銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書(編輯修改稿)
2024-11-09 23:13 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 立從業(yè)人員處罰信息管理制度，明確專門部門、專職人員負責處罰信息報送、申請查詢和日常管理等工作。第六條 銀監(jiān)會根據(jù)工作需要，組織開發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)，收集、管理處罰信息并提供信息查詢服務(wù)。第二章 信息報送第七條 處罰信息以銀行業(yè)金融機構(gòu)報送為主，并對所報送信息的真實性和準確性負責。(一)銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀行為，其處罰信息將報送監(jiān)管部門，并用于行業(yè)內(nèi)共享。(二)處罰由銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部做出的，處罰信息由做出處罰決定的機構(gòu)報送；處罰由機構(gòu)外部做出的，由受處罰人員被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)報送。人事關(guān)系隸屬總(分)行，但在下一級分支機構(gòu)工作以及人事關(guān)系在分(支)行，但在總行或上一級機構(gòu)工作的人員信息，均由該人員人事關(guān)系所在機構(gòu)向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報送。(三)銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)法人總部人員處罰信息向銀監(jiān)會報送；其余機構(gòu)及分支機構(gòu)人員處罰信息，均向所在地銀監(jiān)會派出機構(gòu)報送。(四)對于所在地無銀監(jiān)會派出機構(gòu)的，應(yīng)通過上級機構(gòu)轉(zhuǎn)報相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。(五)已離職從業(yè)人員的責任認定結(jié)果，由該人員離職前的任職機構(gòu)向銀監(jiān)會或所在地派出機構(gòu)報送。第八條 處罰信息主要包括：被處罰人姓名、證件號碼、處罰機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時所在機構(gòu)名稱、被處罰行為發(fā)生時崗位、職務(wù)、違法違規(guī)違紀基本事實、處罰依據(jù)、種類、期限以及有關(guān)更改信息等。第九條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照“一人一事一報”的原則，于處罰決定生效后10個工作日內(nèi)向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報送。從外部獲取的處罰信息或處罰信息發(fā)生變化的，應(yīng)在獲知或信息變更后10個工作日內(nèi)報送。第三章 信息使用第十條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員、要害部門崗位人員任職資格時，須按照“誰受理誰查詢”的原則查詢從業(yè)人員處罰信息，并根據(jù)查詢結(jié)果，依照有關(guān)規(guī)定決定是否予以核準或是否同意所備案事項。第十一條 處罰信息供銀行業(yè)金融機構(gòu)在人力資源管理中使用，銀行業(yè)金融機構(gòu)在招錄人員時應(yīng)向銀監(jiān)會或派出機構(gòu)申請查詢有關(guān)處罰信息。第十二條 銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)應(yīng)于收到銀行業(yè)金融機構(gòu)查詢申請后10個工作日內(nèi)向申請查詢機構(gòu)書面反饋查詢結(jié)果。第四章 信息管理第十三條 銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)嚴格遵守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露處罰信息。第十四條 銀行業(yè)金融機構(gòu)在查詢擬招錄人員處罰信息前，應(yīng)與其簽訂“個人處罰信息授權(quán)查詢使用承諾書”。第十五條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)與銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)簽訂“從業(yè)人員處罰信息申請使用查詢承諾書”后方可查詢有關(guān)處罰信息。第十六條 銀監(jiān)會案件稽查局負責處罰信息的管理協(xié)調(diào)工作，牽頭組織對銀行業(yè)金融機構(gòu)處罰信息報送管理工作實施監(jiān)督檢查。第十七條 處罰信息除刑事處罰和金融監(jiān)管部門作出的取消董事、高級管理人員終身任職資格、禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰為終身有效外，其他處罰信息保存期限為處罰期限終止日起5年，過期不再提供查詢服務(wù)。第十八條 銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)嚴格按要求報送、查詢和使用處罰信息。違反本辦法瞞報、查詢、使用、泄露處罰信息的，銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施，銀行業(yè)金融機構(gòu)承擔由此帶來的法律風險和聲譽風險。第四篇：人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)做好個人金融信息保護工作的通知銀發(fā)〔2011〕17號人民銀行關(guān)于銀行業(yè)金
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