【文章內(nèi)容簡介】 些機(jī)構(gòu)不具備從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營的基本設(shè)施和條件；有些機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂，缺乏有效健全的內(nèi)控制度；有些從業(yè)人員自律意識不強(qiáng)，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力。三是有些機(jī)構(gòu)法律意識淡薄、合規(guī)意識缺乏，沒有按規(guī)定持續(xù)履行私募基金信息報告義務(wù)。盡管機(jī)構(gòu)在申請時已書面承諾其登記備案信息真實、準(zhǔn)確、完整，并將按要求持續(xù)向中國基金業(yè)協(xié)會報送季度、和重大事項信息，但為數(shù)不少的機(jī)構(gòu)存在不如實填報信息，不如實登記多地注冊的多個關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)，未按要求更新報送信息的情況，甚至長期“失聯(lián)”。四是違法違規(guī)經(jīng)營運作。有些機(jī)構(gòu)公開推介私募基金，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金；有些機(jī)構(gòu)不能勤勉盡責(zé)，因投資失敗而“跑路”；更有甚者，借私募基金名義搞非法集資，從事利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。問：中國基金業(yè)協(xié)會出臺《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，有哪些主要考慮？答：為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，中國基金業(yè)協(xié)會于2月5日對外發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強(qiáng)信息報送、法律意見書、高管人員資質(zhì)要求等四個方面加強(qiáng)規(guī)范私募基金管理人登記相關(guān)事項，督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。下一步，中國基金業(yè)協(xié)會將秉承“自律、服務(wù)、創(chuàng)新”的宗旨，凝聚行業(yè)力量，抓緊修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，盡快頒布私募基金募集、基金合同內(nèi)容與必備條款、私募基金管理人從事投資顧問服務(wù)、托管、外包等系列行業(yè)行為管理辦法和指引，不斷完善私募基金行業(yè)自律管理的規(guī)則體制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的私募行業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動我國各類私募基金持續(xù)健康發(fā)展，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。問：《公告》取消了私募基金管理人登記證明，是否會影響私募基金管理人依法開展業(yè)務(wù)？答：中國基金業(yè)協(xié)會取消私募基金管理人登記相關(guān)證明文件不會對私募基金管理人依法開展業(yè)務(wù)造成不利影響。首先，中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示是法定的私募基金管理人登記信息載體。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。取消線下的私募基金管理人登記證明，有利于引導(dǎo)私募基金行業(yè)、廣大投資者、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和社會各界更充分、有效地利用協(xié)會官方網(wǎng)站私募基金管理人公示平臺（）和“私募匯”手機(jī)APP終端進(jìn)行相關(guān)實時信息查詢，縮短私募基金管理人的信息傳播路徑，減少私募基金管理人與投資者之間的合規(guī)信息不對稱，進(jìn)一步增強(qiáng)信息公示效應(yīng)。第二，中國基金業(yè)協(xié)會持續(xù)動態(tài)更新私募基金管理人登記基本公示信息，并就私募基金管理人相關(guān)誠信合規(guī)信息進(jìn)行特別提示和分類公示。協(xié)會此前發(fā)放的私募基金管理人紙質(zhì)登記證書和電子證明無法實現(xiàn)私募基金管理人登記信息的動態(tài)管理和更新。第三，協(xié)會此前發(fā)放的私募基金管理人紙質(zhì)登記證書和電子證明是主要用于私募基金管理人開立相關(guān)證券、期貨交易帳戶及開展相關(guān)業(yè)務(wù)的證明材料，并無法律效力。日前，中國基金業(yè)協(xié)會已與中國證監(jiān)會相關(guān)部門、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國期貨市場監(jiān)控中心、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等機(jī)構(gòu)建立直接的私募基金登記備案信息共享機(jī)制，更加便利了私募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)申請。下一步，中國基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)相關(guān)主管部門業(yè)務(wù)需要，在全國范圍內(nèi)逐步完善私募基金登記備案基礎(chǔ)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)查詢體系。第四，取消私募基金管理人電子證明和紙質(zhì)證書有利于正本清源，打擊部分機(jī)構(gòu)非法自我增信的做法。一段時間以來，一些利用私募基金管理人登記身份、紙質(zhì)證書或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者，造成了惡劣的社會影響。取消私募基金管理人登記證明有利于私募基金登記備案回歸行業(yè)統(tǒng)計監(jiān)測、自律管理的制度設(shè)計初衷。中國基金業(yè)協(xié)會重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書和相關(guān)公示信息僅表明，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，該私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù)，不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金財產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人對其提交的登記備案信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)全部的法律責(zé)任。問：《公告》提出加強(qiáng)私募基金管理人依法及時備案私募基金要求，有哪些主要考慮？答：近年來私募基金發(fā)展迅速，出現(xiàn)了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題。一是大量機(jī)構(gòu)盲目登記為私募基金管理人。截至目前，占已登記私募基金管理人總量的69%。這些未展業(yè)的私募機(jī)構(gòu)中，部分在準(zhǔn)備業(yè)務(wù)中，但另外一些機(jī)構(gòu)實際并無開展私募基金業(yè)務(wù)意愿。二是一些機(jī)構(gòu)缺乏從事私募基金管理的專業(yè)能力，許多機(jī)構(gòu)正在開展非私募基金管理業(yè)務(wù)，甚至從事投行、P2P、眾籌等與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，允許這些機(jī)構(gòu)長期登記為管理人，既有悖于私募基金登記備案統(tǒng)計監(jiān)測的制度設(shè)計初衷，也占用了有限的自律監(jiān)管資源。三是大量未展業(yè)機(jī)構(gòu)的存在嚴(yán)重影響了私募行業(yè)統(tǒng)計監(jiān)測工作的真實性和有效性。未展業(yè)機(jī)構(gòu)大多數(shù)不能嚴(yán)格遵守持續(xù)報告義務(wù)，占用了協(xié)會大量的統(tǒng)計、監(jiān)測資源，造成了行業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)的嚴(yán)重失真?！豆妗诽岢龅南嚓P(guān)展業(yè)寬限期方案合法、合情、合理。根據(jù)《公司登記管理條例》第68條，公司成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。參照上述法規(guī)要求，中國基金業(yè)協(xié)會從實際角度出發(fā)，務(wù)實地對《公告》后新登記、已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品、已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人等三類情況，差異化地設(shè)臵了展業(yè)寬限期。針對寬限期之后仍未展業(yè)的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷其管理人登記。中國基金業(yè)協(xié)會特別提醒：申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在確有私募投資基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展需要時，按規(guī)定履行私募基金管理人登記申請，切勿盲目跟風(fēng)。問：《公告》重申私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時履行信息報送義務(wù)，有哪些主要考慮？答：私募基金管理人通過私募基金登記備案系統(tǒng)持續(xù)報送信息是實現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。私募基金登記備案制度實施兩年來，私募基金管理人對信息持續(xù)報告制度存在不適應(yīng)，履行信息報告義務(wù)自覺性和合規(guī)意識普遍不強(qiáng)，導(dǎo)致私募行業(yè)整體統(tǒng)計數(shù)據(jù)不完整、不持續(xù)、甚至失真?！豆痉ā返?65條明確規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)在每一會計終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)應(yīng)該按照工商行政管理部門的要求按時通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送企業(yè)信息。企業(yè)公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假、未公示報告或相關(guān)責(zé)令信息的，列入經(jīng)營異常名錄；滿三年未依照條例規(guī)定履行公示義務(wù)的，列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。被列入嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，三年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。為貫徹落實《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)，為加強(qiáng)私募基金管理人嚴(yán)格履行信息報告義務(wù)，在私募基金管理人完成季度、及財務(wù)報告、重大事項報告等相應(yīng)信息報送整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。對于累計兩次未更新履行信息報送義務(wù)者，將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。為響應(yīng)近期國家各部委建立的聯(lián)合懲戒機(jī)制，對違法失信當(dāng)事人實施聯(lián)動約束和懲戒，運用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，實現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束，針對被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會采取了不予登記、暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請、列入異常機(jī)構(gòu)名單等配套措施，以儆效尤。問：《公告》要求私募基金管理人提交法律意見書，有哪些主要考慮？答：中國基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，是對私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展，有利于保護(hù)投資者利益，規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營，防止登記申請機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險外溢。一方面，目前大量申請私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準(zhǔn)確、不完整，中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高道德風(fēng)險。前期，協(xié)會的私募基金登記備案不做事前的實質(zhì)性審查，對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性高度依賴于申請機(jī)構(gòu)的自身承諾。實際中，私募申請機(jī)構(gòu)材料中大量存在瞞報、漏報甚至虛假陳述的情況。在我國全社會誠信體系尚未健全的現(xiàn)狀下，這種做法很難真正實現(xiàn)對申請機(jī)構(gòu)的誠信約束，甚至滋長了一些不法機(jī)構(gòu)鋌而走險，不斷測試協(xié)會登記工作的底線，造成后續(xù)自律管理、行政監(jiān)管和司法辦案上的被動和無奈。另一方面，引入法律中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和約束，本身就是私募基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。律師事務(wù)所是持牌的專業(yè)法律服務(wù)提供者，獨立性高，法律合規(guī)意識強(qiáng)。請專業(yè)律師事務(wù)所對私募基金管理人登記申請進(jìn)行第三方盡職調(diào)查，提供法律意見書，可提高申請機(jī)構(gòu)的違規(guī)登記成本和社會誠信約束，有助提升申請材料信息質(zhì)量和合規(guī)性，提高協(xié)會登記辦理工作效能。問：《公告》對私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格做出了要求，有哪些主要考慮？答：私募基金行業(yè)的高管人員是私募基金行業(yè)的精英，也是主要的自律監(jiān)管對象和服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高管人員的專業(yè)能力、職業(yè)操守和誠信記錄決定了私募行業(yè)是否可以健康規(guī)范發(fā)展。完善私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求和持續(xù)誠信記錄，加強(qiáng)高管人員的自我利益約束、誠信約束和自律約束，有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風(fēng)險。實踐中，私募證券投資基金管理人高管人員已納入從業(yè)人員資格管理體系，而私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資和其他私募基金管理機(jī)構(gòu)的高管人員長期未能納入有效資質(zhì)管理。在欠缺法律規(guī)制的現(xiàn)狀下，一些機(jī)構(gòu)的高管人員缺乏必要的職業(yè)道德、合規(guī)意識和專業(yè)能力，私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資和其他私募基金成為被從事非法集資的犯罪分子利用的高發(fā)領(lǐng)域。在目前形勢下，針對私募基金管理人高管人員作出適度的、符合監(jiān)管實際的基金從業(yè)資格安排，具有現(xiàn)實的緊迫性和必要性?！豆妗穼λ侥蓟鸸芾砣烁吖苋藛T基金從業(yè)資格的要求有以下特點：一是《公告》針對從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人的高管人員資質(zhì)要求作出了差異化安排。二是各類私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。三是修改完善了以認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的方式，擴(kuò)大了受認(rèn)可的其他專業(yè)資格考試范圍，但增列了通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人員每完成15學(xué)時的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。下一步，中國基金業(yè)協(xié)會將抓緊建立和完善私募基金行業(yè)從業(yè)人員誠信管理體系，優(yōu)化基金從業(yè)資格考試安排，增加適應(yīng)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的考試科目，提供形式多樣的從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)和服務(wù)，加強(qiáng)和完善我國資產(chǎn)管理行業(yè)的人才儲備。第三篇：私募基金管理人登記備案詳解私募基金管理人登記備案流程詳解從事工商服務(wù)行業(yè)有幾個年頭，起初一直和工商局、稅務(wù)局、銀行打交道。2014年2月7日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協(xié)會做備案，才算合規(guī)；14年初我們馬上開始研究這個規(guī)定并和協(xié)會開始建立聯(lián)系學(xué)習(xí)，每天都會關(guān)注協(xié)會的動態(tài)，對于協(xié)會出臺的各項政策也是逐條研究，對于私募相關(guān)的業(yè)務(wù)我們也是成立了專業(yè)的基金團(tuán)隊；對于管理人備案，已經(jīng)做了幾百家，全部通過；產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會開始試試，管理人登記備案后在6個月內(nèi)要完成收支產(chǎn)品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發(fā)行設(shè)計產(chǎn)品，目前也是和各大券商，銀行等機(jī)構(gòu)都有默契合作，到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家，沒有失敗案例；對于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品，小編用幾年的工作經(jīng)驗整理如下，總結(jié)來說就是，其實私募備案很簡單；首先給大家介紹下什么是私募，聽聽官方的說法，百度百科解釋如下：私募是相對于公募而言，私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者（通常35個以下）出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會的注冊程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項目，或者股權(quán)或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會做備案，就是我們常說的私募基金備案；截止2011年11月13日，協(xié)會備案的管理人公司有21731個，數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國家都是相當(dāng)龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協(xié)會也有對于管理人公司和高管有嚴(yán)格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協(xié)會對于備案主體公司也是越來越嚴(yán)格，到2017年11月，協(xié)會對于備案的硬性要求如下： 一：主體公司“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣；“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設(shè)備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查； 實繳25%及以上；不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián)； 制度：關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況，以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定，要編寫至少11個制度性文件；二：人員，法人和風(fēng)控；證券類要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員，法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理；； 高管必須有從業(yè)資格； 高中以上學(xué)歷；要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗；高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P；有過相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗也不行；，法人的兼職要寫說明；三：備案流程對于硬性要求就是這么多，當(dāng)然實際操作中還會遇到很多細(xì)節(jié)問題，您可以找一家靠譜的機(jī)構(gòu)幫您整理材料，修正合規(guī)，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)