【文章內(nèi)容簡介】 知、批示、批復(fù)或決定，未按要求傳達(dá)、貫徹和組織實(shí)施，造成嚴(yán)重后果的，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主 管人員給予（）。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、記過至開除，D、警告至撤職違反柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，為客戶提供虛假對(duì)賬單、虛假余額查詢單、虛假出資證明、存款證明或其它資信證明的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、開除，D、警告至撤職在賬戶管理中，未按規(guī)定辦理變更賬戶名稱、法定代表人的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、開除，D、警告至撤職柜員代客戶簽發(fā)、填寫應(yīng)由客戶辦理的重要空白憑證，或代客戶編制、約定支付密碼的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、開除，D、警告至撤職在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，與持卡人勾結(jié)，幫助持卡人套取現(xiàn)金的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、撤職至開除，D、警告至撤職在代理業(yè)務(wù)過程中，泄漏客戶資料和交易信息的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、開除，D、警告至撤職違反規(guī)定辦理國際結(jié)算、結(jié)售匯業(yè)務(wù)、提供對(duì)外擔(dān)?；蜷_立備用信用證，造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、開除，D、警告至撤職四、多選題（10分，每題1分，少選和多選不得分）在存取款現(xiàn)金過程中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、離崗后現(xiàn)金箱未加鎖或雖加鎖未妥善保管鑰匙，造成不良后果的； B、玩忽職守，造成大額記賬差錯(cuò)的；C、柜員代客戶辦理業(yè)務(wù)或自辦業(yè)務(wù)，造成不良后果的 D、發(fā)生空存資金行為的在上門服務(wù)中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分：（）A、未經(jīng)審批，開展上門服務(wù)的；B、單人上門收款、收票據(jù)除國際結(jié)算項(xiàng)下的進(jìn)出口單據(jù)的； C、出具虛假銀行回單的；D、代客戶辦理應(yīng)由客戶到銀行柜臺(tái)辦理的業(yè)務(wù)的； C、上門收取大額現(xiàn)金，車輛、人員不符合規(guī)定的。在銀行卡密碼管理中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、向客戶交付銀行卡時(shí)，未及時(shí)提醒其更換初始密碼及密碼安全的重要性，造成不良后果的；B、密碼掛失不到期，違規(guī)提前辦理業(yè)務(wù)。C、違規(guī)受理密碼重臵或密碼掛失業(yè)務(wù)，造成不良后果的；領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員有下列行為之一的，給予記大過至開除處分：（）A因內(nèi)部管理失控，下級(jí)行發(fā)生重大責(zé)任事故、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法案件或連續(xù)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法案件的；B對(duì)金融規(guī)章制度或上級(jí)行業(yè)務(wù)規(guī)章制度、規(guī)定、通知、批示、批復(fù)或決定，未按要求傳達(dá)、貫徹和組織實(shí)施，造成嚴(yán)重后果的；C因內(nèi)部管理失控，本級(jí)行發(fā)生重大責(zé)任事故或違規(guī)違紀(jì)違法案件的； D發(fā)現(xiàn)或知悉重大風(fēng)險(xiǎn)事件、違規(guī)問題或案件隱患、線索后，未及時(shí)報(bào)告或 未及時(shí)采取防范措施致使損害后果擴(kuò)大的；領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員有下列行為之一的，給予警告至記過處分：()A、對(duì)違規(guī)人員應(yīng)移送未移送的；B、對(duì)違規(guī)人員應(yīng)處理未處理的； C、擅自將績效工資挪作他用的。D、發(fā)生重大事故，未按規(guī)定報(bào)告的； E、與有業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶發(fā)生非正常資金往來的。在有價(jià)單證、重要空白憑證管理中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分：（）A、丟失有價(jià)單證、重要空白憑證的；B、柜員代客戶簽發(fā)、填寫應(yīng)由客戶辦理的重要空白憑證，或代客戶編制、約定支付密碼的；C、用已作廢或停用的重要空白憑證辦理業(yè)務(wù)的； D、有價(jià)單證、重要空白憑證使用前加蓋業(yè)務(wù)印章的。在辦理個(gè)人信貸業(yè)務(wù)過程中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至撤職處分：()A、未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查，導(dǎo)致未能及時(shí)識(shí)別和阻止房產(chǎn)、車輛虛假按揭的；B、未按規(guī)定驗(yàn)證保單、存單等質(zhì)押物的真實(shí)性，形成無效質(zhì)押的； C、質(zhì)押單證未辦理止付手續(xù)被支取，質(zhì)押單證未經(jīng)所有人書面承諾、簽字形成無效質(zhì)押的；D、未及時(shí)辦理抵（質(zhì)）押手續(xù)形成重復(fù)抵（質(zhì)）押，造成嚴(yán)重后果的； E、未達(dá)到解抵（質(zhì)）押要求，違規(guī)提前辦理解抵（質(zhì)）押手續(xù)的；在反洗錢工作中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分：()A未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；B應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告、可疑交易報(bào)告，造成嚴(yán)重后果的；C參與或協(xié)助洗錢活動(dòng)的，D為身份不明的客戶提供資金交易服務(wù)或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；E拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。在行內(nèi)考試過程中，有以下行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、由他人替考或冒名頂替他人參加考試的；B、威脅監(jiān)考人員、滋擾考場(chǎng)秩序的；C、其他弄虛作假，造成惡劣影響的。違反保密工作制度，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、將涉密計(jì)算機(jī)及涉密移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)，造成不良后果的；B、違反規(guī)定維修或銷毀涉及國家秘密的設(shè)備載體，造成不良后果的； C、泄露本行商業(yè)秘密，造成嚴(yán)重后果的；D、違反規(guī)定制作、收發(fā)、傳遞、發(fā)布、攜帶、復(fù)制、摘抄、保管和銷毀國家秘密、本行商業(yè)秘密的文件、資料，造成不良后果的；E、發(fā)現(xiàn)國家秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時(shí)，瞞報(bào)、遲報(bào)以致影響查處工作，未立即采取補(bǔ)救措施或妨礙及時(shí)采取補(bǔ)救措施的；第三篇：《員工違規(guī)處理辦法》測(cè)試題(二)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》測(cè)試題公共部分（50分）單位： 崗位： 姓名： 成績：一、填空（20分、每空1分）本辦法適用于本行（），包括外派境外機(jī)構(gòu)的人員和內(nèi)退人員。違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重是指：明知其行為有損于本行利益的；（）的；嚴(yán)重失職的。受到警告處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)（）月績效工資。對(duì)同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為應(yīng)受紀(jì)律處分的，按其違規(guī)行為應(yīng)給予的最高處分檔次，（）處分。受到警告、記過、記大過處分的，自處分生效之日起（）內(nèi)，取消評(píng)先獎(jiǎng)勵(lì)資格；提前解除處分的，處分期不得少于原處分期的（）。對(duì)違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)送達(dá)（），并同時(shí)告知復(fù)議的期限和部門。對(duì)經(jīng)確認(rèn)屬（）的案件，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案行有關(guān)人員的責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究上級(jí)行有關(guān)人員的責(zé)任。監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行紀(jì)律處分時(shí)，需并處其他處理的，移送（）進(jìn)行處理。（）按照員工管理權(quán)限和程序，對(duì)違規(guī)責(zé)任人員作出紀(jì)律處分決定。1主管人員，是指各級(jí)行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、（）及運(yùn)營主管。1利用職務(wù)上的便利，將公物占為個(gè)人使用，長期不予歸還，時(shí)間超過（）的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。1連續(xù)曠工超過()天的，給予解除勞動(dòng)合同處理。1無正當(dāng)理由經(jīng)常遲到、早退或者擅自脫崗，經(jīng)批評(píng)教育無效，（）內(nèi)累計(jì)15次的，給予解除勞動(dòng)合同處理。1單位列入固定資產(chǎn)管理的設(shè)備、用具，配備給個(gè)人使用，在崗位、部門變更或調(diào)離后不移交或拒不歸還的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。1誣告陷害他人的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。1受到降職、撤職處分的，解除處分（）對(duì)原崗位職務(wù)的恢復(fù)。1對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員違規(guī)授意或指令不抵制、不報(bào)告，或迎合辦理的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。1給予員工開除處分的，須經(jīng)本級(jí)行（）通過。因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的員工，對(duì)處分決定不服的，可以在收到處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向作出處分決定的監(jiān)察部門申請(qǐng)復(fù)審。二、判斷對(duì)錯(cuò)（每題1分。對(duì)的打∨，錯(cuò)的打）紀(jì)律處分包括：警告、記過、記大過、撤職、留用察看、開除。（）撤職處分的處分期為24個(gè)月。（）受到記過、記大過處分的，從處分決定下達(dá)當(dāng)月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)6個(gè)月績效工資。（）受到紀(jì)律處分的員工，在處分期內(nèi)，不得晉升提拔使用。（）盜竊本行財(cái)物或本行員工私人財(cái)物的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。（）對(duì)違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定抄送監(jiān)察部門后，由人力資源部門負(fù)責(zé)按 本辦法規(guī)定辦理績效工資、職務(wù)職級(jí)調(diào)整和歸檔等手續(xù)。（）紀(jì)律處分和其他處理可單獨(dú)使用，也可合并使用。（）受到降職處分的降兩級(jí)聘任職務(wù)。（）采取不正當(dāng)手段謀取職務(wù)或職級(jí)待遇的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分。（）通過員工個(gè)人賬戶，與社會(huì)人員發(fā)生非正常資金往來，超出3萬元（含）以上的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分。（）三、單選題（10分、每題1分）本規(guī)定所稱從重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以內(nèi)按（）處理。A、上追兩級(jí) B、上追一級(jí) C、上限因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的員工，對(duì)處分決定不服的可申請(qǐng)復(fù)審；對(duì)復(fù)審決定仍不服的，可向復(fù)審部門的（）申請(qǐng)復(fù)核。A、同級(jí)行監(jiān)察部門 B、同級(jí)行紀(jì)檢部門 C、上級(jí)行監(jiān)察部門 D、上級(jí)行紀(jì)檢部門紀(jì)律處分期內(nèi)，對(duì)于受處分人在紀(jì)律處分期間工作表現(xiàn)特別突出或有立功表現(xiàn)的，由受處分人提出申請(qǐng)，（）同意，可以提前解除處分。A、監(jiān)察部門 B、人事部門 C、行務(wù)會(huì) D、原處理行員工對(duì)解除勞動(dòng)合同有爭議的，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。A、上級(jí)行勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會(huì)，B、本級(jí)行勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會(huì)，C、社會(huì)勞動(dòng)保障局，D、上級(jí)行監(jiān)察部門故意刁難、欺騙客戶或服務(wù)態(tài)度惡劣，造成嚴(yán)重后果的，給予（）處理。A、警告至記大過 B、解除勞動(dòng)合同 C、記大過至開除 D、記大過至撤職對(duì)違規(guī)責(zé)任人員給予記大過（含）以上紀(jì)律處分的，必須由二級(jí)分行（含）以上行長辦公會(huì)或黨委會(huì)研究決定，并由（）執(zhí)行。A、人事政工部門 B、監(jiān)察部門 C、工會(huì)委員會(huì) D、紀(jì)委會(huì)在本行辦公或營業(yè)場(chǎng)所無理取鬧、打架斗毆，影響工作秩序和本行社會(huì)形象的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過 B、警告至撤職 C記大過至開除 D、記大過至撤職嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律，（）內(nèi)累計(jì)曠工超過10天的，給予解除勞動(dòng)合同處理。A、一年，B、六個(gè)月，C、三個(gè)月被處理人拒絕簽字的，須有（）送達(dá)人證明。A、一人 B、兩名 C、兩名以上按照本行勞動(dòng)合同管理權(quán)限解除勞動(dòng)合同的，在給予違規(guī)人員解除勞動(dòng)合同前，人力資源部門應(yīng)事先通知工會(huì)委員會(huì)，提交（）討論。A、工會(huì)委員會(huì) B、職工代表大會(huì) C、黨委會(huì) D、行長辦公會(huì)四、多選題（10分，每題1分，少選和多選不得分）其他處理含以下方式：（）A、通報(bào)批評(píng) B、積分處理 C、經(jīng)濟(jì)處罰 D、降職 E、責(zé)令停職對(duì)支行轄內(nèi)當(dāng)年發(fā)生一起100萬元（含）以上500萬元（不含）以下或兩起50萬元（含）以上100萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)10日內(nèi)，應(yīng)停止（）職務(wù)，或責(zé)令辭職。A、直接責(zé)任人 B、支行主管部門負(fù)責(zé)人 C、支行主管副行長 D、市行主管副行長受到（）處分的，自處分生效之日起兩年內(nèi)，取消評(píng)先獎(jiǎng)勵(lì)資 格。A、記過 B、記大過 C、降職 D、撤職 E、開除本辦法規(guī)定的紀(jì)律處分，（）的處分期為12個(gè)月。A、記過 B、記大過 C、降職 D、撤職有下列情形之一的，可以在本辦法規(guī)定的處罰檔次基礎(chǔ)上從輕或減輕處理：（）A、受到暴力脅迫時(shí)的失當(dāng)行為。B、主動(dòng)報(bào)告或檢舉揭發(fā)他人重大違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的；C、有證據(jù)證明，對(duì)授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)有抵制行為或向上級(jí)報(bào)告的； D、自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實(shí)整改的； E、因不可抗力造成損失、毀損的。有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員開除處分：（）A、挪用公款或挪用、借用客戶資金的； B、參與賭博活動(dòng)的；C、經(jīng)公安、司法部門認(rèn)定，接受色情服務(wù)或參與賣淫、嫖娼、走私、吸毒、販毒的；D、貪污、收受或索取賄賂數(shù)額超過5000元（含）的；有以下行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分：()A、利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，貪污、收受或索取賄賂數(shù)額未達(dá)到5000元（不含）的；B、與客戶發(fā)生資金往來，牟取利益的；C、侵占客戶利益、故意刁難客戶或多次被客戶投訴，造成不良后果的； D、利用職權(quán)，報(bào)銷本人承擔(dān)費(fèi)用的。對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理原則：()A、實(shí)事求是，客觀公正，人人平等，程序規(guī)范； B、視行為情節(jié)輕重，過錯(cuò)歸責(zé)，保障員工合法權(quán)益； C、教育與懲戒相結(jié)合； D、視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)。對(duì)（）打擊報(bào)復(fù)的在原處罰檔次基礎(chǔ)上加重處罰。A、檢舉人 B、證人 C、鑒定人 D、主管領(lǐng)導(dǎo)（）期間不停止原處理決定的執(zhí)行。A、復(fù)審 B、復(fù)核 C、調(diào)解 D、仲裁專 業(yè) 部 分(50分)一、填空（20分、每題1分）為客戶提供虛假對(duì)賬單、（）、虛假出資證明、存款證明等給予責(zé)任人開除處分。柜員代客戶辦理業(yè)務(wù)或（），造成不良后果的給予警告至記大過處分。與持卡人勾結(jié)，幫助持卡人套取現(xiàn)金的，給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。向保險(xiǎn)公司索取正常入賬手續(xù)費(fèi)之外的其他費(fèi)用，構(gòu)成商業(yè)賄賂的，給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。私自以本行名義或超過代理權(quán)限辦理業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。私自為客戶填寫投保單等資料，并代客戶簽名的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。在銀行卡密碼管理中，違規(guī)受理密碼重臵或密碼掛失業(yè)務(wù)的，造成不良后果的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。授意、指使或強(qiáng)迫（）利用各種不正當(dāng)?shù)氖侄翁撛鲭娮鱼y行交易量或注冊(cè)客戶數(shù)的給予有關(guān)責(zé)任人記大過至開除處分。發(fā)放（）、或內(nèi)外勾結(jié)、弄虛作假騙取銀行貸款的給予有關(guān)責(zé)任人開除處分。在信貸調(diào)查過程中，未按規(guī)定盡職調(diào)查，調(diào)查不細(xì)不實(shí)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1向不符合信用貸款條件的客戶辦理信用貸款的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1違反規(guī)定使用行政印章或者強(qiáng)迫他人違規(guī)用印，造成不良后果的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1未按規(guī)定辦理存款人死亡后或所有權(quán)爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1在賬戶管理中，故意泄露客戶的存款或賬戶、賬號(hào)、客戶身份資料等信息的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1在柜臺(tái)業(yè)務(wù)中，未按規(guī)定辦理協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1對(duì)吞卡保管