【文章內(nèi)容簡介】 效益良好的現(xiàn)代化專業(yè)性投資公司。（二）業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)力爭用3到5年時間，把陜民投做成資產(chǎn)1000億以上、在全國有影響力的大型投資集團(tuán)，打破一家民營企業(yè)不能參與或參與不了大型項(xiàng)目投資的格局。（三）基本原則。嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)的規(guī)定和要求，貫徹落實(shí)國家有關(guān)方針政策，依法合規(guī)操作，對關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)置量化觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)置風(fēng)險對沖、資本補(bǔ)充、機(jī)構(gòu)重組等應(yīng)急預(yù)案。遵循行業(yè)發(fā)展規(guī)律，遵循各發(fā)起人的意愿，以市場化方式引進(jìn)新的戰(zhàn)略合作伙伴，根據(jù)籌建各階段要求，選 聘專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)技術(shù)支持，確保發(fā)起設(shè)立過程公開透明。根據(jù)陜民投發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)方向以及法律、法規(guī)對投資公司的要求，公開選聘符合陜民投建立及發(fā)展要求的專業(yè)人員隊伍。按照有關(guān)規(guī)定和要求，陜民投股東不參與公司的具體經(jīng)營管理。陜民投將建立完善的現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理、運(yùn)營及風(fēng)險控制。二、股本募集和股本結(jié)構(gòu)陜民投注冊資本擬為100億元人民幣。擬由9或11家主發(fā)起人和若干一般發(fā)起人共同出資設(shè)立。主發(fā)起人每家出資5億元，一般發(fā)起人每家出資13億元。三、籌建機(jī)構(gòu)設(shè)置方案為確保陜民投籌建工作順利，擬設(shè)立籌建領(lǐng)導(dǎo)小組。組長擬請省政協(xié)副主席、省工商聯(lián)主席馮月菊擔(dān)任；副組長擬請省金融辦主任周彬縣，省委統(tǒng)戰(zhàn)部副部長、省工商聯(lián)黨組書記劉玉明，省工商聯(lián)副主席李建軍，全國工商聯(lián)副主席、省工商聯(lián)副主席、榮民控股集團(tuán)董事局主席史貴祿擔(dān)任?；I建領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室。辦公室擬設(shè)在省工商聯(lián)經(jīng)濟(jì)部。辦公室主任擬請李建軍副主席兼任。辦公室副主任擬請省金融辦分管領(lǐng)導(dǎo)、史貴祿擔(dān)任。工作人員擬為：張宏偉、省金融辦相關(guān) 處室負(fù)責(zé)人、余奎佑、閔和平以及各發(fā)起人單位相關(guān)人員。四、籌建工作步驟和時間安排（一）籌建階段，遴選、確定主發(fā)起人、一般發(fā)起人，以及股本比例。，完成各項(xiàng)法律文書的擬定。計劃于5月中下旬召開發(fā)起人股東大會，審議各項(xiàng)法律文件，通過各項(xiàng)發(fā)起人決議，簽訂發(fā)起人協(xié)議。，擬定人員選聘方案，提交發(fā)起人大會決議通過。籌備辦公室根據(jù)籌建進(jìn)展情況，計劃于上半年完成證照辦理等相關(guān)工作，做好開業(yè)準(zhǔn)備工作。（二）開業(yè)階段。發(fā)起人認(rèn)繳并出資到位全部股金。、董事會、監(jiān)事會。創(chuàng)立大會暨股東大會審議通過相關(guān)決議，選舉董事（含獨(dú)立董事）、股東監(jiān)事和職工監(jiān)事。股東大會實(shí)行律師見證制度，聘請律師見證會議，并出具法律意見書。五、法人治理設(shè)計總體方案（一）公司治理結(jié)構(gòu)根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，陜民投擬建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層，形成“三會一層”相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會是陜民投的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東按其所持有股份的數(shù)額行使表決權(quán)，實(shí)行“一股一票”制。股東依法享有選擇管理者、參與重大決策、資產(chǎn)收益等權(quán)利，并以所持股份比例對陜民投的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。董事會是陜民投的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，由陜民投股東大會選舉產(chǎn)生，采用候選人差額選舉和累積投票制。董事會由九名董事組成，其中獨(dú)立董事三名。董事會設(shè)董事長一名，董事長為陜民投法定代表人，董事長及董事任期三年，可連選連任。董事會下設(shè)關(guān)聯(lián)交易控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險管理委員會、提名與薪酬委員會、審計委員會和戰(zhàn)略委員會等專門委員會。 監(jiān)事會是陜民投的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會由五名監(jiān)事組成，其中股東監(jiān)事兩名，外部監(jiān)事一名，職工監(jiān)事兩名。設(shè)監(jiān)事會主席一名。監(jiān)事會下設(shè)提名委員會和監(jiān)督委員會。陜民投設(shè)總裁一名，副總裁若干名?？偛糜啥麻L提名，副總裁由總裁提名，經(jīng)董事會審議通過，報經(jīng)省工商聯(lián)、省金融辦核準(zhǔn)任職資格后，由董事會聘任。總裁、副總裁每屆任期三年，期滿后可以連選連任。經(jīng)營層下設(shè)投資管理委員會、風(fēng)險控制委員會、考評委員會和預(yù)算及審計管理委員會。（二）決策監(jiān)督機(jī)制建立既符合公司基本決策要求，又符合股東對公司經(jīng)營知情權(quán)、決策權(quán)、風(fēng)險控制需求的一整套決策監(jiān)督機(jī)制，確保陜民投經(jīng)營科學(xué)化、規(guī)范化、透明化，維護(hù)股東、客戶利益。六、內(nèi)控體系建設(shè)（一）內(nèi)部控制的基本原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透陜民投的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參加，任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。內(nèi)部控制應(yīng)以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，陜民投的經(jīng)營管理，尤其在新設(shè)期或開辦新業(yè)務(wù)時，均應(yīng)當(dāng)體現(xiàn) “內(nèi)控優(yōu)先”的要求。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)具有高度的權(quán)威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利，內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時反饋和糾正。陜民投內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)事會和高級管理層報告的渠道。（二）內(nèi)部控制的組織構(gòu)架、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層法人治理結(jié)構(gòu)，并在各個層面下設(shè)立不同的專業(yè)委員會，以確保在權(quán)力、決策、監(jiān)督、執(zhí)行層面的內(nèi)部制衡約束機(jī)制。，建立起業(yè)務(wù)運(yùn)作、投資審查、稽核監(jiān)督全過程的內(nèi)控報告和糾正機(jī)制。內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門亦應(yīng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門。（三）內(nèi)部控制的制度建設(shè)陜民投應(yīng)以相關(guān)法律法規(guī)為指引，借鑒先進(jìn)投資公司的內(nèi)控模式，結(jié)合治理結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，完善并制定業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險控制、財務(wù)會計、人力資源、信息科技、綜合保障在內(nèi)的各項(xiàng)內(nèi)控管理制度。七、聘任高管、其他從業(yè)人員和專業(yè)服務(wù)結(jié)構(gòu)的計劃（一）董事和高級管理人員陜民投董事會擬由九名董事組成其中（獨(dú)立董事三名）；監(jiān)事會擬由五名監(jiān)事組成（其中外部監(jiān)事一名）；管理層設(shè)總裁一名，副總裁若干名。陜民投籌備組根據(jù)有關(guān)高級管理人員任職資格和建立國內(nèi)一流投資公司的目標(biāo)要求，面向全國公開招聘。（二）其他從業(yè)人員根據(jù)陜民投內(nèi)設(shè)部門和崗位需要，在籌建階段將嚴(yán)格按照有關(guān)高級管理人員和其他從業(yè)人員任職資格條件及要求，公開在全國范圍內(nèi)招聘具有與擬任職務(wù)及崗位相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗(yàn)和能力的管理人員，以及其他從業(yè)人員。（三）專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)將根據(jù)陜民投的經(jīng)營特色，選聘行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)水平一流的會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所，提供審計服務(wù)、內(nèi)控制度評價工作和法律咨詢服務(wù)，同時聘請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜医M成專家咨詢委員會。八、制度建設(shè)和流程設(shè)計。陜民投在組建階段應(yīng)把制度建設(shè)作為重點(diǎn)工作來抓。在參照先進(jìn)投資公司現(xiàn)行管理制度的基礎(chǔ)上，按業(yè)務(wù)線條修訂包括業(yè)務(wù)經(jīng)營、風(fēng)險控制、財務(wù)會計、人力資源、信息科技、綜合保障在內(nèi)的各項(xiàng)管理制度，確保各項(xiàng)制度的合規(guī)性、科學(xué)性、操作性和前瞻性。作為發(fā)起設(shè)立的陜民投，在建立完善的法 人治理結(jié)構(gòu)的同時，對業(yè)務(wù)管理流程將以客戶為中心進(jìn)行整體設(shè)計，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和科學(xué)化。陜民投掛牌前，應(yīng)制定各項(xiàng)制度，完善各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)流程。九、營業(yè)場所建設(shè)方案陜民投辦公場所設(shè)在西安市，具體地點(diǎn)待定。籌備組按照有關(guān)規(guī)定和要求，審慎選址，以滿足開業(yè)和辦公的需要；并進(jìn)行設(shè)計和裝潢工程的招投標(biāo)，按照公安、消防等方面的要求施工，確保工程質(zhì)量和時間進(jìn)度。第四篇：村鎮(zhèn)銀行股份有限公司文書檔案制度.*****村鎮(zhèn)銀行股份有限公司文書檔案管理制度第一章 總 則第一條為加強(qiáng)*****村鎮(zhèn)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）文書檔案的科學(xué)管理，充分發(fā)揮文書檔案服務(wù)于各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的作用，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》及相關(guān)檔案工作的制度和規(guī)定，并結(jié)合本行實(shí)際情況，特制定本制度。第二章 文書檔案管理的任務(wù)第二條 本行辦公室設(shè)立文書檔案室，統(tǒng)一管理本行的文書檔案資料。文書檔案由檔案室專職人員立卷，各部門綜合人員負(fù)責(zé)向檔案室提供有關(guān)文件、材料。第三條 文書檔案管理的主要任務(wù)：一、搞好文書、材料的立卷、歸檔工作；二、負(fù)責(zé)檔案資料的收集、整理、保管和統(tǒng)計工作；三、負(fù)責(zé)檔案資料的調(diào)閱和利用工作；四、組織安排對已超過保管期限的檔案資料的鑒定、銷毀工作；五、嚴(yán)格執(zhí)行本行保密制度，保護(hù)檔案的完整和安全；六、辦公室對各部室立卷工作有業(yè)務(wù)指導(dǎo)和督促的任務(wù)。第三章 文件材料的分類方案第四條 文書檔案的分類方案有類別：綜合類、審計稽核類、計劃財務(wù)類、人教類、紀(jì)檢監(jiān)察類、黨群類、安全保衛(wèi)類、中間業(yè)務(wù)類、基本建設(shè)類、設(shè)備類等。第四章 文件材料的立卷歸檔第五條 文書檔案立卷歸檔范圍一、本行自身形成以及與有關(guān)部門聯(lián)合頒發(fā)的，反映本行主要工作活動的文件材料：(一)各種工作規(guī)劃、計劃、總結(jié)；(二)反映本行業(yè)務(wù)活動的文件材料；(三)正式發(fā)文，包括轉(zhuǎn)發(fā)或與其他單位聯(lián)合頒發(fā)的文件；(四)本行制定的章程、制度、辦法等規(guī)定性文件材料；(五)黨支部、團(tuán)組織、工會和各職能部門在工作中形成的重要文件材料；(六)涉及機(jī)構(gòu)、人員編制、干部任免、人事勞資、專業(yè)職務(wù)評聘、培訓(xùn)、保衛(wèi)、財務(wù)、審計、計劃等方面的文件材料；(七)與有關(guān)單位簽訂的各種合同、協(xié)議文件材料；(八)本行重要的調(diào)研資料；(九)本行財產(chǎn)、物資、檔案等交接憑證、清冊；(十)本行關(guān)于安全保衛(wèi)工作的通知、報告、總結(jié)及安防設(shè)施檢查、自查及驗(yàn)收的相關(guān)文件材料；(十一)外事工作及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)視察中形成的批示、題詞、照片、錄相、錄音、光盤等文件材料；(十二)本行編印的工作動態(tài)，例如：周報、月報、年報等、工作簡報、專報信息及員工會和辦公會紀(jì)要等；(十三)歷年的大事記。二、本行與有關(guān)單位之間的來往文件材料，包括：(一)相關(guān)部門的所有來往文件；(二)有關(guān)單位頒發(fā)的非本行主要業(yè)務(wù)但需要執(zhí)行的法規(guī)性文件；(三)有關(guān)單位對本行工作檢查形成的重要文件；(四)參加相關(guān)部門會議的會議材料；(五)有關(guān)單位與本行聯(lián)系、協(xié)商工作的重要往來文件。第六條 各部門需收集、提供的文件材料范圍一、營業(yè)部需收集、提供的文件材料范圍：(一)本行關(guān)于財務(wù)工作計劃、總結(jié)、報告、分析；(二)本行關(guān)于營業(yè)部決算的意見。(三)本行行關(guān)于財務(wù)決算工作的有關(guān)材料；(四)本行關(guān)于銷毀作廢的銀行匯票、票證專用章和密押的通知、通告；(五)本行關(guān)于財會工作的專題、典型的調(diào)查報告；(六)本行關(guān)于收貸、收息的報告；(七)本行關(guān)于財務(wù)檢查的自查報告；(八)本行關(guān)于業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員交接及人員出入等相關(guān)的各類登記簿；(九)本行關(guān)于計算機(jī)安全檢查、運(yùn)行情況通報、專題報告文件材料；(十)本行關(guān)于反洗錢工作的通知、通報及報告等文件材料；(十一)本行關(guān)于中間業(yè)務(wù)、保險代理業(yè)務(wù)收費(fèi)、統(tǒng)計等文件材料；(十二)其他相關(guān)材料。二、辦公室需收集、整理文件材料范圍：(一)本行自身形成以及與有關(guān)部門聯(lián)合頒發(fā)的，反映本行主要工作活動的文件材料。，例如：股東會及黨、政、團(tuán)、工、婦的會議、工作會議、專題會議、辦公會議等文件；，包括轉(zhuǎn)發(fā)或與其他單位聯(lián)合頒發(fā)的文件； 、計劃、總結(jié)、報告、要點(diǎn)、統(tǒng)計等文件材料；；、報告等有行領(lǐng)導(dǎo)批示的文件材料（包括簽報、購物申請單等）； ；、講話、報告、總結(jié)、典型材料等文件材料；；、檢查本行工作形成的文件材料； 、人員編制、干部任免、人事勞資、專業(yè)職務(wù)評聘等方面的文件材料；、制度、辦法等規(guī)定性文件材料； 、協(xié)議（貸款合同、房屋租賃、設(shè)備購臵等）文件材料；、物資、檔案等交接憑證、清冊；。例如：工作簡報、專報信息和辦公會紀(jì)要等；、人員及本行安防設(shè)施及組織結(jié)構(gòu)的各類安全防范材料及表格；、題詞、照片、錄相、錄音、光盤等文件材料；、領(lǐng)導(dǎo)班子沿革、歷年的大事記、年鑒等。(二)本行與有關(guān)單位之間的來往文件材料，包括： 、銀監(jiān)等各級監(jiān)管部門的所有來往文件； 、黨委、團(tuán)組織、工會及協(xié)會組織等各級部門的所有 來往文件；；；（包括安防驗(yàn)收報告）；、協(xié)商工作的重要往來文件。(三)本行關(guān)于人事的文件