審計資料清單(編輯修改稿)
2025-10-28 17:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 施工合同（包括分包合同、補充協(xié)議）地基驗槽（坑）記錄（含原地面抄測記錄）隱蔽工程檢驗記錄各次收方單簽證單（材料價格簽證及其他簽證、并含簽證說明等）1工程索賠資料1竣工報告1竣工圖(含CAD電子文件)1施工方編報的竣工結算書（含電子文件）1工程量計算式1施工企業(yè)工程規(guī)費計取標準或取費證1辦理工程結算人員的授權委托書及其身份證明1甲方工程財務資料(1)竣工財務決算報表（含項目概況表、決算說明書、項目竣工財務決算表、交付使用資產(chǎn)表、項目結余物資清單等）(2)相關會計賬簿(3)相關會計憑證(4)相關會計表冊(5)業(yè)主制訂的各項理制度（質量管理制度、造價管理制度、財務管理制度等）四、其他相關資料資料移交人：資料接交人：****年**月**日****年**月**日第四篇：資料清單經(jīng)濟責任審計資料清單公司任期經(jīng)濟責任審計所需資料清單請在我方到達貴公司現(xiàn)場工作前準備下述資料，此資料清單是我們需要的一般清單，在現(xiàn)場審驗時尚需根據(jù)具體發(fā)現(xiàn)的問題，公司也應準備進一步提供資料。、公司章程、驗資報告、任期用章記錄 、管理建議書 、處理意見及糾正情況的資料、任職期限及工作履歷，被審計人兼任子公司負責人的任免文件，主要包括任期內(nèi)的主要業(yè)績、存在的主要問題、工作中應承擔的經(jīng)濟責任，進一步改進企業(yè)經(jīng)營管理的意見與建議等（按審計組提供的格式撰寫）、總經(jīng)理會、專業(yè)委員會的會議紀要及決議（賬簿、報表、對賬單、賬戶明細、科目余額表），包括內(nèi)部控制制度建立及執(zhí)行情況，內(nèi)部決策程序及其執(zhí)行情況，如內(nèi)部財務核算制度、業(yè)務操作規(guī)程、授權與審批制度、費用開支審批辦法等 、工作報告和工作總結。任期內(nèi)企業(yè)經(jīng)營目標及其實現(xiàn)情況、舉報材料（含姓名、部門、職位、性別、聯(lián)系電話）（含長期投資方面的材料）天職國際會計師事務所項目外勤主管簽名：200X年XX月XX日第五篇：審計所需資料清單湖南省建筑工程集團總公司審計所需資料清單貴公司委托利安達會計師事務所（以下稱“本所、我們”）對貴公司編制的2011年12月31日財務報表進行審計。我們的審計是依據(jù)《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準則》的要求進行的，該執(zhí)業(yè)準則要求我們對影響貴公司財務報表進行公允反映的因素進行全面了解和評估，以執(zhí)行相應的審計程序。為了審計工作的順利進行，煩請貴公司向我們提交以下資料。對于貴公司的配合，我們將不勝感激。進場前和企業(yè)溝通事項上報合并范圍的備案資料；審計報告、財務決算專項說明、審計情況說明出具報告的層級要求；是否存在需要出具其他報告及出具層級；是否存在其他要求；一 基本資料（1）歷史沿革及改制重組情況，主要包括：貴單位改制設立具體情況及方式、歷次股本形成及股權變化情況；（2）貴單位基本情況介紹（包括經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品及經(jīng)營特點等）；（3）歷次工商變更登記資料：驗資報告、評估報告、章程、營業(yè)執(zhí)照；（4）行業(yè)特許經(jīng)營許可證、稅務登記證、組織機構代碼證、外匯登記證、貸款證；（5）集團公司下發(fā)的業(yè)績考核責任書、決算批復文件；（6）以前審計報告；（包括專項報告，電子版和紙板）（7）成立及歷次股權變更時政府等部門相關批文、投資協(xié)議；（8）組織機構設置圖；包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司），發(fā)起人或股東的實際控制人，貴單位對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關聯(lián)方等。同時應標明組織結構的具體組織聯(lián)系。（9）主要管理人員基本資料；（10）財務部門機構設置圖、崗位分工及崗位職責介紹。如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應披露其主要業(yè)務、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計及審計機構的名稱。若涉及自然人股東，應披露該自然人的姓名、簡要背景及其所持有的貴單位股權被質押的情況等。、營業(yè)范圍等基本情況介紹。，子公司營業(yè)執(zhí)照、驗資報告、章程合同、投資協(xié)議等。、內(nèi)部控制制度及流程圖。、董事會、管理層會議記錄及會議決議。：（1）簡述貴單位及分子公司的繳納稅種、稅率；（2）所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準文件；（3）各稅納稅申報表及稅收匯算清繳資料；（4）稅收繳款書（1）土地使用權、房產(chǎn)權證；（2）商標、專利、非專利技術、重要特許權利的使用及權屬；。，主要包括：員工人數(shù)及變化情況、員工專業(yè)結構、員工受教育程度、員工年齡分布、執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。：（1）主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術水平以及以上因素的發(fā)展趨勢；（2）所在行業(yè)享受國家及地方政府優(yōu)惠扶植政策；（
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