【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 兄弟姐妹；（二）上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織；（三）上市公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所或上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系，可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的，參照本指引第十七條的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份及其變動(dòng)比例達(dá)到《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的，還應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定履行報(bào)告和披露等義務(wù)。第二十三條 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員從事融資融券交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定并向深交所申報(bào)。第二十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)項(xiàng)制度，加強(qiáng)對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的申報(bào)、披露與監(jiān)督。上市公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買(mǎi)賣(mài)本公司股票的披露情況。第二十五條 深交所對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本指引第二十一條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種進(jìn)行日常監(jiān)管。深交所可通過(guò)發(fā)出問(wèn)詢(xún)函、約見(jiàn)談話等方式對(duì)上述人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的目的、資金來(lái)源等進(jìn)行問(wèn)詢(xún)。第二十六條 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反本指引規(guī)定的，深交所視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。第二十七條 本指引由深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司負(fù)責(zé)解釋。第二十八條 本指引自發(fā)布之日起施行。第三篇：合眾思?jí)眩憾?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理(精)北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰?董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度第一條 為加強(qiáng)北京合眾思?jí)芽萍脊煞萦邢薰?以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理,進(jìn)一步明確辦理程序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)公司字[2007]56 號(hào)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理規(guī)則》”、《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)指引》”、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的通知》(深證上[2008]49 號(hào)等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司的實(shí)際情況,特制定本制度。第二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前,應(yīng)知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等禁止行為的規(guī)定,不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。第三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份,是指登記在其證券賬戶名下的所有本公司股份。第四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部控制,督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守《業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其配偶在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)將本人及其配偶的買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū),董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查本公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況,如該買(mǎi)賣(mài)行為可能存在不當(dāng)情形,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第五條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其配偶在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票:(一公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi),因特殊原因推遲公告日期的,自原公告 日前30 日起至最終公告日。(二公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)。(三自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中,至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)。(四深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。第六條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉(zhuǎn)讓:(一本公司股票上市交易之日起3年內(nèi)。(二董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi)。(三董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的。(四法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定的其他情形。第七條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%,因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份不超過(guò)1000股的,可一次全部轉(zhuǎn)讓,不受前款轉(zhuǎn)讓比例的限制。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二月內(nèi)通過(guò)證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過(guò) 50%。第八條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以上年末其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù),計(jì)算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上述可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份時(shí),還應(yīng)遵守本制度第六條的規(guī)定。第九條 因公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份,新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓25%,新增有限售條件的股份計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。因公司進(jìn)行權(quán)益分派或減資縮股等導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人所持本公司股份變化的,可同比例增加或減少當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。第十條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份, 應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù),該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的2個(gè)交易日內(nèi),通過(guò)公司董事會(huì)向深圳證券交易所申報(bào),并在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持本公司股份數(shù)量。(二上年末至本次變動(dòng)前每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格。(三本次變動(dòng)前持股數(shù)量。(四本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格。(五變動(dòng)后的持股數(shù)量。(六深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員拒不申報(bào)或者披露的,董事會(huì)可以依據(jù)《管理規(guī)則》及《業(yè)務(wù)指引》向深圳證券交易所申報(bào)并在其指定網(wǎng)站公開(kāi)披露以上信息。第十二條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定,將其所持本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,并及時(shí)披露以下內(nèi)容:(一相關(guān)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的情況。(二公司采取的補(bǔ)救措施。(三收益的計(jì)算方法和董事會(huì)收回收益的具體情況。(四深圳證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。上述“買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出”是指最后一筆買(mǎi)入時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的?！百u(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入”是指最后一筆賣(mài)出時(shí)點(diǎn)起算6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的。第十三條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的行為:(一公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹。(二公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制的法人或其他組織。(三公司的證券事務(wù)代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹。(四中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的 其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員有特殊關(guān)系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織發(fā)生買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種行為的,參照本制度第十一條的規(guī)定執(zhí)行。第十四條 公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整,同意深圳證券交易所及時(shí)公布相關(guān)人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的情況,并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第十五條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息(包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號(hào)碼等:(一新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)(或職工代表大會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)。(二新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)。(三現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的 2 個(gè)交易日內(nèi)。(四現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)。(五深圳證券交易所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證券交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。第十六條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求,對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn),并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。如因公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員提供錯(cuò)誤信息或確認(rèn)錯(cuò)誤等造成任何法律糾紛,由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。第十七條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后,中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料,對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。在本公司上市未滿一年時(shí),公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按100%自動(dòng)鎖定。在本公司上市滿一年后,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在其證券賬戶內(nèi)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無(wú)限售條件股份,75%自動(dòng)鎖定。新增有限售條件的股份,計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。