【文章內(nèi)容簡介】 ，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、撤職至開除，D、警告至撤職在代理業(yè)務(wù)過程中，泄漏客戶資料和交易信息的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、開除，D、警告至撤職違反規(guī)定辦理國際結(jié)算、結(jié)售匯業(yè)務(wù)、提供對外擔(dān)?；蜷_立備用信用證，造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。A、警告至記大過，B、記大過至開除，C、開除，D、警告至撤職四、多選題（10分，每題1分，少選和多選不得分）在存取款現(xiàn)金過程中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、離崗后現(xiàn)金箱未加鎖或雖加鎖未妥善保管鑰匙，造成不良后果的； B、玩忽職守，造成大額記賬差錯(cuò)的；C、柜員代客戶辦理業(yè)務(wù)或自辦業(yè)務(wù)，造成不良后果的 D、發(fā)生空存資金行為的在上門服務(wù)中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至開除處分：（）A、未經(jīng)審批，開展上門服務(wù)的；B、單人上門收款、收票據(jù)除國際結(jié)算項(xiàng)下的進(jìn)出口單據(jù)的； C、出具虛假銀行回單的；D、代客戶辦理應(yīng)由客戶到銀行柜臺辦理的業(yè)務(wù)的； C、上門收取大額現(xiàn)金，車輛、人員不符合規(guī)定的。在銀行卡密碼管理中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、向客戶交付銀行卡時(shí)，未及時(shí)提醒其更換初始密碼及密碼安全的重要性，造成不良后果的；B、密碼掛失不到期，違規(guī)提前辦理業(yè)務(wù)。C、違規(guī)受理密碼重臵或密碼掛失業(yè)務(wù)，造成不良后果的；領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員有下列行為之一的，給予記大過至開除處分：（）A因內(nèi)部管理失控，下級行發(fā)生重大責(zé)任事故、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法案件或連續(xù)發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法案件的；B對金融規(guī)章制度或上級行業(yè)務(wù)規(guī)章制度、規(guī)定、通知、批示、批復(fù)或決定，未按要求傳達(dá)、貫徹和組織實(shí)施，造成嚴(yán)重后果的；C因內(nèi)部管理失控，本級行發(fā)生重大責(zé)任事故或違規(guī)違紀(jì)違法案件的； D發(fā)現(xiàn)或知悉重大風(fēng)險(xiǎn)事件、違規(guī)問題或案件隱患、線索后，未及時(shí)報(bào)告或 未及時(shí)采取防范措施致使損害后果擴(kuò)大的；領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員有下列行為之一的，給予警告至記過處分：()A、對違規(guī)人員應(yīng)移送未移送的；B、對違規(guī)人員應(yīng)處理未處理的； C、擅自將績效工資挪作他用的。D、發(fā)生重大事故，未按規(guī)定報(bào)告的； E、與有業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶發(fā)生非正常資金往來的。在有價(jià)單證、重要空白憑證管理中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至開除處分：（）A、丟失有價(jià)單證、重要空白憑證的；B、柜員代客戶簽發(fā)、填寫應(yīng)由客戶辦理的重要空白憑證，或代客戶編制、約定支付密碼的；C、用已作廢或停用的重要空白憑證辦理業(yè)務(wù)的； D、有價(jià)單證、重要空白憑證使用前加蓋業(yè)務(wù)印章的。在辦理個(gè)人信貸業(yè)務(wù)過程中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記大過至撤職處分：()A、未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查，導(dǎo)致未能及時(shí)識別和阻止房產(chǎn)、車輛虛假按揭的；B、未按規(guī)定驗(yàn)證保單、存單等質(zhì)押物的真實(shí)性，形成無效質(zhì)押的； C、質(zhì)押單證未辦理止付手續(xù)被支取，質(zhì)押單證未經(jīng)所有人書面承諾、簽字形成無效質(zhì)押的；D、未及時(shí)辦理抵（質(zhì)）押手續(xù)形成重復(fù)抵（質(zhì)）押，造成嚴(yán)重后果的； E、未達(dá)到解抵（質(zhì)）押要求，違規(guī)提前辦理解抵（質(zhì)）押手續(xù)的；在反洗錢工作中，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員記過至撤職處分：()A未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；B應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告、可疑交易報(bào)告，造成嚴(yán)重后果的；C參與或協(xié)助洗錢活動(dòng)的，D為身份不明的客戶提供資金交易服務(wù)或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；E拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。在行內(nèi)考試過程中，有以下行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、由他人替考或冒名頂替他人參加考試的；B、威脅監(jiān)考人員、滋擾考場秩序的；C、其他弄虛作假，造成惡劣影響的。違反保密工作制度，有下列行為之一的，給予有關(guān)責(zé)任人員警告至記大過處分：（）A、將涉密計(jì)算機(jī)及涉密移動(dòng)存儲介質(zhì)接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)，造成不良后果的；B、違反規(guī)定維修或銷毀涉及國家秘密的設(shè)備載體，造成不良后果的； C、泄露本行商業(yè)秘密，造成嚴(yán)重后果的；D、違反規(guī)定制作、收發(fā)、傳遞、發(fā)布、攜帶、復(fù)制、摘抄、保管和銷毀國家秘密、本行商業(yè)秘密的文件、資料，造成不良后果的；E、發(fā)現(xiàn)國家秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時(shí)，瞞報(bào)、遲報(bào)以致影響查處工作，未立即采取補(bǔ)救措施或妨礙及時(shí)采取補(bǔ)救措施的；第三篇：《員工違規(guī)處理辦法》測試題(三)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》測試題公共部分（50分）單位： 崗位： 姓名： 成績：一、填空（20分、每空1分）《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，是指未履行或未正確履行職責(zé)，對違規(guī)事實(shí)的發(fā)生（）的員工。受到記過、記大過處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)（）個(gè)月績效工資；本辦法適用于本行所有員工，包括外派境外機(jī)構(gòu)的人員和（）。違反廉潔自律有關(guān)規(guī)定的，視情節(jié)及后果，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。情節(jié)嚴(yán)重是指：明知其行為有損于本行利益的；（）的；嚴(yán)重失職的。受到紀(jì)律處分的員工，在處分期內(nèi)，發(fā)生新的違規(guī)行為，（），直至解除勞動(dòng)合同。受到降職、撤職處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)（）個(gè)月績效工資。對同一員工有兩種（含）以上違規(guī)行為應(yīng)受紀(jì)律處分的，按其違規(guī)行為應(yīng)給予的最高處分檔次，（）處分。因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的員工，對處分決定不服的，可以在收到處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向作出處分決定的監(jiān)察部門申請復(fù)審。一般員工，是指除（）、主管人員以外的其他員工。1對支行轄內(nèi)當(dāng)年發(fā)生一起100萬元（含）以上500萬元（不含）以下或兩起50萬元（含）以上100萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)10日內(nèi)，應(yīng)停止支行主管部門負(fù)責(zé)人、（）、行長職務(wù)，或責(zé)令辭職，確有特殊 情況不能停職的，須報(bào)總行審批。1對經(jīng)確認(rèn)屬（）的案件，可視情況不再追究或減輕追究發(fā)案行有關(guān)人員的責(zé)任，并可視情況不再追究或減輕追究上級行有關(guān)人員的責(zé)任。1《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》已由中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（）第二次職工代表大會(huì)審議通過。1主管人員，是指各級行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及（）。15，連續(xù)曠工8天的，給予（）處理。1貪污、收受或索取賄賂數(shù)額超過（含）5000元的給予（）處分。1審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為需要給予違規(guī)責(zé)任人員紀(jì)律處分的,按照內(nèi)部移送辦法向（）移送。1對違規(guī)責(zé)任人員給予記大過（含）以上紀(jì)律處分的，必須由二級分行（含）以上行長辦公會(huì)或黨委會(huì)研究決定，并由（）執(zhí)行。1本辦法適用于本行所有員工，包括外派境外機(jī)構(gòu)的人員和（）。受到降職、撤職處分的，解除處分（）對原崗位職務(wù)的恢復(fù)。二、判斷對錯(cuò)（10分、每題1分，正確的打∨、錯(cuò)誤打）復(fù)審、復(fù)核、調(diào)解、仲裁期間不停止原處理決定的執(zhí)行。（）給予員工開除處分的，須經(jīng)本級行黨委會(huì)通過。（）被處理人拒絕簽字的，須有至少一名送達(dá)人證明。（）本辦法規(guī)定的紀(jì)律處分，警告的處分期為6個(gè)月，記過、記大過、降職的處分期為12個(gè)月，撤職的處分期為24個(gè)月。（）對違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定抄送人力資源部門后，由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)按本辦法規(guī)定辦理績效工資、職務(wù)職級調(diào)整和歸檔等手續(xù)。（）紀(jì)律處分包括：警告、記過、記大過、降職、撤職、開除。（）審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)部門或業(yè)務(wù)主管部門可以向下級監(jiān)察部門移送違規(guī)問題或要求處理。（）受到警告、記過、記大過處分的，自處分生效之日起一年內(nèi)，取消評先獎(jiǎng)勵(lì)資格；受到撤職處分的，自處分生效之日起二年內(nèi)取消評先獎(jiǎng)勵(lì)資格。（）紀(jì)律處分和其他處理是可單獨(dú)使用，也可合并使用。（）本規(guī)定所稱從重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以內(nèi)按下限處理；加重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以外，加檔處理。（）三、單選題（10分、每題1分）受到降職、撤職處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)（）績效工資。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、12個(gè)月 D、24個(gè)月對支行轄內(nèi)當(dāng)年發(fā)生一起100萬元（含）以上500萬元（不含）以下或兩起50萬元（含）以上100萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)（）內(nèi)，應(yīng)停止支行主管部門負(fù)責(zé)人、主管副行長、行長職務(wù)，或責(zé)令辭職，確有特殊情況不能停職的，須報(bào)總行審批。A、3日 B、5日 C、10日 D、15日對違規(guī)人員作出紀(jì)律處分決定后（）的，由送達(dá)人員在送達(dá)通知書上注明情況或在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公告。A、違規(guī)人員不服 B、無法送達(dá) C、違規(guī)人員拒絕簽收因違規(guī)行為受到紀(jì)律處分的員工，對處分決定不服的，可以在收到處分決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向作出處分決定的監(jiān)察部門申請復(fù)審。A、15 B、20 C、30 D、60員工對（）有爭議的，可以向本行勞動(dòng)爭議調(diào)解委員會(huì)申請調(diào)解；也可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)向有關(guān)部門申請仲裁。A、開除 B、解除勞動(dòng)合同 C、紀(jì)律處分 D、其他處理受到警告處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)（）績效工資。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、12個(gè)月 D、24個(gè)月發(fā)生重大事故，未按規(guī)定報(bào)告的，對領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員給予（）。A、撤職至開除處分 B、記大過至開除處分 C、警告至記大過處分本規(guī)定所稱從重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以內(nèi)按（）處理。A、上追兩級 B、上追一級 C、上限（）按照員工管理權(quán)限和程序，對違規(guī)責(zé)任人員作出紀(jì)律處分決定。A、人力資源部 B、監(jiān)察部 C、內(nèi)控合規(guī)部按照本行勞動(dòng)合同管理權(quán)限解除勞動(dòng)合同的，在給予違規(guī)人員解除勞動(dòng)合同前，人力資源部門應(yīng)事先通知工會(huì)委員會(huì)，提交（）討論。A、監(jiān)察部 B、內(nèi)控合規(guī)部 C、工會(huì)委員會(huì)的 D、行長辦公會(huì)四、多選題（10分、每題1分，少選或多選均不得分）有下列情形之一的，可以在規(guī)定的處罰檔次基礎(chǔ)上從輕或減輕處理。A、主動(dòng)報(bào)告或檢舉揭發(fā)他人重大違規(guī)行為，經(jīng)查證不屬實(shí)的。B、自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實(shí)整改的 C、違規(guī)后認(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好的，能主動(dòng)檢查糾正錯(cuò)誤或坦白交待的 D、自查發(fā)現(xiàn)案件且有效控制涉案嫌疑人和資金的 E、在共同違規(guī)行為中負(fù)主要責(zé)任的對支行轄內(nèi)當(dāng)年發(fā)生一起100萬元（含）以上500萬元（不含）以下或兩起50萬元（含）以上100萬元（不含）以下案件的，在案發(fā)10日內(nèi)，應(yīng)停止（）或責(zé)令辭職，確有特殊情況不能停職的，須報(bào)總行審批。A、支行主管部門負(fù)責(zé)人B、主管副行長C、行長職務(wù)D、班子成員其他處理包括：積分處理、通報(bào)批評、誡勉談話、崗位降級、停職、引 咎辭職、經(jīng)濟(jì)處罰、解除勞動(dòng)合同等。A、責(zé)令辭職 B、開除留用 C、待崗管理 D、免職 E、降級對員工實(shí)施違規(guī)違紀(jì)違法行為（），造成嚴(yán)重后果的；給予領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員記大過至開除處分A、不制止 B、不報(bào)告 C、包庇隱瞞 D、故意開脫受到（）處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績效工資標(biāo)準(zhǔn)停發(fā)12個(gè)月績效工資。A、記大過 B、降職 C、撤職 D、開除（）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為需要給予違規(guī)責(zé)任人員紀(jì)律處分的,按照內(nèi)部移送辦法向監(jiān)察部門移送。A、審計(jì)部門 B、內(nèi)控合規(guī)部門 C、業(yè)務(wù)主管部門 D、人事部門受到（）處分的，自處分生效之日起一年內(nèi)，取消評先獎(jiǎng)勵(lì)資格；受到降職、撤職處分的，自處分生效之日起二年內(nèi)取消評先獎(jiǎng)勵(lì)資格。A、警告 B、記過 C、記大過 D、降職有證據(jù)證明，對（）其違規(guī)有抵制行為并向上級報(bào)告的可免于處理。A、領(lǐng)導(dǎo)授意 B、指使 C、強(qiáng)令 D、脅迫對（）調(diào)查處理人打擊報(bào)復(fù)的在原處罰檔次基礎(chǔ)上加重處罰。A、檢舉人 B、證人 C、鑒定人 D、主管領(lǐng)導(dǎo)對違規(guī)責(zé)任人的處理原則：（）A、實(shí)事求是，客觀公正，人人平等，程序規(guī)范 B、視情節(jié)輕重，過錯(cuò)歸責(zé)，保障員工的合法權(quán)益 C、教育與懲戒相結(jié)合 D、視違規(guī)后果，量紀(jì)適當(dāng)專 業(yè) 部 分(50分)一、填空（20分、每題1分）代客戶辦理業(yè)務(wù)的，并導(dǎo)致案件或造成資金風(fēng)險(xiǎn)的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)核銷預(yù)警信息或其他違規(guī)核銷預(yù)警信息的。并導(dǎo)致案件或造成資金風(fēng)險(xiǎn)的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。柜員臨時(shí)離崗，未臨時(shí)簽退業(yè)務(wù)系統(tǒng)，或營業(yè)終了離崗未正式簽退系統(tǒng)，造成不良后果的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。在代理業(yè)務(wù)過程中，私自為客戶填寫投保單等資料，并代為客戶簽名的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。在辦理銀行卡業(yè)務(wù)中，需擔(dān)保發(fā)卡的，向保證、質(zhì)押、抵押手續(xù)不齊全的申請人發(fā)卡的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。發(fā)放虛假貸款或內(nèi)外勾結(jié)、弄虛作假騙取銀行貸款的。給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。在信貸審查過程中，向有權(quán)審批人提供虛假審查報(bào)告的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。在辦理小額農(nóng)戶貸款和惠農(nóng)卡業(yè)務(wù)中，收受現(xiàn)金或索取好處的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）。未遵循保密規(guī)定，擅自泄漏風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容的給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。辦理信貸業(yè)務(wù)中，擅自動(dòng)用質(zhì)押單證的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。1在考核工作中隱瞞或歪曲事實(shí)真相，泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定等有關(guān)情況的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。1在檔案管理中，玩忽職守，造成檔案損毀的，給予有關(guān)責(zé)任人員（）處分。1領(lǐng)導(dǎo)班子成員或主管人員授意、指使、強(qiáng)令下屬違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，造成嚴(yán)重后果的，給予（）處分。1為客戶提供虛假對賬單、虛假余額對賬單、虛假出資證明、（）等給予責(zé)任人開除處分。1柜員代客戶辦理業(yè)務(wù)或（），造成不良后果的給予警告至記大過處分。1與持卡人勾結(jié)，幫助持卡人套取現(xiàn)金的，給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1向保險(xiǎn)公司索取正常入賬手續(xù)費(fèi)之外的其他費(fèi)用，構(gòu)成商業(yè)賄賂的，給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1違反規(guī)定使用行政印章或者強(qiáng)迫他人違規(guī)用印，造成不良后果的給予有關(guān)責(zé)任人（）處分。1未按規(guī)定辦理存款人死亡后或所有權(quán)爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)的給予有關(guān)