萬家樂：信息披露專項(xiàng)檢查整改報(bào)告(編輯修改稿)
2024-11-03 22:42 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的及時(shí)維護(hù)和保養(yǎng)，密切監(jiān)測，隨時(shí)隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故；針對信息技術(shù)飛快發(fā)展的特點(diǎn)，做到更新及時(shí)，對重要文件、信息資源做到及時(shí)備份，數(shù)據(jù)恢復(fù)，并加大了信息安全系統(tǒng)維護(hù)的經(jīng)費(fèi)投入。整改之后我局信息系統(tǒng)得到了更好的維護(hù)，嚴(yán)格按照上級部門的要求，積極完善各項(xiàng)安全制度、充分加強(qiáng)信息化安全工作人員教育培訓(xùn)、全面落實(shí)安全防范措施、全力保障信息安全工作經(jīng)費(fèi)，信息安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效降低，應(yīng)急處置能力得到切實(shí)提高，保證了我局信息系統(tǒng)持續(xù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。二○一二年五月三日第三篇：信息披露投資擔(dān)保有限公司信息披露制度第一章總則第一條為加強(qiáng)社公司信息披露工作管理，規(guī)范信息披露行為，保護(hù)本公司股東及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等法律法規(guī)，特制訂本制度。第二條本制度所稱“信息”是指所有可能對本公司經(jīng)營利潤產(chǎn)生較大影響的信息，以及法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條以下人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本制度承擔(dān)信息披露義務(wù)。(一)持有本公司5%以上股份的股東(二)本公司董事和董事會(三)本公司監(jiān)事(四)本公司高級管理人員第四條信息披露應(yīng)遵循以下原則(一)依法合規(guī)原則(二)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則(三)主動(dòng)、及時(shí)披露原則(四)公開、公平、公正、同時(shí)原則(五)持續(xù)披露原則第五條本公司信息披露渠道包括：電話、快遞、電子郵箱等。其中報(bào)告還應(yīng)及時(shí)報(bào)送監(jiān)管部門。第六條承擔(dān)信息披露義務(wù)的人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其所披露信息內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第二章 信息披露的內(nèi)容第七條本公司信息披露形式包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第八條本公司定期報(bào)告分為報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制完成并披露，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)的上半年結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)第4個(gè)月、第7個(gè)月、第10月內(nèi)編制完成并披露。第九條本公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。第十條本公司需要進(jìn)行信息披露的臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列 1事項(xiàng)：(一)發(fā)生可能對公司經(jīng)營較大影響的重大事件；(二)股東大會及部分董事會決議；(三)股東或股權(quán)發(fā)生變更；(四)本公司章程、注冊資本、注冊地址、名稱發(fā)生變更；(五)董事、監(jiān)事、高級管理人員任期屆滿發(fā)生變動(dòng)；(六)與本公司有重大業(yè)務(wù)交易的行業(yè)出現(xiàn)市場動(dòng)蕩；(七)依照有關(guān)適用法律法規(guī)，或監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、章程的有關(guān)要求，應(yīng)予披露的其他重大信息。第十一條公司報(bào)告中應(yīng)包括但不僅限于下列內(nèi)容：(一)公司概況。(二)公司治理和內(nèi)部控制。(三)風(fēng)險(xiǎn)管理。(四)擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況和融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)情況。(五)資本金構(gòu)成和資金運(yùn)用情況。(六)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。其中公司概況中包含下列內(nèi)容：公司簡介、經(jīng)營計(jì)劃、組織架構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員情況、合作的金融機(jī)構(gòu)。其中 1，風(fēng)險(xiǎn)管理方面包含下列內(nèi)容：（一)風(fēng)險(xiǎn)管理概況。包括：風(fēng)險(xiǎn)管理的原則、流程、組織架構(gòu)和職責(zé)劃分以及新建制度，經(jīng)營活動(dòng)中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)備金的提取標(biāo)準(zhǔn)，代償損失的核銷標(biāo)準(zhǔn)，反擔(dān)保措施的保障程度，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制情況。(二)信用風(fēng)險(xiǎn)管理。包括：信用風(fēng)險(xiǎn)的管理方法，產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，信用風(fēng)險(xiǎn)暴露的期末數(shù)。(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理。包括：影響流動(dòng)性的因素，反映流動(dòng)性狀況的有關(guān)指標(biāo)以及流動(dòng)性資產(chǎn)與一年內(nèi)到期擔(dān)保責(zé)任的匹配情況，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。(四)市場風(fēng)險(xiǎn)管理。包括：因利率、匯率以及其他因素變動(dòng)而產(chǎn)生的總體市場風(fēng)險(xiǎn)水平及不同類別市場風(fēng)險(xiǎn)水平，市場風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。(五)操作風(fēng)險(xiǎn)管理。包括：由于內(nèi)部程序
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