【文章內(nèi)容簡介】 、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機制得到充分有效地落實。（三）適用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。二、廉潔風(fēng)險防控概述（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理1．風(fēng)險風(fēng)險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。風(fēng)險因素是指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生機會并影響損失嚴(yán)重程度的因素。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。風(fēng)險損失是指風(fēng)險事件造成的直接或間接的損失。2．風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對等步驟。風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進行鑒別的過程。風(fēng)險分析是對風(fēng)險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。醫(yī)院風(fēng)險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。（二）廉潔風(fēng)險1．廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。廉潔風(fēng)險具有客觀性、損失性和不確定性。客觀性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。損失性指一旦廉潔風(fēng)險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險原因思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。體制機制方面。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯位。業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。3．廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。違反規(guī)定進行職務(wù)消費。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。（三）廉潔風(fēng)險防控廉潔風(fēng)險防控是運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險的機制。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運營提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險管理的合力效應(yīng)。精細構(gòu)建、狠抓落實。廉潔風(fēng)險防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的預(yù)控和在控。2．工作方法收集風(fēng)險信息。廉潔風(fēng)險信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風(fēng)險信息的遺漏。評估監(jiān)控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風(fēng)險級別，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控重點和管理層次。制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險防控機制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍色”醫(yī)院。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進??；創(chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家。員工行為準(zhǔn)則：1）熱愛祖國，熱愛我院。2）遵紀(jì)守法，遵章守制。3）誠實守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。6）團結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對迷信。10）勤儉節(jié)約，保護環(huán)境。（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求廉潔風(fēng)險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重損害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險防控工作的重點。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強法制觀念和紀(jì)律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進一步推進國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》等。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。（三）領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機制醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作的歸口管理部門。2．工作職責(zé)各單位黨委（黨組）負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險防控工作，對上級黨組織負責(zé)。各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負責(zé)并匯報工作。各部門根據(jù)部門職責(zé)負責(zé)本部門的廉潔風(fēng)險防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負責(zé)并匯報工作。（四）工作機制各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作機制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的例行工作主要包括：各單位每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本反腐倡廉建設(shè)工作。各單位每年和上級單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進行分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負責(zé)人。醫(yī)院各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進行整改。按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會的制度。4．述廉議廉會議醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題。5．“三重一大”決策制度執(zhí)行為促進醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。制度要對“三重一大”事項進行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。（五）宣傳教育機制加強廉潔風(fēng)險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風(fēng)險防控的重要工作。不斷豐富廉潔風(fēng)險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。深入推進廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠離腐敗”的良好氛圍。（六）監(jiān)督機制廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險防控要重點做好以下監(jiān)督工作。1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建設(shè)有重要的促進作用?？己诉^程要通過民主測評等方式，對領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進行考核評價。2．效能監(jiān)察防控廉潔風(fēng)險是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進本單位的反腐倡廉建設(shè)。3．領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項為加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。群眾監(jiān)督機制主要包括職工代表大會，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信訪舉報及案件查辦等。1）職工代表大會為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。3）信訪舉報及案件查辦醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風(fēng)險信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險事件。四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控（一）人力資源管理醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標(biāo)識圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司人資部備注開始干部考察醞釀及建議本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦法》。標(biāo)示圖中標(biāo)注為紅色字體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為存在腐敗風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，下同。主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議公司黨組會研究決定干部提職公示平級任職任職文件任前談話宣布任職結(jié)束公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關(guān)人及建議本要求。員高醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；醞釀過程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見；擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對象應(yīng)在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見后確定。干部考察不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；隱瞞、歪曲、泄露考察情況；接受考察對象或者考察對象請托人的好處；審核檔案弄虛作假；反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；更改、偽造測評、推薦結(jié)果。考察組成員高考察組人員2人及以上；制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。部任職建議不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定公司黨組會研干部任職；究決定個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責(zé)。按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。公司黨組成員低公示反映公示對象問題線索清楚、內(nèi)容