為長(zhǎng)期投資組合決策提供參考(31)以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的（）。A、投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào) B、保證投資者投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào) C、在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險(xiǎn)策略(32)下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢(shì) B、保險(xiǎn)公司已成為我國(guó)基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國(guó)基金銷售的主要渠道D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、% B、% C、% D、%(34)我國(guó)基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是()。A、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對(duì)部分份額進(jìn)行操作C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會(huì)凍結(jié)D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會(huì)產(chǎn)生權(quán)益(36)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A、利率B、Alpha系數(shù) C、相關(guān)系數(shù) D、Beta系數(shù)(37)基金期末可供分配利潤(rùn)為()。A、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分B、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) C、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與已分配利潤(rùn)的孰低數(shù) D、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)的數(shù)額(38)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健 D、基本沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)(40)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是（）。A、一部分資金投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資B、對(duì)流動(dòng)性的要求不高 C、支付曲線為直凹形D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變(41)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合的業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、90%以上 B、40%50% C、2040% D、7090%(42)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)為()。A、營(yíng)銷組合設(shè)計(jì) B、營(yíng)銷過(guò)程管理 C、營(yíng)銷環(huán)境分析 D、確定目標(biāo)市場(chǎng)(43)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受能力比乙大,那么()。A、甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低 B、甲的最優(yōu)證券組合比乙的好C、甲的無(wú)差異曲線的彎曲程度比乙的大D、甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高(44)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%,請(qǐng)問(wèn)該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為()。A、% B、1% C、2% D、%(45)目前,我國(guó)對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營(yíng)業(yè)稅。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收(46)基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。A、月報(bào) B、周報(bào) C、季報(bào) D、年報(bào)(47)在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中,起核心作用的是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)(48)基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí),不正確的行為是()。A、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查B、根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品 C、向投資人承諾收益D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況(49)就我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化 B、我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況 D、養(yǎng)老基金管理人的個(gè)人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、英國(guó) B、美國(guó) C、荷蘭 D、德國(guó)(51)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機(jī)構(gòu) D、基金管理人(52)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開(kāi)立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人(53)在我國(guó)，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A、保護(hù)投資者利益B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保證市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正 D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展(54)如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬(wàn)元，剩余時(shí)間為2年，市場(chǎng)利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。A、16萬(wàn)元B、C、100萬(wàn)元D、(55)下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說(shuō)法,正確的是()。A、收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對(duì)與相對(duì)之分B、收益指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分 C、收益指標(biāo)沒(méi)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分 D、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo)(56)在我國(guó),對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的是()。A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì) C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、交易所(57)對(duì)于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)他們之間的相關(guān)系數(shù)為（）時(shí),能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)。A、1 B、 C、1 D、0(58)托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí)，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、印章使用管理規(guī)定B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定 C、證券投資基金股票管理辦法D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法(59)經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是（）。A、淄博基金 B、基金開(kāi)元 C、基金金泰 D、安泰基金(60)ETF的投資目標(biāo)是（）。A、使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B、提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) C、取得與指數(shù)基本一致的收益 D、超越指數(shù)多選題(61)三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法包括()。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、績(jī)效指數(shù) D、詹森指數(shù)(62)用以反映價(jià)量關(guān)系的規(guī)則或理論包括（）。A、簡(jiǎn)單過(guò)濾規(guī)則 B、逆時(shí)針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動(dòng)平均法(63)當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報(bào)送宣傳推介材料、實(shí)際宣傳推介材料和上報(bào)材料不一致及出現(xiàn)其他情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。A、提示銷售機(jī)構(gòu)改正B、出具監(jiān)管警示函C、責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案等措施(64)國(guó)際上開(kāi)放式基金的代銷渠道包括（）。A、通過(guò)郵寄、電話、互聯(lián)網(wǎng)B、獨(dú)立的投資顧問(wèn)C、基金超市D、折扣經(jīng)紀(jì)人(65)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是()。A、預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B、預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C、預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率 D、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償(66)公開(kāi)披露的基金信息包括（）。A、招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告 B、基金上市公告書(shū)C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告D、基金報(bào)告、半報(bào)告、季度報(bào)告(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的獨(dú)立董事制度應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些要求()。A、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人B、在審議公司及基金投資運(yùn)作的重大關(guān)聯(lián)交易時(shí),須經(jīng)2/3以上董事同意 C、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人D、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3(68)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)募集基金時(shí),基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)文件包括()等。A、募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B、基金合同草案 C、基金托管協(xié)議草案 D、招募說(shuō)明書(shū)草案(69)關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,不正確的是()。A、簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上小于時(shí)間加權(quán)收益率 B、簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率C、簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒(méi)有必然聯(lián)系 D、簡(jiǎn)單收益率可以等于時(shí)間加權(quán)收益率(70)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略 B、股票保險(xiǎn)策略 C、差值保險(xiǎn)策略 D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略(71)基金財(cái)產(chǎn)保管對(duì)托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值 B、依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 D、保證基金資產(chǎn)的安全(72)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。A、基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B、報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告C、基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人D、目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(73)基金績(jī)效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合,這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是()。A、風(fēng)格指數(shù) B、全市場(chǎng)指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復(fù)合指數(shù)(74)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、內(nèi)部環(huán)境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業(yè)務(wù)流程控制 D、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制(75)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A、對(duì)基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查B、對(duì)基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C、對(duì)基金價(jià)格的計(jì)算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D、對(duì)基金投資業(yè)績(jī)與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過(guò)程通常包括如下步驟[ ]。A、確定有效資產(chǎn)組合的邊界 B、明確投資目標(biāo)和限制因素 C、尋找最佳的資產(chǎn)組合 D、明確資本市場(chǎng)的期望值(77)影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（）。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度(78)債券投資收益可能的來(lái)源有()。A、股息和紅利 B、息票利息C、利息收入的再投資收益D、債券到期或被提前贖回或賣(mài)出時(shí)所得到的資本利得(79)績(jī)效貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A、行業(yè)選擇 B、風(fēng)險(xiǎn)分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇(80)我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是[ ]。A、證券交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局 C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(81)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷與有形產(chǎn)品營(yíng)銷相比，其特殊性體現(xiàn)在（）。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務(wù)性(82)《基金法》明確了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時(shí)，對(duì)（）進(jìn)