【文章內容簡介】 行性研究報告或經(jīng)濟分析； “三下”壓煤情況。開拓開采 礦山開發(fā)利用方案； 礦山建設項目可行性研究報告（或預可行性研究報告）； 礦井初步設計（了解開拓方式、主要井巷布置，采煤方法等）；第三篇：反向盡職調查內容列表反向盡職調查內容列表一、資金所有人（公司/個人）情況介紹（個人簡歷）；二、資金所有人（公司股東）背景介紹（股東簡歷）；三、資金所有人（公司高管）背景介紹(高管簡歷)；四、資金所有人公司（股東/高層）既往成功案例介紹；五、資金來源情況介紹與說明；六、資金所有人（公司/個人）的銀行資信證明,最近的財務審計報告以及銀行存款證明單（包括現(xiàn)金流水）；七、資金所有人對項目的投資方式（股權投資、債權投資、債股混合）；八、資金所有人對于項目的增值服務都有哪些；九、資金所有人對于投資周期的要求；十、資金所有人對于投資回報率的要求（稅前）；十一、資金所有人對于投資行業(yè)方向的要求；十二、資金所有人對于投資退出方式的要求；十三、資金所有人對擬投資項目和持股股東以及項目公司高層的要求；十四、資金所有人在國內（國外）市場運作的設想（如何落地）；十五、資金所有人的投資整個流程都是什么？從雙方接觸至出資/放款需要多長時間？十六、資金所有人一般都在哪個銀行與項目方進行資金結算？十七、資金所有人需要項目方提交哪些資料？針對于所提交的這些資料，如何為項目方進行保密？十八、中介渠道的價值如何體現(xiàn)？采取什么措施才會保證中介機構的運營風險不被侵犯？十九、投資地點和區(qū)域要求（距離投資人的半徑投資范圍）；二十、投資人的品牌建設構想以及其他有關情況；二十一、投資額度是多少等。第四篇：融資租賃盡職調查內容 盡職調查內容 資產(chǎn)盡職調查的內容主要包括檔案資料的核查、債務人（保證人）的調查、股權企業(yè)的調查、抵（質）押物、抵債物的調查等，具體實施時可參考以下內容，并根據(jù)具體情況及限制條件調整確定。 檔案資料的核查 1）檔案資料完整性核查①貸款資料。核實貸款法律文件資料的完整性，包括：借款合同、借款借據(jù)/借款轉存憑證、借款展期/變更協(xié)議、催收通知及回執(zhí)等表明債權債務關系的重要檔案資料是否完整；是否存在瑕疵，列明瑕疵情形（如：合同未加蓋公章、公章與債權人不符等）。②保證資料。核實保證貸款法律文件資料的完整性，包括貸款本息余額及相應的保證合同或最高額保證合同、借據(jù)、對保證人的催收函（催收通知）、確認函（回執(zhí)）、公告及與保證人的重要往來信函、會議紀要等。③抵（質）押資料。核實抵（質）押貸款法律文件資料的完整性，包括貸款本息余額及相應的合同、借據(jù)、抵（質）押物清單、抵（質）押合同、抵（質）押登記文件、質押物保管文件、抵（質）押物產(chǎn)權文件及抵押物評估報告等相關文件資料等。抵（質）押物產(chǎn)權文件包括：抵（質）押他項權利證明或抵押物登記證明、土地使用權證、房產(chǎn)證、股東證明或投資協(xié)議、劃撥地土地主管部門批準證書及相關文件等權屬相關資料等。④其他重要資料核查。對債務人基本資料，貸前調查、貸款審批和貸后檢查資料，訴訟資料是否完整進行核實，包括債務企業(yè)借款時營業(yè)執(zhí)照復印件、近期經(jīng)過年檢的營業(yè)執(zhí)照（債務人身份證復印件）等主體證明資料是否完整，債務人最近財務報表、審計報告；每筆貸款的貸前調查報告、固定資產(chǎn)貸款項目評估報告、客戶授信評價報告，每筆貸款審批資料，催收到/逾期通知書，最近二年每筆貸款五級分類資料，貸后檢查分析報告及貸款銀行對貸款風險狀況的評價資料；起訴狀或仲裁（支付令）申請書、法院立案裁定、法院判決書、裁定書、調解書、仲裁機構仲裁書、執(zhí)行申請書、法院執(zhí)行立案文書、財產(chǎn)保全申請書、支付申請書、催收送達公證書、法院執(zhí)行證明以及法院破產(chǎn)宣告裁定、通知申報債權文書、破產(chǎn)財產(chǎn)分配裁定、破產(chǎn)終結裁定等。了解涉訴情況、涉訴金額、起訴日期、貸款銀行代理律師姓名、聯(lián)系方式、判決情況、執(zhí)行情況、申請執(zhí)行日期、執(zhí)行財產(chǎn)名稱、訴訟受償金額、欠付訴訟費用。2）合同資料法律有效性核查①貸款有效性判斷。有效貸款應同時具備以下條件：有借款合同等能夠證明債權債務關系存在的證明文件原件；有相關會計憑證；未超過訴訟時效（最近一次催收通知及回執(zhí)、催收公證文書、還款承諾或還款計劃、實際還款或扣收憑證等催收證據(jù)未超過兩年）。如相應債權涉及訴訟、執(zhí)行或破產(chǎn)的，應未超過相應的法定期間（法定期間包括但不限于上訴期間、申請執(zhí)行期間、破產(chǎn)債權申報期間等）。②保證有效性判斷。有效保證應同時具備以下條件：有保證合同等能夠證明保證關系存在的證明文件原件；在保證期間內主張了權利且未超過訴訟時效。如為《擔保法》前簽定的保證合同，未約定保證期間或約定不明確且主合同時效連續(xù)中斷的，是否在2002年8月1至2003年1月31日間向保證人主張了權利；除上述情形外，在主合同時效連續(xù)中斷的前提下，是否有銀行在保證期間內主張權利的證據(jù)，且未超過訴訟時效（最近一次主張權利的證據(jù)未超過兩年）。關注借款合同、擔保合同中是否有禁止債權轉讓或者有條件轉讓債權的限制性條款（如：要求轉讓行為取得相關義務人同意等）。關注保證合同與主合同是否具有對應關系。③抵押有效性判斷。有效抵押應同時具備以下條件：有抵押合同等能夠證明抵押關系存在的證明文件原件；抵押合同符合《擔保法》規(guī)定的生效要件（如為《擔保法》生效后設定的抵押，須完成抵押登記）。關注抵（質）押合同與主合同的對應關系。抵（質）押登記文件與相關擔保合同約定的抵（質）押物（權利）的對應關系。抵押人與財產(chǎn)所有人的對應關系。關注借款合同、擔保合同中是否有禁止債權轉