【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ____原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。A：真實(shí)性原則 B：準(zhǔn)確性原則 C：完整性原則 D：規(guī)范性原則____是基金進(jìn)行收益分配后的剩余額。A：基金凈收益 B：基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C：未分配基金凈收益D：期末可供分配基金收益1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人C．不以營(yíng)利為目的的法人 D．以營(yíng)利為目的的法人1下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，不正確的有__。A．基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議B．當(dāng)基金托管人召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議1基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用有__。A．建議、策劃作用 B．優(yōu)化基金選擇C．深入挖掘基金信息 D．加強(qiáng)投資者教育1按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．%1下列關(guān)于LOF的說(shuō)法，不正確的有__。A．LOF上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 B．買(mǎi)入LOF的申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍 C．深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行5%的價(jià)格漲跌幅限制 D．投資者T日贖回資金，T+1日即可到賬1我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類(lèi)收入對(duì)個(gè)人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國(guó)債利息 B．儲(chǔ)蓄存款利息C．買(mǎi)賣(mài)股票差價(jià)收入 D．股票股息1分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過(guò)往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格1前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎(chǔ)知識(shí) B．基金相關(guān)法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息1基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括__。A．承諾收益或承擔(dān)損失 B．報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 C．預(yù)測(cè)收益率 D．明確提示風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部環(huán)境控制中，應(yīng)建立包括__等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．基金產(chǎn)品B．投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．基金收益 D．運(yùn)營(yíng)操作2下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高2通過(guò)分析__，可以看出股票型基金是偏好大盤(pán)股、中盤(pán)股還是小盤(pán)股的投資。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬(wàn)元，基金份額為2億份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，該基金份額凈值為_(kāi)_元。A． B． C． D．2根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起__日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．5 B．7 C．10 D．152下列關(guān)于保本型基金的說(shuō)法，正確的有__。A．保本型基金提供的保證可能有本金保證、收益保證和紅利保證 B．保本型基金的本金保證比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必須提供收益保證和紅利保證D．通常，若保本型基金有擔(dān)保人，則可為投資者提供到期后獲得本金和收益的保障二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣(mài)方買(mǎi)賣(mài)某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易某上市公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_元人民幣。A． B． C． D．17下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B．利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)C．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響大于短期債券D．利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金流向；二是影響公司的盈利下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)試點(diǎn)發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險(xiǎn)增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金以下不屬于開(kāi)放式基金的費(fèi)用的是____ A：管理費(fèi)、托管費(fèi) B：印花稅C：認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi) D：持續(xù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)____認(rèn)為，在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引導(dǎo)借款人與貸款人趨向于對(duì)自己有利的期限，因而需要能明確反映對(duì)價(jià)格或再投資風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的合適的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，而只有所有投資者都打算在近期賣(mài)掉其投資，并且所有借款人都急于借到長(zhǎng)期債務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼才必然隨期限增長(zhǎng)而增加。A：完全預(yù)期理論 B：集中偏好理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論業(yè)績(jī)歸因分析的第二步中，從__方面比較主動(dòng)管理的基金業(yè)績(jī)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的差異。A．資產(chǎn)配置 B．行業(yè)選擇 C．時(shí)機(jī)選擇 D．基金選擇我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展階段可分為_(kāi)_。A．早期探索階段 B．試點(diǎn)發(fā)展階段 C．快速發(fā)展階段 D．高速發(fā)展階段1自基金終止之日起____個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：101基金銷(xiāo)售監(jiān)管的原則包括__。A．依法監(jiān)管原則B．公開(kāi)、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則1保守型投資者的首要投資目標(biāo)有__。A．保護(hù)本金不受損失 B．投資的長(zhǎng)期增值 C．保持資產(chǎn)的流動(dòng)性 D．保證收益的增長(zhǎng)性1在申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．15 B．10 C．3 D．51以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過(guò)往業(yè)績(jī)，說(shuō)法不正確的是__。A．從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時(shí)和選股方面有一定的優(yōu)勢(shì)B．對(duì)頻繁變動(dòng)公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C．對(duì)于新成立的基金，本身尚無(wú)業(yè)績(jī)可考，評(píng)價(jià)其基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)往往并不重要D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理1下列各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是____ A：管理人報(bào)酬 B：托管費(fèi) C：交易費(fèi)用 D：基金申購(gòu)費(fèi)1基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管理 C．基金銷(xiāo)售D．受托資產(chǎn)管理1在證券市場(chǎng)中，發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系是__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)1我國(guó)老基金存在問(wèn)題的主要表現(xiàn)有__。A．普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題B．受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制C．實(shí)際上是直接投資基金，而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金D．深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高關(guān)于基金銷(xiāo)售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是__。A．通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專(zhuān)業(yè)信息和傳輸積極的投資理念 B．當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力來(lái)消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng)，可以減少非理性行為的發(fā)生C．在新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分D．基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷(xiāo)售過(guò)程中2QDⅡ基金的申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括__。A．申購(gòu)和贖回渠道B．申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間 C．申購(gòu)與贖回的程序、原則 D．巨額贖回的處理辦法2某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，，則該交易__。A．為折價(jià)交易，% B．為折價(jià)交易，% C．為溢價(jià)交易，% D．為溢價(jià)交易，%2基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的管理過(guò)程包括__。A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制2按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券2國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．公開(kāi)管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則第四篇：臺(tái)灣省2016年上半年基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)工具模擬試題臺(tái)灣省2016年上半年基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)工具模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法，不正確的有__。A．證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所 B．證券交易所本身不買(mǎi)賣(mài)證券 C．證券交易所可以決定證券價(jià)格D．證券交易所是以盈利為目的的法人在制定基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意__。A．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷(xiāo)售決策機(jī)制 C．通過(guò)制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人____是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值按不同的付息方式，